2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》強化考試題及答案

　　強化考試題一：

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括(　　)。

　　A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　B.國債回購利率(7天)

　　C.1年期定期存款利率

　　D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。

　　2[單選題] 某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現了金融市場(chǎng)的(　　)。

　　A.聚斂功能

　　B.財富再分配功能

　　C.間接調節功能

　　D.風(fēng)險再分配功能

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險再分配功能是指金融市場(chǎng)交易者利用各種金融工具，把風(fēng)險轉嫁給厭惡風(fēng)險程度較低的人，從而實(shí)現風(fēng)險的再分配。故本題選D。

　　3[單選題] 與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營(yíng)企業(yè)的國際資本流動(dòng)方式屬于(　　)。

　　A.國際直接投資

　　B.國際間接投資

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　參考答案：A

　　參考解析：國際直接投資一般有五種方式：(1)在國外創(chuàng )辦新企業(yè)，包括創(chuàng )辦獨資企業(yè)、設立跨國公司分支機構及子公司。(2)與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營(yíng)企業(yè)。(3)投資者直接收購現有的外國企業(yè)。(4)購買(mǎi)外國企業(yè)股票，達到一定比例以上的股權。(5)以投資者在國外企業(yè)投資所獲利潤作為資本，對該企業(yè)進(jìn)行再投資。

　　4[單選題] 我國2010年8月31日起實(shí)施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司季末總資產(chǎn)的20%

　　B.投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D.保險公司對其他企業(yè)實(shí)現控股的股權投資，累計投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%，故B項錯誤;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%，故C項錯誤;保險公司對其他企業(yè)實(shí)現控股的股權投資，累計投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，故D項錯誤。

　　5[單選題] 我國多層次資本市場(chǎng)中，對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng )新和激活民間資本，加強對實(shí)體經(jīng)濟薄弱環(huán)節的支持，具有積極作用的是(　　)。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析：四板市場(chǎng)又稱(chēng)區域性股權交易市場(chǎng)(區域股權市場(chǎng))，是為特定區域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng )新和激活民間資本，加強對實(shí)體經(jīng)濟薄弱環(huán)節的支持，具有積極作用。

　　6[單選題] 客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當面口頭委托

　　C.電話(huà)自動(dòng)委托

　　D.傳真委托

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書(shū)面形式)和非柜臺委托兩類(lèi)，非柜臺委托包括人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　7[單選題] 下列屬于投資適當性要求的是(　　)。

　　A.特定的投資者購買(mǎi)恰當的產(chǎn)品

　　B.適合的投資者購買(mǎi)低風(fēng)險的產(chǎn)品

　　C.適合的投資者購買(mǎi)恰當的產(chǎn)品

　　D.特定的投資者購買(mǎi)低風(fēng)險的產(chǎn)品

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶(hù)適當性》的相關(guān)規定，適當性是指“金融中介機構所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(hù)的財務(wù)狀況、投資目標、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。簡(jiǎn)而言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買(mǎi)恰當的產(chǎn)品”。

　　8[單選題] 銀行證券主要是(　　)。

　　A.銀行匯票、銀行本票和支票

　　B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C.股票、公司債券和商業(yè)票據

　　D.金融期貨、可轉換證券、權證

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：一類(lèi)是商業(yè)證券，主要是商業(yè)票據和商業(yè)本票;另一類(lèi)是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D項屬于其他證券。

　　9[單選題] 假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負債總額為1500萬(wàn)元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣(　　)元。

　　A.398

　　B.416

　　C.411

　　D.441

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%/365=0.0411(萬(wàn)元)，即411元。

　　10[單選題] 可轉換優(yōu)先股票可以轉換成為普通股票和(　　)。

　　A.另一種優(yōu)先股票

　　B.公眾股票

　　C.國家股票

　　D.流通股票

　　參考答案：A

　　參考解析：可轉換優(yōu)先股票是指發(fā)行后在一定條件下允許持有者將它轉換成其他種類(lèi)股票的優(yōu)先股票。在大多數情況下，股份公司的轉換股票是由優(yōu)先股票轉換成普通股票，或者由某種優(yōu)先股票轉換成另一種優(yōu)先股票。

　　11[單選題] 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易，稱(chēng)之為(　　)。

　　A.金融期權

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結構化金融衍生工具

　　參考答案：C

　　參考解析：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等。

　　12[單選題] 證券公司申請在全國范圍內設立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應當符合的額外條件不包括(　　)。

　　A.上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　B.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)第1名

　　C.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　D.最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上(含B類(lèi))

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請在全國范圍內設立營(yíng)業(yè)部時(shí)，還須符合下列條件之一：(1)上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上(舍B類(lèi))。(2)上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上(含B類(lèi))。(3)上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區內證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年證券公司分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上(含B類(lèi))，且有一年為A類(lèi)。

　　13[單選題] (　　)是指通過(guò)投資或購買(mǎi)與標的資產(chǎn)收益波動(dòng)負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。

　　A.風(fēng)險分散

　　B.風(fēng)險對沖

　　C.風(fēng)險轉移

　　D.風(fēng)險規避

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險對沖是指通過(guò)投資或購買(mǎi)與標的資產(chǎn)收益波動(dòng)負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。

　　14[單選題] 可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有(　　)。

　　A.債權人的權利

　　B.股東的權利

　　C.債權人的義務(wù)

　　D.債權人的責任

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢�？赊D換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)并不具有股東的權利;當發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)取得顯著(zhù)增長(cháng)時(shí)，可轉換公司債券的持有人可以在約定期限內按預定的轉換價(jià)格轉換成公司的股份，以分享公司業(yè)績(jì)增長(cháng)帶來(lái)的收益。

　　15[單選題] (　　)是可轉換股市債券最主要的金融特征。

　　A.附有轉股權

　　B.債權性

　　C.雙重選擇權

　　D.股權性

　　參考答案：C

　　參考解析：雙重選擇權是可轉換股市債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍以?xún)�，并可以利用這一特點(diǎn)對股票進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　16[單選題] 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險是(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險

　　B.管理風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險。若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續出現巨額贖回，并導致基金管理人出現現金支付困難時(shí)，基金投資者申請贖回基金份額，可能會(huì )遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。

　　17[單選題] 在大多數國家，社�；�金分為兩個(gè)層次：一是國家以(　　)等形式征收的全國性社會(huì )保障基金;二是由企業(yè)定期向員工、支付并委托基金公司管理的(　　)。

　　A.社會(huì )保障稅;社會(huì )保險基金

　　B.社會(huì )保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會(huì )保險基金;社會(huì )保障基金

　　D.社會(huì )保險基金;企業(yè)年金

　　參考答案：B

　　參考解析：在大多數國家，社�；�金分為兩個(gè)層次：(1)國家以社會(huì )保障稅等形式征收的全國性社會(huì )保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　18[單選題] 下列屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結構化金融衍生產(chǎn)品是(　　)。

　　A.基于互換的結構化產(chǎn)品

　　B.私募結構化產(chǎn)品

　　C.保證最低收益型產(chǎn)品

　　D.利率聯(lián)結型產(chǎn)品

　　參考答案：A

　　參考解析：按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結構化金融衍生產(chǎn)品可以分為基于互換的結構化產(chǎn)品、基于期權的結構化產(chǎn)品等類(lèi)別。

　　19[單選題] 投資者參與證券交易、承擔投資風(fēng)險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場(chǎng)

　　B.獲取收益

　　C.加強監管

　　D.遵守法律

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者是證券市場(chǎng)的重要參與者，他們參與證券交易、承擔投資風(fēng)險是以獲取收益為前提的。

　　20[單選題] 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以(　　)為第一優(yōu)先原則。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.數量?jì)?yōu)先

　　D.客戶(hù)優(yōu)先

　　參考答案：B

　　參考解析：在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量?jì)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以?xún)r(jià)格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

　　強化考試題二：

　　選擇題 以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分

　　第1題部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。

　　A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場(chǎng)禁入規定》

　　【正確答案】A

　　【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。

　　本題 0.5 分

　　第2題公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。

　　本題 0.5 分

　　第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正確答案】A

　　【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

　　本題 0.5 分

　　第4題()為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)。

　　A.股東會(huì )

　　B.董事會(huì )

　　C.監事會(huì )

　　D.理事會(huì )

　　【正確答案】C

　　【答案解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。

　　本題 0.5 分

　　第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。

　　本題 0.5 分

　　第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。

　　A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

　　C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

　　D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓

　　【正確答案】C

　　【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設立的證券交易場(chǎng)所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

　　本題 0.5 分

　　第7題在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由()以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.鎮級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　【正確答案】B

　　【答案解析】在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　本題 0.5 分

　　第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。

　　A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

　　B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

　　C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

　　D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

　　本題 0.5 分

　　第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

　　C.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　D.公司最近3年無(wú)重大違法行為

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。

　　本題 0.5 分

　　第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。

　　A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　【正確答案】D

　　【答案解析】?jì)饶唤灰资侵咐�用內幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

　　本題 0.5 分。

　　第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　本題 0.5 分

　　第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　【正確答案】C

　　【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　本題 0.5 分

　　第13題下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是()。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　【正確答案】D

　　【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　本題 0.5 分

　　第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關(guān)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　本題 0.5 分

　　第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。

　　本題 0.5 分

　　第16題下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內

　　B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內

　　C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內

　　D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內

　　【正確答案】C

　　【答案解析】期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。

　　本題 0.5 分

　　第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起3個(gè)月內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

　　本題 0.5 分

　　第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。

　　本題 0.5 分

　　第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)兩年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。

　　本題 0.5 分

　　第20題專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.專(zhuān)科

　　D.本科

　　【正確答案】B

　　【答案解析】專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　本題 0.5 分。

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