2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選考試題
精選考試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 證券投資基金在美國被稱(chēng)為( )。
A.證券投資信托基金
B.共同基金
C.信托產(chǎn)品
D.單位信托基金
參考答案：B
參考解析：證券投資基金在美國被稱(chēng)為共同基金。
2[單選題] 國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會(huì )、國家發(fā)展和改革委員會(huì )備案，備案( )天內無(wú)異議后實(shí)施。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B 您
參考解析：國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會(huì )和原國家計劃和發(fā)展委員會(huì )(現為國家發(fā)展和改革委員會(huì ))備案，備案15天內無(wú)異議后實(shí)施。
3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
參考答案：C
參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
4[單選題] 風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度的核心是( )
A.凈資本
B.固定資本
C.流動(dòng)資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監會(huì )發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度。
5[單選題] 在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開(kāi)發(fā)機構應向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：A
參考解析：在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開(kāi)發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會(huì )同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監會(huì )等部門(mén)審核后，報國務(wù)院同意。
6[單選題] 證券公司債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(cháng)不得超過(guò)( )日。
A.90
B.50
C.30
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(cháng)不得超過(guò)90日。債券發(fā)行結束之前，發(fā)行人不得動(dòng)用所募集的資金，主承銷(xiāo)商和債權代理人負有監督義務(wù)。
7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買(mǎi)入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣(mài)出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買(mǎi)入Y股票(屬于A(yíng)股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣(mài)出，成交價(jià)11.52元。假設經(jīng)紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買(mǎi)入X國債的實(shí)際付出是( )元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
參考答案：B
參考解析：①凈價(jià)交易額=成交張數X成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買(mǎi)入國債的交易總額=凈價(jià)交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買(mǎi)入國債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。
8[單選題] 某股份公司因2014年度出現虧損，董事會(huì )提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.可轉換優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.非累積優(yōu)先股
D.累積優(yōu)先股
參考答案：D
參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
9[單選題] 被動(dòng)型基金始終保持( )的市場(chǎng)平均收益水平。
A.遠期
B.即期
C.歷史
D.預期
參考答案：B
參考解析：被動(dòng)型基金始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而其收益不會(huì )太高，也不會(huì )太低。
10[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
11[單選題] 在各類(lèi)債券中，( )的信用等級是最高的。
A.金融債券
B.政府債券
C.公司債券
D.國際債券
參考答案：B
參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱(chēng)為 “金邊債券”。
12[單選題] 平時(shí)所說(shuō)的道·瓊斯指數是指( )。
A.工業(yè)股價(jià)平均數
B.運輸業(yè)股價(jià)平均數
C.公用事業(yè)股價(jià)平均數
D.股價(jià)綜合平均數
參考答案：A
參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數，以美國�？松凸�、通用汽車(chē)公司和美國鋼鐵公司等30家著(zhù)名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟發(fā)展水平和變化趨勢。平時(shí)所說(shuō)的道·瓊斯指數就是指道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數。
13[單選題] 基金份額持有人大會(huì )一般由( )召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金結算人
參考答案：A
參考解析：基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;基金管理人未按規定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
14[單選題] 決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內在價(jià)值
參考答案：D
參考解析：股票的內在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現值。股票的內在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內在價(jià)值波動(dòng)。
15[單選題] 國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權財富基金
C.國家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
參考答案：B
參考解析：隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)矣绕涫前l(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權財富基金。
16[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3000萬(wàn)元
B.4000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.1億元
參考答案：A
參考解析：根據《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬(wàn)元的規定，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規模，具體規定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。
17[單選題] 證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起( )日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：A
參考解析：證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，并通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站、本機構網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì )公告。
18[單選題] 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是( )。
A.出席股東大會(huì )的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)
B.公司解散清算之時(shí)
C.公司連續5年虧損
D.股東大會(huì )作出減少公司注冊資本的決議
參考答案：B
參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權有一定的先決條件： ①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí);②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
19[單選題] 1987年10月，財政部在( )發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
A.美國
B.日本
C.英國
D.德國
參考答案：D
參考解析：1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
20[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。
A.買(mǎi)人方
B.所有投資者
C.證券公司
D.出讓方
參考答案：D
參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1 ‰稅率征收，對受讓方不再征收。
精選考試題二：
選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。
A: 股票融資
B: 公司債券融資
C: 國債融資
D: 向銀行借款
答案:D
解析: 選項D屬于間接融資。
(2) 保險公司次級債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A: 保單責任
B: 公司普通債券
C: 向銀行貸款
D: 公司股票
答案:D
解析:
保險公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本。
(3) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)構成的是( )。
A: 短期政府債券市場(chǎng)
B: 中長(cháng)期債券市場(chǎng)
C: 商業(yè)票據市場(chǎng)
D: 大額可轉讓定期存單市場(chǎng)
答案:B
解析:
貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據市場(chǎng)、
可轉讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項B不正確.
(4) 利率期貨主要以各類(lèi)( )金融工具作為基礎資產(chǎn)。
A: 浮動(dòng)利率
B: 官方利率
C: 市場(chǎng)利率
D: 固定收益
答案:D
解析:
利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類(lèi)別。
其基礎資產(chǎn)是一定數量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具。
利率期貨主要是為了規避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。
固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現行利率和預期利率的影響，
價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。
(5) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調整與修正的表述，不正確的是( )。
A: 如果調整或修正交換價(jià)格導致預備用于交換數量不足.發(fā)行人必須補充提供
B: 預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續
C: 募集說(shuō)明書(shū)應事先約定交換價(jià)格及其調整、修正原則
D:股票交換價(jià)格應不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
答案:D
解析:
公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應當不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20
個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。
募集說(shuō)明書(shū)應當事先約定交換價(jià)格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價(jià)格.
將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.
公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保。辦理相關(guān)登記手續。
(6) 股權分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
A: A股
B: H股
C: B股
D: G股
答案:A
解析: 股權分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
(7) 以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金
B: 上市公司轉增股本.股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化
C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權
D: 上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數特定機構或個(gè)人
答案:D
解析:
增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，
也可以向少數特定機構或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊資本相應增加。
(8) 無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區別是( )。
A: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易
B: 交易范圍比較廣
C: 交易時(shí)間不集中
D: 交易的種類(lèi)多
答案:A
解析: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區別。
(9) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。
A: 流動(dòng)性強
B: 風(fēng)險小
C: 償還期短
D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資
答案:D
解析: 貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。
選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。
A: 股票融資
B: 公司債券融資
C: 國債融資
D: 向銀行借款
答案:D
解析: 選項D屬于間接融資。
(2) 保險公司次級債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A: 保單責任
B: 公司普通債券
C: 向銀行貸款
D: 公司股票
答案:D
解析:
保險公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本。
(3) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)構成的是( )。
A: 短期政府債券市場(chǎng)
B: 中長(cháng)期債券市場(chǎng)
C: 商業(yè)票據市場(chǎng)
D: 大額可轉讓定期存單市場(chǎng)
答案:B
解析:
貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據市場(chǎng)、
可轉讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項B不正確.
(4) 利率期貨主要以各類(lèi)( )金融工具作為基礎資產(chǎn)。
A: 浮動(dòng)利率
B: 官方利率
C: 市場(chǎng)利率
D: 固定收益
答案:D
解析:
利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類(lèi)別。
其基礎資產(chǎn)是一定數量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具。
利率期貨主要是為了規避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。
固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現行利率和預期利率的影響，
價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。
(5) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調整與修正的表述，不正確的是( )。
A: 如果調整或修正交換價(jià)格導致預備用于交換數量不足.發(fā)行人必須補充提供
B: 預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續
C: 募集說(shuō)明書(shū)應事先約定交換價(jià)格及其調整、修正原則
D:股票交換價(jià)格應不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
答案:D
解析:
公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應當不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20
個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。
募集說(shuō)明書(shū)應當事先約定交換價(jià)格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價(jià)格.
將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.
公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保。辦理相關(guān)登記手續。
(6) 股權分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
A: A股
B: H股
C: B股
D: G股
答案:A
解析: 股權分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
(7) 以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金
B: 上市公司轉增股本.股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化
C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權
D: 上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數特定機構或個(gè)人
答案:D
解析:
增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，
也可以向少數特定機構或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊資本相應增加。
(8) 無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區別是( )。
A: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易
B: 交易范圍比較廣
C: 交易時(shí)間不集中
D: 交易的種類(lèi)多
答案:A
解析: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區別。
(9) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。
A: 流動(dòng)性強
B: 風(fēng)險小
C: 償還期短
D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資
答案:D
解析: 貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。
11[單選題] 金融市場(chǎng)起著(zhù)資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏，這體現了金融市場(chǎng)的( )功能。
A.調節
B.配置
C.聚斂
D.反映
參考答案：C
參考解析：金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì )再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著(zhù)資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏。
12[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。
A.成正比關(guān)系
B.成反比關(guān)系
C.成線(xiàn)性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
參考答案：B
參考解析：金融工具的流動(dòng)性與償還期成反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。
13[單選題] ( )目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。
A.穩定物價(jià)
B.充分就業(yè)
C.促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)
D.平衡國際收支
參考答案：A
參考解析：穩定物價(jià)目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。
14[單選題] 下列關(guān)于金融期貨與金融期權的比較中，正確的是( )。
A.一般而言，金融期貨的基礎資產(chǎn)多于金融期權的基礎資產(chǎn)
B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務(wù)是對稱(chēng)的
C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時(shí)的現金流轉相同
D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而金融期權的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金
參考答案：D
參考解析：A項，一般而言，金融期權的基礎資產(chǎn)多于金融期貨的基礎資產(chǎn);B項，金融期權交易雙方的權利與義務(wù)是不對稱(chēng)的，期權買(mǎi)方只享受權利，不承擔義務(wù)，而期權的賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權利;C項，兩者的現金流轉不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現金流轉。而在金融期權交易中，在成交時(shí)，期權購買(mǎi)者為取得期權合約所賦予的權利，必須向期權出售者支付一定的期權費，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現金流轉。
15[單選題] ( )年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
參考答案：D
參考解析：1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
16[單選題] 按照我國現行證券交易規則，( )不可能是證券交易競價(jià)的結果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
參考答案：D
參考解析：競價(jià)的結果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
17[單選題] 按照深圳證券交易所的規定，每個(gè)交易日有( )個(gè)時(shí)間段為集合競價(jià)時(shí)間。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：深圳證券交易所規定，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間;14：57～15：00為收盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間。
18[單選題] 根據( )，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A.委托訂單的數量
B.委托價(jià)格限制
C.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
D.委托時(shí)效限制
參考答案：C
參考解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來(lái)分類(lèi)。一般根據委托訂單的數量，委托指令可分為整數委托和零數委托;根據買(mǎi)賣(mài)證券的方向，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據委托時(shí)效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
19[單選題] 下列關(guān)于金融自由化作用的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.金融自由化是利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機構業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
參考答案：C
參考解析：金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來(lái)源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來(lái)的新增長(cháng)點(diǎn)。故C項錯誤。
20[單選題] 一旦金融機構出現經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì )失去信用基礎，甚至出現擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì )加速金融機構的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險具有( )。
A.隱蔽性
B.擴散性
C.加速性
D.周期性
參考答案：C
參考解析：金融風(fēng)險的加速性指一旦金融機構出現經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì )失去信用基礎，甚至出現擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì )加速金融機構的倒閉。
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