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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》應試題（附答案）
應試題一：
選擇題
1、普通股票股東享有的權力()。Ⅰ.公司決策權和參與校Ⅱ.利潤分配權Ⅲ.優(yōu)先認股權Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察普通股票股東享有的權力，以上都是。
2、契約型基金與公司型基金的區別是()。Ⅰ.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營(yíng)運依據不同Ⅳ.對投資額的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區別.
3、全融衍生工具按照基礎工具分類(lèi)可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】考查金融衍生工具的分類(lèi).
4、申請取得基金托管資格應當,具備下列條件()。Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規定Ⅱ.設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請取得基金托管資格的條件之一是凈資,產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現貨空頭，買(mǎi)入期貨合約Ⅱ.持有現貨空頭，賣(mài)出期貨合約Ⅲ.持有現貨多頭，賣(mài)出期貨合約Ⅳ.待有現貨多頭，買(mǎi)入期貨合約
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【解析】套期保值的基本做法：持有現貨空頭，買(mǎi)入期貨合約;持有現貨多頭，賣(mài)出期貨合約。
6、套期保值交易的規則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數量相等Ⅲ.商品種類(lèi)相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】套期保值交易的規則：交易方向相反，商品數量相等，商品種類(lèi)相同，月份相同或相近
7、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人上應該在()完全獨立。Ⅰ.財務(wù)Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應該在財務(wù)，人事，法律上完全獨立。
8、我國企業(yè)債券的主要種類(lèi)有()Ⅰ.中央企業(yè)債券Ⅱ.地方企業(yè)債券Ⅲ.企業(yè)短期融資劵Ⅳ.住宅建設債券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】從1994年起我國,的企業(yè)債券品種大大減可以少,歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品種."
9、我國證券業(yè)的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì )Ⅳ.證監會(huì )
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】證券公司屬于中介機構，證監會(huì )屬于職能管理機構。
10、下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，錯誤的是().Ⅰ.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì )刺激股價(jià)上升或下降Ⅱ.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì )影響調整后的股價(jià)Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】股票分割又稱(chēng)拆股、拆細是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱(chēng)并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說(shuō)不論是分割、合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數星，但并不改變公司的實(shí)改資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上股票分割或合并后股價(jià)會(huì )以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì )剌激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購買(mǎi)，并股則常見(jiàn)于低價(jià)股。
應試題二：
1.長(cháng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括( )。
A.國際直接投資
B.銀行資金調撥
C.國際證券投資
D.國際貸款
2.投機者利用國際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)是指( )。
A.投資性資本流動(dòng)
B.國際證券投資
C.保值性資本流動(dòng)
D.投機性資本流動(dòng)
3.下列選項中，屬于資本流出的是( )。
A.外國對本國負債減少
B.本國對外國的債務(wù)增加
C.本國對外國的債務(wù)減少
D.本國在外國的資產(chǎn)減少
4.金融市場(chǎng)最重要的參與者是( )。
A.政府部門(mén)
B.工商企業(yè)
C.金融機構
D.個(gè)人
5.下列選項中，不屬于金融危機特征的是( )。
A.經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規模出現較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì )普遍的經(jīng)濟蕭條
C.地區性債務(wù)危機凸顯
D.整個(gè)區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值。
6.1979年3月以后，( )作為國家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農業(yè)銀行
D.建設銀行
7.( )年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中國金融監管“一行三會(huì )”格局形成的標志性事件是( )。
A.中國銀監會(huì )成立
B.中國證監會(huì )成立
C.中國保監會(huì )成立
D.中國人民銀行統一貨幣發(fā)行權
9.我國目前的匯率制度是( )。
A.固定匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制
D.有管理的浮動(dòng)匯率制
10.目前，我國金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是( )。
A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
11.金融市場(chǎng)以( )為交易對象。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無(wú)形資產(chǎn)
12.一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線(xiàn)性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
13.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是( )的實(shí)施。
A.法定存款準備金制度
B.再貼現政策
C.公開(kāi)市場(chǎng)政策
D.存款派生機制
14.下列選項中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.票據市場(chǎng)
C.回購市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
15.通過(guò)向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
16.某國有銀行通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于( )。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
17.股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是( )。
A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競爭市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無(wú)形市場(chǎng)
18.金融市場(chǎng)的核心內容是( )。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機構
D.政府部門(mén)
19.信托市場(chǎng)的主體是( )。
A.信托投資活動(dòng)
B.信托產(chǎn)品
C.信托當事人
D.信托關(guān)系人
20.實(shí)質(zhì)上轉移與資產(chǎn)所有權有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃被稱(chēng)為( )。
A.經(jīng)營(yíng)租賃
B.設備租賃
C.短期租賃
D.長(cháng)期租賃
21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是綜合權利證券
D.股票是物權證券、債權證券
22.股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險資本
23.張先生觀(guān)察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的( )增大。
A.流動(dòng)性
B.期限性
C.風(fēng)險性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營(yíng)銷(xiāo)權
B.支配公司財產(chǎn)的權利
C.特許經(jīng)營(yíng)權
D.基本權利和義務(wù)
25.無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現在( )上。
A.股票名稱(chēng)
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權利
26.發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
27.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
28.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據( )來(lái)確定的。
A.現值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
29.下列各項中，( )不是影響股價(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟與政策因素。
A.戰爭
B.財政政策
C.經(jīng)濟增長(cháng)
D.貨幣政策
30.《中華人民共和國公司法》規定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為( )。
A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險費用、清償公司債務(wù)
B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)
C.清算費用、員工工資、勞動(dòng)保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險費用、清償公司債務(wù)
答案及解析
1.B�！窘馕觥块L(cháng)期資本流動(dòng)包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。
2.D�！窘馕觥客稒C性資本流動(dòng)是指投機者利用國際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)。
3.C�！窘馕觥抠Y本流出主要表現為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D項都屬于資本流入。
4.C�！窘馕觥拷鹑跈C構是金融市場(chǎng)最重要的參與者。
5.C�！窘馕觥拷鹑谖C的特征包括：(1)人們預期經(jīng)濟未來(lái)將更加悲觀(guān)。(2)整個(gè)區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值。(3)經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規模出現較大幅度的縮減，經(jīng)濟增長(cháng)受到打擊。(4)企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì )經(jīng)濟蕭條。(5)有時(shí)候甚至伴隨著(zhù)社會(huì )動(dòng)蕩或國家政治層面的動(dòng)蕩。
6.B�！窘馕觥�1979年3月，決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
7.D�！窘馕觥�1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
8.A�！窘馕鯹2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機構改革方案的決定》，批準國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國銀監會(huì )”)。至此，中國金融監管“一行三會(huì )”的格局形成。
9.D�！窘馕觥孔�2005年7月21日起，我國開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎、參考一籃子貨幣進(jìn)行調節、有管理的浮動(dòng)匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元，形成更富彈性的人民幣匯率機制。
10.A�！窘馕觥磕壳�，我國仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎上不斷開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng )新。但也要認識到，“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”是未來(lái)的必然選擇。
11.C�！窘馕觥拷鹑谑袌�(chǎng)以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。B項說(shuō)法不全面。
12.B�！窘馕觥拷鹑诠ぞ叩牧鲃�(dòng)性與償還期呈反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。
13.A�！窘馕觥客瑯I(yè)拆借市場(chǎng)，亦稱(chēng)“同業(yè)拆放市場(chǎng)”，是指金融機構之問(wèn)以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)最早出現于美國，其形成的根本原因在于法定存款準備金制度的實(shí)施。
14.D�！窘馕觥控泿攀袌�(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據市場(chǎng)、回購市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)基金等。D項屬于資本市場(chǎng)。
15.C�！窘馕觥客顿Y基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔的集合投資制度，即通過(guò)向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資。
16.A�！窘馕觥恐苯尤谫Y亦稱(chēng)“直接金融”，是指沒(méi)有金融中介機構介入的資金融通方式。上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。
17.A�！窘馕觥拷鹑谑袌�(chǎng)的非物質(zhì)化，首先表現為股票等證券的轉手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉手，它常常表現為結算和保管中心有關(guān)雙方賬戶(hù)上的證券數量和現金儲備額的變動(dòng)。
18.B�！窘馕觥拷鹑谑袌�(chǎng)的核心內容是金融產(chǎn)品交易。
19.C�！窘馕觥啃磐惺袌�(chǎng)的主體即為信托當事人。
20.B�！窘馕觥咳谫Y租賃又稱(chēng)設備租賃，是指實(shí)質(zhì)上轉移與資產(chǎn)所有權有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃。
21.D�！窘馕觥抗善本哂幸韵滦再|(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券，即股票既不屬于物權證券，也不屬于債權證券。
22.C�！窘馕觥抗善笔峭度牍煞莨举Y本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運的真實(shí)資本。股票獨立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著(zhù)獨立的價(jià)值運動(dòng)，是一種虛擬資本。
23.C�！窘馕觥抗善憋L(fēng)險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預期收益之間的偏離。根據題意，本題選C。
24.D�！窘馕觥科胀ü善笔亲罨�、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務(wù)。
25.C�！窘馕觥繜o(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。
26.A�！窘馕觥堪l(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶(hù)，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。
27.C�！窘馕觥抗善钡那逅銉r(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際并非如此。只有當清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財務(wù)報表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。
28.A�！窘馕觥楷F值理論認為，人們購買(mǎi)股票和其他有價(jià)證券，是因為它能帶來(lái)預期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現值。股票的現值就是股票未來(lái)收益的當前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)�？梢�(jiàn)，股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計算出來(lái)的未來(lái)收入的現值。
29.A�！窘馕觥坑绊懝蓛r(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟與政策因素包括：(1)經(jīng)濟增長(cháng)。(2)經(jīng)濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。
30.C�！窘馕觥抗镜氖Ｓ噘Y產(chǎn)在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
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