2017證券從業(yè)資格《證券交易》備考模擬試題及答案

　　一、單項選擇題

　　1、 根據現行規定，證券公司應(　　)向中國證監會(huì )報送年報。

　　A.半年

　　B.每年

　　C.每月

　　D.每季

　　2、 轉托管可使投資者于(　　)日就可以在轉入券商(新的托管券商)處賣(mài)出證券。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+5

　　3、 根據現行有關(guān)部門(mén)制度規定，上海證券交易所上市的A股現金紅利派發(fā)權益登記日為(　　)日。

　　A.T

　　B.T+3

　　C.T+4

　　D.T+8

　　4、 B股最先在(　　)證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

　　5、 深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是(　　)。

　　A.股權登記日為R日

　　B.配股認購日為R+2日開(kāi)始

　　C.交款結束日為R+7日

　　D.認購期為5個(gè)工作日

　　6、 差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以(　　)。

　　A.簡(jiǎn)化操作手續，提高清算效率

　　B.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場(chǎng)正常運行

　　C.防止在市場(chǎng)風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會(huì )使風(fēng)險積累

　　D.防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險

　　7、 證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　8、 回購交易通常在(　　)交易中運用。

　　A.遠期

　　B.現貨

　　C.債券

　　D.股票

　　9、 通過(guò)網(wǎng)上現金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日(N日)，那么中國結算上海分公司應于(　　)日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調人結算備付金賬戶(hù)后，發(fā)行協(xié)調人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶(hù)。

　　A.N+1

　　B.N+2

　　C.N+3

　　D.N+4

　　10、下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有(　　)。

　　A.境內自然人

　　B.境內法人

　　C.定居國外的中國公民

　　D.臺灣地區的自然人

　　參考答案：

　　1、B

　　2、B

　　3、B

　　4、A

　　5、B

　　6、A

　　7、C

　　8、C

　　9、D

　　10、B

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