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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬提高試題及答案
證券市場(chǎng)活動(dòng)必須借助一定的工具或手段來(lái)實(shí)現，這就是證券交易工具，也即證券交易對象。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬提高試題及答案，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單項選擇題
1.有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因為它( )。
A.具有價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利
D.具有交換價(jià)值
2.普通開(kāi)放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
3.證券市場(chǎng)上最活躍的機構投資者是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券經(jīng)營(yíng)機構
C.保險公司
D.基金公司
4.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.中國證監會(huì )是( )直屬的證券管理監督機構，依法對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一的監管。
A.國務(wù)院
B.財政部
C.商務(wù)部
D.發(fā)展改革委員會(huì )
6.下列指標中反映證券市場(chǎng)容量的是( )。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券化率
C.證券市場(chǎng)指數
D.證券市場(chǎng)價(jià)值
7.1999年至今是我國資本市場(chǎng)的( )。
A.探索起步時(shí)期
B.萌芽期
C.形成和初步發(fā)展期
D.進(jìn)一步規范和發(fā)展時(shí)期
8.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營(yíng)銷(xiāo)權
B.支配公司財產(chǎn)的權利
C.特許經(jīng)營(yíng)權
D.基本權利和義務(wù)
9.投資者認購無(wú)記名股票時(shí)應( )繳納出資。
A.二次
B.按不少于規定的出資比例
C.分次
D.一次
10.股票可以通過(guò)依法轉讓而變現的特性是指股票的( )。
A.期限性
B.風(fēng)險性
C.流動(dòng)性
D.永久性
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥坑袃r(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有了交易價(jià)格。
2.B�！窘馕觥糠巧鲜凶C券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在交易所以外的場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。
3.B�！窘馕觥孔C券經(jīng)營(yíng)機構是證券市場(chǎng)上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營(yíng)運資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國證券經(jīng)營(yíng)機構主要為證券公司。
4.A�！窘馕觥繂蝹�(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬(wàn)能保險產(chǎn)品或者投資連結保險產(chǎn)品，分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規模的5%;按照公允價(jià)值計算，也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。
5.A�！窘馕觥吭谖覈�，證券監管機構是指中國證監會(huì )及其派出機構。中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券監督管理機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
6.B�！窘馕觥繌�20世紀70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現了高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規模更加擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標——證券化率(證券市值/GDP)的提高。
7.D�！窘馕觥�1978—1992年是新中國資本市場(chǎng)的萌生期;1993—1998年是我國全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展時(shí)期;1999年至今是我國資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規范和發(fā)展期。
8.D�！窘馕觥科胀ü善笔亲罨�、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
9.D�！窘馕觥空J購股票時(shí)要求一次繳納出資是無(wú)記名股票的特點(diǎn)之一。無(wú)記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，則以后實(shí)際上無(wú)法催繳未繳納的出資，所以認購者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。
10.C�！窘馕觥苛鲃�(dòng)性是指股票可以通過(guò)依法轉讓而變現的特性，即在本金保持相對穩定、變現的交易成本很小的條件下，股票很容易變現的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉讓為其提供了變現的渠道。
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