2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》復習題及答案
復習題一：
選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì )計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì )計年度。
【第2題】證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續__________個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續三個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。
【第3題】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規定，財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起五個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)( )個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)五個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的( )個(gè)交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》中，客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的兩個(gè)交易日內辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構。
A.董事會(huì )
B.監事會(huì )
C.投資決策機構
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規定，投資決策機構是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿(mǎn)后( )日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿(mǎn)后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權。
復習題二：
第1題根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據??確定。
�、�.持有人要求
�、�.公司財務(wù)情況
�、�.流通股價(jià)格
�、�.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定?具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉債的存續期及公司財務(wù)情況確定。
第2題在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是??。
�、�.代理人
�、�.授權人
�、�.委托人
�、�.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行投票的具體流程包括??。
�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊?取得用戶(hù)名和身份確認碼
�、�.向結算公司提交網(wǎng)絡(luò )申請
�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網(wǎng)上用戶(hù)名
�、�.使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據操作流程?投資者辦理股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票等網(wǎng)絡(luò )服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊?然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶(hù)名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權”瀏覽股東大會(huì )列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。
第4題關(guān)于申購資金凍結、驗資及配號?下列說(shuō)法正確的有??。
�、�.每一有效申購單位配一個(gè)號
�、�.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)?由中國證券登記結算有限責任公司分公司進(jìn)行申購資
金凍結處理
�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)?投資者按其有效申購量認購股票
�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)?則通過(guò)搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每
一中簽號碼認購一個(gè)申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則?題中四個(gè)選項都正確。
第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
�、�.T日
�、�.T+3日
�、�.T-1日
�、�.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價(jià)申報和成交申報的指令都包括??。
�、�.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
�、�.買(mǎi)賣(mài)方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開(kāi)始???的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
�、�.A股
�、�.B股
�、�.權證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開(kāi)始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
�、�.證券交易出現異常波動(dòng)的
�、�.對涉嫌違法違規交易的證券
�、�.證券上市期屆滿(mǎn)
�、�.上市公司披露定期報告、臨時(shí)公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。
�、�.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
�、�.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于300萬(wàn)份?或者交易金額不低于300萬(wàn)元
人民幣
�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手?或者交易金額不低于
1000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定??
1?A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在30萬(wàn)美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低于5萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在300萬(wàn)份含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬(wàn)元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1000手?或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的??。
�、�.保險公司
�、�.商業(yè)銀行
�、�.證券公司
�、�.中國結算公司境外B股結算會(huì )員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開(kāi)戶(hù)代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會(huì )員。
【證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》復習題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選復習題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》基礎復習題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選復習題及（附答案）02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律》精選復習題及答案03-02
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》基礎復習題（附答案）01-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律》精選復習題（附答案）03-02
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案03-11