- 證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題附答案 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）
沖刺題一：
選擇題
第1題財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
本題 0.5 分
第2題中國證監會(huì )及其派出機構可以根據()原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠實(shí)信用
D.平等自愿
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內部控制、經(jīng)營(yíng)運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。
本題 0.5 分
第3題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負責保薦工作
B.未經(jīng)中國證監會(huì )核準，任何機構和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D.保薦機構及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益
【正確答案】D
【答案解析】D項說(shuō)法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。
本題 0.5 分
第4題發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包銷(xiāo)
B.代銷(xiāo)
C.經(jīng)銷(xiāo)
D.傳銷(xiāo)
【正確答案】B
【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用包銷(xiāo)方式的，應當明確包銷(xiāo)責任;采用代銷(xiāo)方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
本題 0.5 分
第5題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
本題 0.5 分
第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準入管理方面法律法規的是()。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》
C.《關(guān)于證券公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于市場(chǎng)準入管理方面的法律法規;D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。
本題 0.5 分
第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應當按照中國證監會(huì )規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會(huì )指定的報刊
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會(huì )指定的報刊，同時(shí)將其刊登在中國證監會(huì )指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監會(huì )指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 0.5 分
第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
A.一級市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
【正確答案】A
【答案解析】一級市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
第9題證券公司風(fēng)險監控體系應建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
【正確答案】A
【答案解析】證券公司風(fēng)險監控體系的一般規定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
本題 0.5 分
第10題根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
【正確答案】C
【答案解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
沖刺題二：
選擇題
第1題從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
本題 0.5 分
第2題通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》
【正確答案】D
【答案解析】通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
本題 0.5 分
第3題個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
【正確答案】C
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
本題 0.5 分
第4題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
本題 0.5 分
第5題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。
本題 0.5 分
第6題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第7題查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起()個(gè)工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起10個(gè)工作日內出具誠信報告。
本題 0.5 分
第8題證券經(jīng)紀人可以是()。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。
本題 0.5 分
第9題客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
本題 0.5 分
第10題財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關(guān)
【正確答案】A
【答案解析】財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
沖刺題三：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場(chǎng)禁入規定》[第五條規定，因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，五年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》[第十條規定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監會(huì )派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱(chēng)、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監會(huì )、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)( )日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規定，發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)十五日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會(huì )應當在( )個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的誠信信息書(shū)面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》[第二十四條規定，協(xié)會(huì )應當在十五個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規定，中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質(zhì)押申報
D.部分解除質(zhì)押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
【證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題附答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）01-21
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案03-09
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案01-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題（附答案）03-10
2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）03-09
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（含答案）01-21
2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題（附答案）01-21