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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》備考題（附答案）
備考題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”一科考試
B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進(jìn)行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監會(huì )另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷(xiāo)保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò )人，聯(lián)絡(luò )人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
[第11題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開(kāi)始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第12題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第13題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第14題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續增持股份的，應當采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第15題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第16題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應當在( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第17題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第18題]個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第19題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第20題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
【第21題】金融機構違背法律、行政法規、部門(mén)規章規定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構應該承擔的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機構違背法律、行政法規、部門(mén)規章規定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構應該承擔的具體約定義務(wù)。
【第22題】有限責任公司的權力機構是( )。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.經(jīng)理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會(huì )由全體股東組成。股東會(huì )是公司的權力機構，依照本法行使職權。
【第23題】收購人在收購報告書(shū)公告后( )日內仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續的，應當立即作出公告，說(shuō)明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書(shū)公告后三十日內仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續的，應當立即作出公告，說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)期間，應當每隔三十日公告相關(guān)股份過(guò)戶(hù)辦理進(jìn)展情況。
【第24題】信息技術(shù)系統服務(wù)機構未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構提供相關(guān)信息技術(shù)系統資料的，處( )罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術(shù)系統服務(wù)機構未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構提供相關(guān)信息技術(shù)系統資料，或者提供的信息技術(shù)系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。
【第25題】下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務(wù)擔保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
【第26題】被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)( )年的投資主辦人，不予通過(guò)年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十四條規定，協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定;②兩年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn);③被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年;④其他情形。
【第27題】投資主辦人通過(guò)( )向證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監管部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十二條規定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊，同時(shí)需要提交相應材料。
【第28題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在( )日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在十日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
【第29題】期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，交易結果由( )承擔。
A.期貨公司
B.客戶(hù)
C.期貨公司和客戶(hù)共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結果由客戶(hù)承擔。
【第30題】自收購人公告上市公司收購報告書(shū)至收購完成后( )個(gè)月內，財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書(shū)至收購完成后十二個(gè)月內，財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結合被收購公司定期報告和臨時(shí)公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
備考題二：
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀(guān)要件的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀(guān)要件，選項D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，投資風(fēng)險由( )。
A.客戶(hù)自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶(hù)和證券公司共同承擔
D.客戶(hù)和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，由客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險。
3[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
4[單選題] 從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證監會(huì )在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
5[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
參考答案：A
參考解析：客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織對推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關(guān)規則規定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以采取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后( )日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
8[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
9[單選題] 資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(mǎn)( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專(zhuān)以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專(zhuān)以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)( )日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時(shí)公告，并向中國證監會(huì )報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿(mǎn)之日
D.執行期間屆滿(mǎn)次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿(mǎn)之日起算。
16[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
17[單選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀(guān)方面表現為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券監管部門(mén)
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)
參考答案：A
參考解析：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
21[單選題] 以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款( )萬(wàn)元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計.并報送審計報告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以?xún)鹊奈垂_(kāi)信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
26[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
27[單選題] 根據《證券市場(chǎng)禁入規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年
B.5～10年
C.10～15年
D.終身
參考答案：B
參考解析：參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條規定。
28[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析：題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
29[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過(guò)新任職機構向中國證監會(huì )申請變更登記，其提交的材料不包括( )。
A.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址
B.變更登記申請報告
C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
D.新任職機構出具的接收函
參考答案：A
參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過(guò)新任職機構向中國證監會(huì )申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監會(huì )要求的其他材料。
30[單選題] 下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準集資
B.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)
C.只承諾在一定期限內返還本金
D.向社會(huì )公眾(不特定對象)籌集資金
參考答案：C
參考解析：非法集資的特點(diǎn)包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準集資。(2)承諾在一定期限內給出資人還本付息。(3)向社會(huì )不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。
31[單選題] 中國證監會(huì )《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規范，投資顧問(wèn)是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析：中國證監會(huì )《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規范，投資顧問(wèn)是向投資者提供投資建議。輔助投資者做出投資決策。
32[單選題] 部門(mén)規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是( )。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規定》
參考答案：A
參考解析：部門(mén)規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
33[單選題] 證券公司按照國家規定，不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)
D.銷(xiāo)售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
34[單選題] 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.地方性證券交易所
參考答案：D
參考解析：下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )。(2)協(xié)會(huì )認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
35[單選題] 下列關(guān)于監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)監管規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
B.融資融券交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照職務(wù)規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督
參考答案：D
參考解析：D項說(shuō)法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業(yè)務(wù)規則、對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督”。
36[單選題] 下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
參考答案：D
參考解析：內幕交易是指利用內幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
37[單選題] 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
38[單選題] 上市公司在一年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第一百二十一條規定。
39[單選題] 建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
參考答案：A
參考解析：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
40[單選題] 證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
A.每半年
B.每一年
C.每?jì)赡?/p>
D.每月
參考答案：A
參考解析：證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
41[單選題] 下列董事會(huì )中必須有職工代表的是( )。
A.2個(gè)以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個(gè)國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第四十四條規定。
42[單選題] 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
43[單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.可以在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收，故B項錯誤。
44[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
參考答案：C
參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
45[單選題] 公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益.或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
46[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是( )。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
參考答案：D
參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
47[單選題] 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
48[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
49[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C.移送相關(guān)監管部門(mén)
D.移送司法機關(guān)
參考答案：B
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
50[單選題] 背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
B.復雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益，A項正確。
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