- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測試題（附答案）
測試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定.審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
5[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償到期債務(wù)。(4)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務(wù)執行部門(mén)—董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
B.董事會(huì )—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
C.董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構
D.業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構—董事會(huì )
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照“董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構”的架構設立和運行。
8[單選題] 下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁人措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10[單選題] 非公開(kāi)募集基金完畢，基金管理人應當向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監會(huì )
C.證監會(huì )
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《證券投資基金法》第九十四條規定。
測試題二：
組合型選擇題
1.下列屬于期貨交易所職責的有( )。
�、�.提供交易的場(chǎng)所Ⅱ.設計合約，安排合約上市
�、�.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務(wù)院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動(dòng)的風(fēng)險控制和對會(huì )員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù);②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會(huì )員進(jìn)行監督管理;⑥國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
2.下列具有法人資格的有( )。
�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門(mén)Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
2·D[解析]根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記·領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
3.下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應載明的內容有( )。
�、�.當事人的名稱(chēng)Ⅱ.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格
�、�.包銷(xiāo)的期限及起止日期Ⅳ.違約責任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格;⑧代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
4.發(fā)行人在披露信息( )的情況下可向中國證監會(huì )申請豁免披露。
�、�.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密
�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導致違反國家有關(guān)保密法規
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關(guān)保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監會(huì )申請豁免披露。
5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數
�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.D[解析]根據《公司法》第130條的規定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。
6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有( )。
�、�.知識產(chǎn)權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.C[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
7.下列關(guān)于要約收購的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上
�、�.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約
�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7.B[解析]根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)
�、�.應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢ
8.A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)�；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險�；饛臉I(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。
9.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有( )。
�、�.國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
�、�.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)覚C關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
10.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有( )。
�、�.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.數額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
�、�.數額特別巨大的，可沒(méi)收財產(chǎn)
�、�.有其他特別嚴重情節的.可處無(wú)期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
10.A[解析]根據《刑法》第192條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)。
【證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測試題附答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測試題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選應試題（附答案）03-07
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強化測試題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選考試題（附答案）02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》復習題（附答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選測試題（附答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選習題及答案02-28