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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》測試題（附答案）
測試題一：
選擇題
第1題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿(mǎn)20周歲，本科文化
B.乙某，年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化
C.丙某，年滿(mǎn)20周歲，初中文化
D.丁某，年滿(mǎn)20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第2題下列從業(yè)人員中，執業(yè)行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機構后，保密義務(wù)結束
C.應保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故B項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第3題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應當處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
本題 1 分
第4題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。故D項正確。
本題 1 分
第5題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第6題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當堅持客觀(guān)原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語(yǔ)，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實(shí)依據，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，同時(shí)透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第7題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門(mén)規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】C
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》等。
本題 1 分
第8題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第9題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第10題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
測試題二：
選擇題
第1題基金管理人的權利不包括()。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。(4)有關(guān)法律法規規定的其他權利。
本題 0.5 分
第2題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)。
本題 0.5 分
第3題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第4題期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
本題 0.5 分
第5題證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將()交由客戶(hù)簽字確認。
A.賬戶(hù)信息表
B.身份確認書(shū)
C.業(yè)務(wù)合同書(shū)
D.風(fēng)險揭示書(shū)
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。
本題 0.5 分
第6題客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的()賬戶(hù)。
A.個(gè)人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結算賬戶(hù)。
本題 0.5 分
第7題對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.45個(gè)工作日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日作出內批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第8題證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)交易結算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金，30日內還清
D.法律規定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
本題 0.5 分
第9題董事會(huì )秘書(shū)為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監事會(huì )成員
D.股東大會(huì )成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會(huì )秘書(shū)為證券公司的高級管理人員。
本題 0.5 分
第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是()。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形
C.被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者
D.最近3年未受過(guò)刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。(4)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
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