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2017年證券從業(yè)資格考試熱點(diǎn)話(huà)題和注意事項
6月份的全國統一證券從業(yè)資格考試即將開(kāi)始，yjbys小編整理了大家比較關(guān)心的一些熱點(diǎn)話(huà)題和注意事項，希望大家通過(guò)文章得到需要了解的信息，在考試中能夠沉著(zhù)冷靜應對，取得好成績(jì)!
一、入門(mén)資格考試
1、入門(mén)資格考試通過(guò)獲得什么資格?
答：入門(mén)資格考試通過(guò)獲得入門(mén)資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
2、證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試成績(jì)如何銜接?
答：2008年12月-2009年11月期間，協(xié)會(huì )曾組織8次證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試，開(kāi)考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎》，另一科是《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》。
(1)通過(guò)考試科目《證券市場(chǎng)基礎》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以認定為改革后的入門(mén)資格考試合格。
(2)只通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎》的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》，就可以認定為入門(mén)資格考試合格。
(3)只通過(guò)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以任選通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》或《金融市場(chǎng)基礎知識》一科以后，就可以認定為入門(mén)資格考試合格。
二、專(zhuān)業(yè)資格考試
3、參加專(zhuān)業(yè)資格考試需要什么條件?
答：入門(mén)資格考試合格的，均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試。
4、專(zhuān)業(yè)資格考試最大調整是什么?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試的最大調整是區別對待考試報名條件與資格申請條件，降低專(zhuān)業(yè)資格考試的報名條件，允許完成入門(mén)知識積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專(zhuān)項業(yè)務(wù)，增加磨練專(zhuān)業(yè)本領(lǐng)的機會(huì )和途徑。
5、專(zhuān)業(yè)資格考試考什么?要求有多高?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查從事專(zhuān)項業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能。
專(zhuān)業(yè)資格考試要求以應會(huì )為主，基本勝任專(zhuān)項業(yè)務(wù)工作就不難通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試，死記硬背難以通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試。
6、專(zhuān)業(yè)資格考試考幾科?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問(wèn)考一科《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
7、專(zhuān)業(yè)資格考試成績(jì)有多長(cháng)有效期?
答：考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jì)后，應當每年參加并完成協(xié)會(huì )組織的相應業(yè)務(wù)培訓，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應業(yè)務(wù)培訓，沒(méi)有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能，合格成績(jì)失效。
8、專(zhuān)業(yè)資格考試合格有什么用?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試合格，又具備其他相應規定條件，在合格成績(jì)有效期內可以按規定程序申請取得相應的專(zhuān)業(yè)資格，一經(jīng)注冊就可從事相應專(zhuān)項業(yè)務(wù)。
9、原有的保薦代表人考試有效合格成績(jì)還有用嗎?
答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認可。
10、改革前證券投資咨詢(xún)資格考試合格成績(jì)怎么銜接?
答：改革前的證券投資咨詢(xún)資格考試考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎知識》，另一科是《證券投資分析》。
(1)通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資分析》的，可以認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(2)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》的考生，還需通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》科目，才可認定為證券分析師資格考試合格。
(3)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》的考生，還需通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》科目，才可認定為證券投資顧問(wèn)資格考試合格。
(4)只通過(guò)改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》科目和《金融市場(chǎng)基礎知識》科目后，才可認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
三、管理資質(zhì)測試
11、參加管理資質(zhì)測試需要什么條件?
答：與專(zhuān)業(yè)資格報考試報考條件一樣，入門(mén)資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測試。
12、管理資質(zhì)測試考幾科?
答：管理資質(zhì)測試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一科;證券評級業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》;證券公司合規總監加考一科《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。
13、管理資質(zhì)測試考什么?要求有多高?
答：管理資質(zhì)測試考法規，集中考查法定的管理流程和管理標準。
管理資質(zhì)測試以合規為主，掌握主要的監管規定和監管要求就不難通過(guò)管理資質(zhì)測試。
14、管理資質(zhì)測試成績(jì)有多長(cháng)有效期?
答：管理資質(zhì)測試的合格成績(jì)有效期為3年;3年以后需要重新測試更新的法定管理流程和管理標準。
15、管理資質(zhì)測試合格有什么用?
答：管理資質(zhì)測試合格，又具備其他相應規定條件，在合格成績(jì)有效期內可以按規定程序向各地證監局申請相應管理資格。
16、改革前管理資質(zhì)測試合格現在還合格嗎?
答：改革前的管理資質(zhì)測試有效合格成績(jì)，改革后仍然合格有效。
四、重點(diǎn)熱點(diǎn)事項
17、改革前的成績(jì)還有效嗎?
答：有效。改革前的成績(jì)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認的都認”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認可改革前的合格成績(jì)，實(shí)行“改革前的成績(jì)都有用”;
二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jì)合格但未考試合格，可選擇補考改革后的相應科目，達到合格成績(jì)就可以認定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jì)可選用”;
三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門(mén)檻和證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試合格資格銜接門(mén)檻，規定科目成績(jì)合格就可以認定為入門(mén)資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jì)有大用”。
18、改革后的資格考試有幾類(lèi)?
答：改革后的資格考試有三類(lèi)，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門(mén)資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專(zhuān)業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機構高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。
五、后續安排
19、還有哪些后續改革安排?
答：后續還將適時(shí)推出各類(lèi)考試合格考生執業(yè)注冊相關(guān)規定，專(zhuān)項業(yè)務(wù)后續培訓管理辦法等。協(xié)會(huì )還將根據《證券法》修訂情況、資本市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展的情況，不斷改革從業(yè)人員管理、從業(yè)人員考試測試相關(guān)制度。
六、考試紀律
20、改革后的考試紀律是否會(huì )放松?
答：盡管本次改革適時(shí)降低了入門(mén)資格考試門(mén)檻，但是考試紀律只會(huì )加強，不會(huì )放松。
參加考試人員發(fā)生違紀違規行為，協(xié)會(huì )將根據情節的嚴重程度，給予取消當場(chǎng)考試成績(jì)、禁考一至兩年的處理，并將違紀情況記入誠信信息管理系統;
其中執業(yè)注冊人員發(fā)生違紀違規的，協(xié)會(huì )還將給予注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)并在三年內不受理其執業(yè)注冊申請的自律處分。
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