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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》備考題（附答案）
備考題一：
選擇題
第1題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿(mǎn)20周歲，本科文化
B.乙某，年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化
C.丙某，年滿(mǎn)20周歲，初中文化
D.丁某，年滿(mǎn)20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第2題下列從業(yè)人員中，執業(yè)行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機構后，保密義務(wù)結束
C.應保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故B項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第3題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應當處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
本題 1 分
第4題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。故D項正確。
本題 1 分
第5題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第6題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當堅持客觀(guān)原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語(yǔ)，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實(shí)依據，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，同時(shí)透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第7題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門(mén)規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】C
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》等。
本題 1 分
第8題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第9題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第10題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
備考題二：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、
錯選均不得分)
1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過(guò)200人
B.指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個(gè)人
C.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬(wàn)元人民幣
2.除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.商務(wù)部
4.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.董事會(huì )會(huì )議，可以他人代為出席
B.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
C.股東大會(huì )的所有決議，只要出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數就能通過(guò)
D.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )一
5.各會(huì )員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應當向客戶(hù)交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記人該客戶(hù)授信賬戶(hù)
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
8·下列人員中，不屬于財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對其進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導的是( )。
A.新進(jìn)入上市公司的董事、監事
B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在( )個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，買(mǎi)賣(mài)該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.買(mǎi)賣(mài)股票金額1倍以上3倍以下
D.買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉讓的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會(huì )召開(kāi)前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記
C.無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D.證券監督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支
B.轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)
D.當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉
18.發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經(jīng)( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會(huì )
D.銀監會(huì )
20.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
參考答案
1.D[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規定，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。依法設立并受監管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，應當于會(huì )議召開(kāi)15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成部門(mén)內信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定，證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，客戶(hù)應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻�(hù)交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)人的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱(chēng)中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負責人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問(wèn)應當重新進(jìn)行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
10.B[解析]因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內.不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.違反本法第45條的規定買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得.并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險揭示書(shū);③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規總監的合規審查意見(jiàn);⑤中國證監會(huì )要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的.由公司登記機關(guān)責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規定，財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。故選項C正確。當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第2條的規定，發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統稱(chēng)證券)、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構(簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
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