2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選復習題及（附答案）
精選復習題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”一科考試
B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進(jìn)行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監會(huì )另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷(xiāo)保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò )人，聯(lián)絡(luò )人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
精選復習題二：
單選題
第1題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途?必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
C.股票依法發(fā)行后?發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化?由發(fā)行人自行負責
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定?公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金?必須用于核準的用途?不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說(shuō)法錯誤。
第2題保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假登記的?協(xié)會(huì )自注銷(xiāo)證書(shū)之日起??年不再
受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的?協(xié)會(huì )不予審核?已取得證書(shū)的?協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其保薦代表人執業(yè)證書(shū)。有上述情形的?協(xié)會(huì )自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內不再受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
第3題被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)??年?不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人員?不得注冊為投資主辦人??1?不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。?2?被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。?3?被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。?4?未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。?5?尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。?6?其他情形。
第4題客戶(hù)交易結算資金應當存放在指定???以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
A.證券登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定?證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)?其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行?以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
第5題經(jīng)紀人的執業(yè)行為中?錯誤的是??。
A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶(hù)之間的融資提供擔保
D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十三條規定?證券經(jīng)紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)?不得有下列行為??1?替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移?證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜。?2?提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息?或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。?3?與客戶(hù)約定分享投資收益?對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。?4?采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)。?5?泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。?6?為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�。?7?為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施?或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。?8?委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。?9?損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
第6題證券交易所不得從事??。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場(chǎng)內交易平臺
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規定?證券交易所不得直接或者間接從事??1?以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。?2?新聞出版業(yè)。?3?發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料。?4?為他人提供擔保。?5?未經(jīng)證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
第7題余額包銷(xiāo)最長(cháng)不得超過(guò)??。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定?證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)九十日。包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式?故選B。
第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定?投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員?必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景?故D項說(shuō)法錯誤。
第9題有權召集持有人大會(huì )的機構是??。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定?基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集�；鸱蓊~持有人大會(huì )設立日常機構的?由該日常機構召集?該日常機構未召集的?由基金管理人召集�；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷匍_(kāi)的?由基金托管人召集。
第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規定中?錯誤的是??。
A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶(hù)進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現?故D項說(shuō)法錯誤。
第11題以募集設立方式設立股份有限公司的?發(fā)起人認購股份不少于總數的???法律、行政法規另有規定的?從其規定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規定?以募集設立方式設立股份有限公司的?發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%?但是?法律、行政法規另有規定的?從其規定。
第12題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是??。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第13題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中?不正確的是??。
A.同種類(lèi)的每一股份應當具有同等權利
B.公司發(fā)行新股?可以根據公司經(jīng)營(yíng)情況和財務(wù)狀況?確定其作價(jià)方案
C.任何單位或者個(gè)人所認購的股份?每股應當支付相同價(jià)額
D.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票?每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定?股份的發(fā)行?實(shí)行公平、公正的原則?同種類(lèi)的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類(lèi)股票?每股的發(fā)行條件和價(jià)格應當相同?任何單位或者個(gè)人所認購的股份?每股應當支付相同價(jià)額。故D項說(shuō)法錯誤。
第14題從事期貨咨詢(xún)應取得??。
A.注冊會(huì )計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第15題下列屬于證券公司分支機構的是??。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢(xún)機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定?經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準?證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)??1?證券經(jīng)紀。?2?證券投資咨詢(xún)。?3?與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)。?4?證券承銷(xiāo)與保薦。?5?證券自營(yíng)。?6?證券資產(chǎn)管理。?7?其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第16題基金銷(xiāo)售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)?應以??利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
B.基金銷(xiāo)售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷(xiāo)售人員執業(yè)守則》第七條規定?基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應當遵循??1?勤勉盡職原則。?2?
誠實(shí)守信原則。?3?投資者利益優(yōu)先原則。
第17題下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元
B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易?還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規定?公司申請公司債券上市交易?應當符合下列條件??1?公司債券的期限為一年以上。?2?公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。3?公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說(shuō)法錯誤。
第18題下列不屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是??。
A.決定監事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規定?股東會(huì )行使下列職權??1?決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃。?2?選舉和更換非由職工代表?yè)蔚亩�、監事?決定有關(guān)董事、監事的報酬事項。?3?審議批準董事會(huì )的報告。?4?審議批準監事會(huì )或者監事的報告。?5?審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案。?6?審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。?7?對公司增加或者減少注冊資本作出決議。?8?對發(fā)行公司債券作出決議。?9?對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。?10?修改公司章程。?11?公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會(huì )的職權。
第19題試圖獲得保薦人執業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括??。
A.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
B.無(wú)不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規定?個(gè)人申請保薦代表人資格?應當具備下列條件??1?具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。?2?最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。?3?參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。?4?誠實(shí)守信?品行良好?無(wú)不良誠信記錄?最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。5?未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。?6?中國證監會(huì )規定的其他條件。
第20題有限責任公司的權力機構是??。
A.監事會(huì )
B.理事會(huì )
C.董事會(huì )
D.股東會(huì )
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規定?有限責任公司股東會(huì )由全體股東組成。股東會(huì )是公司的權力機構?依照本法行使職權。
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