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2017年證券從業(yè)資格考試重要數字考點(diǎn)匯總
證券從業(yè)考試基礎法規中有很多涉及到數字的點(diǎn)，都很難記!下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券從業(yè)資格考試重要數字考點(diǎn)匯總，歡迎閱讀。
證券從業(yè)資格考試重要數字考點(diǎn)匯總
1.有限責任公司由50個(gè)以下股東共同出資設立，最少為股東為1人，此種情形下為一人有限責任公司。股份有限公司以不超過(guò)200個(gè)股東出資共同設立。
2.以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司注冊資本為人民幣50萬(wàn)元，以商品批發(fā)為主的50萬(wàn)人民幣，以商業(yè)零售為主的30萬(wàn)人民幣，科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司注冊資本為10萬(wàn)元。
3.公司連續5年不向股東分配利潤，而公司5年連續盈利，并且符合公司法規定的分配利潤條件的可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權。自股東會(huì )會(huì )議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議通過(guò)之日起90日內向人民法院提起訴訟。
4.公司的合并與分立是公司的特別決議事項。有限責任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權的股東通過(guò);在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。注：特別決議事項2/3的股東通過(guò)，普通決議事項只需要1/2的股東表決通過(guò)。
5.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本總額的50%以上的股東。
6.由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
7.證券公開(kāi)發(fā)行的條件：向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券構成公開(kāi)發(fā)行。
8.設立股份有限公司股票發(fā)行的條件：
1)發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%，其股份在3年之內不得轉讓。
2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬(wàn)，但是國家另有規定的除外。
3)向社會(huì )公眾發(fā)行部分不得少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì )公眾發(fā)行股本總額的10%;公司發(fā)行股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì )公眾發(fā)行的比例不少于股本總額的10%。
4)發(fā)起人在近3年內沒(méi)有重大違法行為。
9.公司公開(kāi)發(fā)行新股，還應滿(mǎn)足最近3年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。
10.向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團的形式進(jìn)行銷(xiāo)售。
11.主承銷(xiāo)人具備的條件：主要負責人中2/3的工作人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內的承銷(xiāo)過(guò)程中，沒(méi)有因內幕交易、侵害客戶(hù)利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;承銷(xiāo)機構及其主要負責人在前3年的承銷(xiāo)過(guò)程中，無(wú)欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
12.股票上市公告事項：股票發(fā)行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數;公司近3年或者開(kāi)業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和財務(wù)狀況以及下一年的盈利預測文件。
13.證券交易暫停情形：股票近3年連續虧損;債券近2年連續虧損;終止交易的情形：股票近3年連續虧損，在最后一個(gè)年度內未通用恢復盈利。
14.協(xié)議收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后必須在3日內向將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督機構作出書(shū)面報告，并公告。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約，且事先必須向國務(wù)院證券監督管理機構報送上市公司收購報告書(shū)。15日后，公告其收購要約。收購要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
15.收購要約期限屆滿(mǎn)，收購人持有被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。收購達股份總數的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。
16.基金管理人義務(wù)：保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上。
17.法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責令改正，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，沒(méi)收其違法所得。造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任并對直接負責人和主管人員可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
18.期貨公司的設立條件：注冊醬最低額為3000萬(wàn)元、主要股東以及實(shí)際控股人具有持續盈利的能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法記錄。
19.證券公司股東出資規定，非貨幣出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
20.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案，證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)提供給他人使用。
21.證券投資咨詢(xún)人員的申請條件：具有2年從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。申請證券投資顧問(wèn)和證券分析師需具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。
22.個(gè)人申請保薦代表人的條件：具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;最近3年內在境內證券業(yè)發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人;無(wú)不良誠信記錄，近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。
23.財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件：最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄;最近24個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的.紀律處分;最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰。
24.申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應具備的條件：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)的業(yè)務(wù)機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同事從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)機構，有10名以上取得證券期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。其高級管理人員人，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
25.證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件：公司控股股東、實(shí)際控股人信譽(yù)良好且近3年無(wú)重大違法違規記錄;財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。
26.證券公司申請從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的文件：近3年無(wú)重大違法違規記錄的說(shuō)明;最近3年的從業(yè)經(jīng)歷;經(jīng)從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會(huì )計報告。
27.證券公司不得擔任財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的情形：最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;最近24個(gè)月因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者正在被調查。
28.財務(wù)顧問(wèn)的持續督導：在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)出具持續督導意見(jiàn)，并在前述定期報告披露的15日內向上市公司所在地的證監會(huì )派出機構報告。財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
29.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監管：證券公司每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統計表;自營(yíng)業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存20年;證券交易所監管：要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內，向中國證監會(huì )報送各客會(huì )員截止到該日證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
30.開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元，且符合中國證監會(huì )各項風(fēng)險監控指標的規定。管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格證，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。
31.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監會(huì )認可的其他機構代為推廣;合格投資者不得超過(guò)200人;個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣，公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。
32.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件：公司及其董事、監事高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰;財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標符合規定;信息系統安全穩定運行，近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故。
33.融資融券業(yè)務(wù)合同：客戶(hù)只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
34.監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)的規定：證券公司應當自每月結束之日起7個(gè)交易日內，向中國證券會(huì )、注冊地證監會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月的情況進(jìn)行報告：對全體客戶(hù)和前10名客戶(hù)的融資融券余額進(jìn)行報告。
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