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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》備考訓練題及答案
一、多項選擇題
1.有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
A.流動(dòng)性
B.期限性
C.風(fēng)險性
D.收益性
2.按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為( )。
A.股票市場(chǎng)
B.基金市場(chǎng)
C.債券市場(chǎng)
D.拆借市場(chǎng)
3.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形
成的市場(chǎng)稱(chēng)為( )。
A.一級市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.初級市場(chǎng)
D.場(chǎng)內市場(chǎng)
4.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯誤的有( )。
A.有價(jià)證券一般標有票面金額
B.有價(jià)證券是一種虛擬資本
C.有價(jià)證券的價(jià)格應當等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格
D.有價(jià)證券的價(jià)格應當等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格
5.證券市場(chǎng)交易場(chǎng)所結構可以分為( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.外匯市場(chǎng)
C.無(wú)形市場(chǎng)
D.有形市場(chǎng)
6.以下屬于貨幣證券的有( )。
A.商業(yè)匯票
B.商業(yè)本票
C.銀行匯票
D.金融債券
7.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有( )。
A.債券回購
B.權證
C.普通上市開(kāi)放式基金
D.債券
8.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.資本配置功能
B.資本定價(jià)功能
C.投資功能
D.融資功能
9.各級政府及政府機構出現資金剩余時(shí)，可通過(guò)購買(mǎi)( )投資于證券市場(chǎng)。
A.政府債券
B.股份制銀行發(fā)行的股票
C.可轉換公司債券
D.金融債券
10.可以投資證券市場(chǎng)的各類(lèi)基金包括( )。
A.社�；�
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會(huì )公益基金
11.我國證券業(yè)的自律性管理機構主要包括( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券交易所
C.基金管理公司
D.證券公司
12.在證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行人主要是( )。
A.個(gè)人
B.企業(yè)
C.金融機構
D.政府
13.( )是現代公司的主要類(lèi)型。
A.有限責任公司
B.兩合公司
C.無(wú)限責任公司
D.股份有限公司
14.機構投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有( )的特點(diǎn)。
A.收集和分析信息的能力強
B.可通過(guò)適當的資產(chǎn)組合以分散風(fēng)險
C.只強調盈利
D.投資資金來(lái)源分散而量小
15.證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。
A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
D.擔保業(yè)務(wù)
16.中國證監會(huì )( )。
A.按照國務(wù)院授權，依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)集中統一監管
B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監督管理的規章、規則
C.是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)
D.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位一
17.下列關(guān)于證券從業(yè)人員監管的表述中，正確的有( )。
A.對一般從業(yè)人員，授權中國證券業(yè)協(xié)會(huì )管理
B.對高級管理人員的任職資格實(shí)行核準制
C.對董事、監事實(shí)行備案制
D.對保薦代表人實(shí)行注冊制
18.20世紀90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球化的變化主要表現在( )。
A.金融風(fēng)險復雜化
B.金融機構混業(yè)化
C.投資者法人化
D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )化
19.關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.20世紀初在證券市場(chǎng)中占主導地位的是公司股票和公司債券
B.美國第一個(gè)證券交易所是紐約證券公司所
C.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標志
D.美國證券市場(chǎng)是以買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的
20.證券市場(chǎng)一體化趨勢的具體表現為( )等。
A.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢
B.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮
C.海外發(fā)行主權債務(wù)工具的規模非常巨大
D.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現跨境投資
21.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于( )的發(fā)展。
A.信用制度
B.股份制
C.國家干預水平
D.社會(huì )化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟
22.從功能上看，金融創(chuàng )新品種包括( )等。
A.能源風(fēng)險管理工具
B.天氣衍生金融產(chǎn)品
C.政治風(fēng)險管理工具
D.結構化票據
23.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險，各國應該( )。
A.完善宏觀(guān)經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡
B.加強和改善金融監管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度
C.加強國際金融合作和協(xié)調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力
D.更加注重健全金融體系，推行金融改革
24.中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬機構，是全國( )的主管部門(mén)。
A.期貨市場(chǎng)
B.證券市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
25.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國九條”)的內容包括( )。
A.指導思想和任務(wù)
B.發(fā)展資本市場(chǎng)的意義
C.健全市場(chǎng)體系，豐富品種
D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規范運作
26.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放的內容有( )。
A.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì )員
B.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營(yíng)公司
C.外國證券機構可以直接從事B股交易
D.允許合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
- 參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】有價(jià)證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。具有以下特點(diǎn)：收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險|生和期限性。
2.【答案】ABC
【解析】按品種的不同，證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。D項，拆借市場(chǎng)則屬于貨幣市場(chǎng)的一個(gè)子市場(chǎng)，而貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的劃分依據是交易期限的長(cháng)短。
3.【答案】AC
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)一級市場(chǎng)或初級市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
4.【答案】CD
【解析】有價(jià)證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，因此其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
5.【答案】CD
【解析】交易場(chǎng)所結構按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可以分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
6.【答案】ABC
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：①商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。D項屬于資本證券。
7.【答案】ABD
【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但是可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。
8.【答案】ABCD
【解析】證券市場(chǎng)綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個(gè)維度，被稱(chēng)為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，它的基本功能包括：①籌資一投資功能;②資本定價(jià)功能;③資本配置功能。
9.【答案】AD
【解析】政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進(jìn)行宏觀(guān)調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時(shí)，可以通過(guò)購買(mǎi)政府債券和金融債券投資于證券市場(chǎng)。
10.【答案】ABCD
【解析】機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人和各類(lèi)基金等。其中，基金性質(zhì)的機構投資者包括證券投資基金、社�；�、企業(yè)年金以及社會(huì )公益基金。
11.【答案】AB
【解析】根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實(shí)行行業(yè)自律管理。按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )。
12.【答案】BCD
【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府以及政府機構。金融機構作為證券市場(chǎng)的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，同時(shí)也發(fā)行股票。
13.【答案】AD
【解析】現代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式。其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
14.【答案】AB
【解析】各類(lèi)機構投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向雖各不相同，但通常都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險、對市場(chǎng)影響大等特點(diǎn)。
15.【答案】ABC
【解析】按照《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)。
16.【答案】ABCD
【解析】中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券監督管理機構，是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。它的主要職責是：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監督管理的規章、規則，負責監督有關(guān)法律法規的執行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實(shí)施全面監管以及維持公平而有序的證券市場(chǎng)。
17.【答案】ABD
【解析】證券從業(yè)人員需具備證券從業(yè)資格，監管部門(mén)對證券公司董事、監事和高級管理人員的任職資格實(shí)行核準制，對從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權中國證券業(yè)協(xié)會(huì )管理。
18.【答案】ABCD
【解析】20世紀90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球化的變化主要體現在以下幾方面：①證券市場(chǎng)一體化;②投資者法人化;③金融創(chuàng )新深化;④金融機構混業(yè)化;⑤交易所重組與公司化;⑥證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )化;⑦金融風(fēng)險復雜化;⑧金融監管合作化。
19.【答案】ACD
【解析】20世紀初，有價(jià)證券的結構起了變化，在有價(jià)證券中占主要地位的不再是政府債券，而是公司股票和公司債券。1790年成立了美國第一個(gè)證券交易所——費城證券交易所。從20世紀70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現了高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規模不斷擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標——證券化率(證券市值/GDP)的提高。美國證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。
20.【答案】ABCD
【解析】在經(jīng)濟全球化的背景下，證券市場(chǎng)出現了一體化趨勢。具體反映在以下幾個(gè)方面：①從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市和多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數量和發(fā)行規模日益擴大，海外發(fā)行主權債務(wù)工具的規模也非常巨大;②從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現跨境投資，以全球基金、國際基金為代表的機構投資者大量投資境外證券，主權國家出于外匯儲備管理的需要，也形成對外國高等級證券的巨大需求;③從市場(chǎng)組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國購并等交易活動(dòng)的驅動(dòng)下，也漸趨融合;④從證券市場(chǎng)運行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著(zhù)增強。
21.【答案】ABD
【解析】證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要歸因于以下三點(diǎn)：①證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展;②證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展;③證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì )化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展。
22.【答案】ABC
【解析】在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監管等方面的發(fā)展變化多端。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場(chǎng)中，結構化票據、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。
23.【答案】ABCD
【解析】頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險給各國(地區)以深刻的教訓，為此各國(地區)更加注重：①健全金融體系，推行金融改革;加強和改善金融監管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度;②鑒于金融危機的國際傳遞趨勢，各國更注重加強國際金融合作和協(xié)調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力，防范和化解國際金融風(fēng)險;③完善宏觀(guān)經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡。
24.【答案】AB
【解析】1997年11月，中國金融體系制定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷(xiāo)，中國證監會(huì )成為全國證券、期貨市場(chǎng)的監管部門(mén)，建立了集中統一的證券、期貨市場(chǎng)監管體制。
25.【答案】ABCD
【解析】“國九條”的主要內容是：①充分認識大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;②推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的指導思想和任務(wù);③進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定發(fā)展;④健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;⑤進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規范運作;⑥促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機構規范發(fā)展，提高執業(yè)水平;⑦加強法制和誠信建設，提高資本市場(chǎng)監管水平;⑧加強協(xié)調配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險;⑨認真總結經(jīng)驗，積極穩妥地推進(jìn)對外開(kāi)放。
26.【答案】ABCD
【解析】根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放的主要內容包括：①外國證券機構可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易;②外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì )員;③允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內，外資比例不超過(guò)49%;④允許合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢(xún)與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢(xún)，公開(kāi)收購及公司重組等，對所有新批準的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內設立分支機構;⑤加入后3年內，允許外國證券公司設立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設立基金。
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