- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格考試多選和判斷題
對于證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，小編為您準備了一些關(guān)于考前的多項選擇題和判斷題，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試多選和判斷題，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jì)!
多項選擇
擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應具備的條件有( )。
A 公司具有良好的組織機構以及有效的內部控制
B 公司董事會(huì )成員中獨立董事的比例應達到或者超過(guò) /
C 本次收購應當經(jīng)董事大會(huì )審議，且取得 / 以上獨立董事的同意
D 經(jīng)獨立董事同意的提議應經(jīng)過(guò)股東大會(huì )非關(guān)聯(lián)方股東的 / 以上的通過(guò)
承擔審計業(yè)務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所應在招股說(shuō)明書(shū)正文后聲明，確認招股說(shuō)明書(shū)及其摘要與其( )無(wú)矛盾之處。
A 出具的財務(wù)報告
B 核驗的非經(jīng)常性損益明細表
C 出具的審計報告
D 出具的內部控制鑒證報告
申請企業(yè)債券上市，應當符合的條件有( )。
A 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得小于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值
B 具有償債能力
C 所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
D 企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續 年盈利
下列關(guān)于影響國債銷(xiāo)售價(jià)格的因素的說(shuō)法正確的是( )。
A 如果國債承銷(xiāo)價(jià)格定價(jià)過(guò)高，即收益率過(guò)低，投資者就會(huì )傾向于在二級市場(chǎng)上購買(mǎi)已流通的國債，而不是直接購買(mǎi)新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷(xiāo)工作順利進(jìn)行
B 國債銷(xiāo)售的價(jià)格一般不應低于承銷(xiāo)商與發(fā)行人的結算價(jià)格，反之，就有可能發(fā)生虧損
C 降低銷(xiāo)售價(jià)格，承銷(xiāo)商的分銷(xiāo)過(guò)程會(huì )縮短，資金的回收速度會(huì )加快，承銷(xiāo)商可以通過(guò)獲取這部分資金占用其中的利息收入來(lái)降低總成本，提高收益
D 市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間;市場(chǎng)利率趨于下降，就限制了承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的空間
以下關(guān)于國債的表述，正確的有( )。
A 國債不允許賣(mài)空
B 國債可以回購
C 國債經(jīng)營(yíng)機構代保管的國債券必須與自營(yíng)的國債券分賬管理
D 國債的發(fā)行主體是國家財政部
國際推介活動(dòng)中應當注意到內容是( )。
A 宣傳的內容一定要真實(shí)
B 把握推銷(xiāo)發(fā)行的時(shí)機
C 防止推銷(xiāo)違規
D 推銷(xiāo)時(shí)間應盡量延長(cháng)
保薦機構中應當在發(fā)行保薦書(shū)上簽字的人員有( )。
A 保薦機構法定代表人
B 內核負責人
C 保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負責人
D 項目協(xié)辦人
股份有限公司的資本，是指在公司登記機關(guān)登記的( )。
A 資產(chǎn)總額
B 股份資本
C 注冊資本
D 資產(chǎn)凈值
公司的凈資產(chǎn)包括( )。
A 股東對公司投入的資本
B 未分配利潤
C 盈余公積金
D 資本公積金
企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，對其占用的國有土地通常采取( )方式處置。
A 以土地使用權作價(jià)人股
B 繳納土地出讓金，取得土地使用權
C 繳納土地租金
D 劃撥土地
判斷題
國家開(kāi)發(fā)銀行作為發(fā)行體，只要按年向中國人民銀行報送金融證券發(fā)行申請，并經(jīng)中國人民銀行核準后便可發(fā)行金融證券。( )
企業(yè)股份制改組的目的就是上市。( )
上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應當由證券公司承銷(xiāo)，非公開(kāi)發(fā)行股票，應當由上市公司自行銷(xiāo)售。( )
上市公司及其控股股東或實(shí)際控股人最近 個(gè)月內存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。( )
受評級機構或者受評級證券發(fā)行人對其委托的證券評級機構出具的評級報告有異議，另行委托其他證券評級機構出具評級報告的，原受托證券評級機構可不公布評級結果。( )
股份有限公司監事的任期每屆為 年，監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。( )
財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷(xiāo)團資格，各類(lèi)商業(yè)銀行 郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷(xiāo)團。( )
保薦代表人建立的項目盡職調查工作日志，應作為上報材料的一部分報送證監會(huì )備查。( )
根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，定價(jià)基準日前 個(gè)交易日股票交易均價(jià)的計算公式為：定價(jià)基準日前 個(gè)交易日股票收盤(pán)價(jià)/ 。( )
中國證監會(huì )可以因保薦代表人 保薦業(yè)務(wù)負責人和內核負責人違反《保薦辦法》，對其采取監管措施，但對保薦機構不能采取監管措施。( )
【證券從業(yè)資格考試多選和判斷題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試試題多選02-26
證券從業(yè)資格考試科目03-18
證券從業(yè)資格考試習題02-26
證券從業(yè)資格考試：債券03-21