- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》提高復習題及答案
證券發(fā)行一般由證券發(fā)行人委托證券公司進(jìn)行又稱(chēng)承銷(xiāo)，或間接發(fā)行。按照發(fā)行風(fēng)險的承擔、所籌資金的劃撥及手續費高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種，包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》提高復習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.金融債券的發(fā)行目的是( )。
A.籌資用于某種特殊用途
B.改變金融機構本身資產(chǎn)負債結構
C.提高主動(dòng)負債
D.增加核心資本
2.記賬式債券具有( )等特點(diǎn)。
A.可上市流通
B.不可上市流通
C.可掛失
D.可記名
3.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。
A.實(shí)物國債
B.貨幣國債
C.長(cháng)期國債
D.流通國債
4.以下對地方政府債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券可分為一般責任債券和專(zhuān)項債券
B.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府
C.地方政府債券可以稱(chēng)為地方公債或地方債
D.近幾年，我國國債發(fā)行總規模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券
5.短期國債的一般特征是( )。
A.償還期為1年或1年以?xún)?/p>
B.在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C.償還期為2年或2年以?xún)?/p>
D.流動(dòng)性強
6.儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是( )。
A.收益安全穩定
B.采用實(shí)名制，可以背書(shū)轉讓
C.由財政部負責還本付息，免繳利息稅
D.采用實(shí)名制，不可流通轉讓
7.保證公司債券的擔保人可以是( )。
A.政府
B.信譽(yù)好的銀行
C.發(fā)行人自身
D.舉債公司的母公司
8.我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )
A.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
B.擔保要求不同
C.發(fā)行主體的范圍不同
D.發(fā)行定價(jià)方式不同
9.我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。
A.中國進(jìn)口銀行
B.國家開(kāi)發(fā)銀行
C.中國銀行
D.中國人民銀行
10.我國證券公司短期融資券( )。
A.不屬于金融債券
B.在銀行問(wèn)債券市場(chǎng)發(fā)行
C.由證券公司依法發(fā)行
D.約定在一定期限內還本付息
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】銀行和非銀行金融機構是社會(huì )信用的中介，它們的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的主要目的為：①籌資用于某種特殊用途;②改變本身的資產(chǎn)負債結構。
2.【答案】ACD
【解析】記賬式債券屬于沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，利用證券賬戶(hù)通過(guò)電腦系統完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程。記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。
3.【答案】AB
【解析】國債發(fā)行量大、品種多，可以從不同的角度按不同的標準進(jìn)行分類(lèi)。①按資金用途分類(lèi)，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債;②按償還期限分類(lèi)，習慣上把國債分為短期國債、中期國債和長(cháng)期國債;③按附息方式分類(lèi)，國債可分為附息式國債和貼現式國債;④依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。
4.【答案】ABCD
【解析】地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責償還的債券，簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也被稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”。按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，地方政府債券一般可以分為一般責任債券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收入債券)。近幾年，國債發(fā)行總規模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券。
5.【答案】ABD
【解析】短期國債通常指償還期限為1年或1年以?xún)鹊膰鴤�，具有周期短及流�?dòng)性強的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。政府發(fā)行短期國債，通常是為滿(mǎn)足國庫暫時(shí)的入不敷出之需。在國際市場(chǎng)上，短期國債的常見(jiàn)形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時(shí)收支差額的一種債券。
6.【答案】ACD
【解析】?jì)π顕鴤?電子式)是2006年推出的國債新品種，具有如下幾個(gè)特點(diǎn)：①針對個(gè)人投資者，不向機構投資者發(fā)行;②采用實(shí)名制，不可流通轉讓;③采用電子方式記錄債權;④收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅;⑤鼓勵持有到期;⑥手續簡(jiǎn)化;⑦付息方式較為多樣。
7.【答案】ABD
【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，屬于擔保證券的一種。擔保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱(chēng)第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。
8.【答案】ABCD
【解析】我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同，主要體現在：①發(fā)行主體的范圍不同;②發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;③擔保要求不同;④發(fā)行定價(jià)方式不同。
9.【答案】AB
【解析】我國的三大政策性銀行主要包括：中國進(jìn)出口銀行、國家開(kāi)發(fā)銀行以及中國農業(yè)發(fā)展銀行。C項是商業(yè)銀行;D項是我國的中央銀行。
10.【答案】BCD
【解析】2004年10月，中國證監會(huì )以及中國銀監會(huì )、中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
【證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》提高復習題及答案】相關(guān)文章：
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》提高訓練題及答案10-13
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選復習題及答案10-26
2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》復習題及答案06-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律》精選復習題及答案09-12
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》基礎復習題及答案07-24
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選復習題及（附答案）09-16
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律》精選復習題（附答案）06-24
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》基礎復習題（附答案）05-10