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非法證券活動(dòng)定義及表現形式
非法證券活動(dòng)是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動(dòng)，嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會(huì )和諧與穩定。下面是小編為大家帶來(lái)的非法證券活動(dòng)定義及表現形式的知識，歡迎閱讀。
非法證券活動(dòng)定義及表現形式
根據《證券經(jīng)營(yíng)機構參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第二條規定，非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經(jīng)有權機關(guān)批準，擅自公開(kāi)發(fā)行證券，設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)的行為。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應依法報經(jīng)證監會(huì )核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過(guò)200人的，為非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權轉讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì )、說(shuō)明會(huì )、網(wǎng)絡(luò )、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì )公眾發(fā)行。任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì )公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未依法報經(jīng)證監會(huì )核準的，轉讓后，公司股東累計超過(guò)200人，屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票。
股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(代理買(mǎi)賣(mài))、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)由證監會(huì )依法批準設立的證券機構經(jīng)營(yíng)。未經(jīng)證監會(huì )批準，其他任何機構和個(gè)人經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
一、非法發(fā)行證券
非法發(fā)行證券的主要表現形式為：非法發(fā)行股票，不法分子打著(zhù)即將“境內外上市旗號”，誘騙投資者購買(mǎi)、轉讓所謂“原始股”等。
欺詐行為手法主要有以下幾點(diǎn)：
1、 以到境內外上市、高額回報為誘餌
2、 以社會(huì )大眾，特別是中老年人為對象
3、 以欺騙錢(qián)財為目的
二、非法設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司
三、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)主要包括非法證券投資咨詢(xún)、非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)
非法證券投資咨詢(xún)的表現形式主要有：
1、設立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò )聊天工具以招攬會(huì )員或客戶(hù)為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶(hù)從事證券投資理財活動(dòng)。
2、設立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò )聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤(pán)，公開(kāi)招攬客戶(hù)，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng)。
3、假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì )員或客戶(hù)。
4、使用虛構的證券公司名稱(chēng)，利用門(mén)戶(hù)網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì )員或客戶(hù)，提供證券投資分析、預測或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
5、以門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預測或建議服務(wù)，收取咨詢(xún)費、服務(wù)費。
6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預測或建議服務(wù)，收取咨詢(xún)費、服務(wù)費。
7、 通過(guò)開(kāi)辦“股民學(xué)�！�、舉辦投資報告會(huì )，從事非法證券投資咨詢(xún)。
非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的機構或者個(gè)人通過(guò)控制帳戶(hù)、開(kāi)設子帳戶(hù),接受交易指令,代理完成交易,開(kāi)展非法證券活動(dòng)。
常見(jiàn)的非法證券活動(dòng)類(lèi)型
無(wú)中生有式
以網(wǎng)絡(luò )為平臺，以銷(xiāo)售證券咨詢(xún)類(lèi)軟件工具、終端設備，或認購私募基金、介紹理財知識等等五花八門(mén)的形式，借合法營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)之名，行非法證券活動(dòng)之實(shí)，誘騙投資者錢(qián)財。
撒網(wǎng)釣魚(yú)式
利用短信、郵件、微博、博客、QQ群等網(wǎng)絡(luò )交流工具，并且通過(guò)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)等方式與投資者聯(lián)系，通過(guò)市場(chǎng)分析、個(gè)股點(diǎn)評等方式，營(yíng)造出“草根證券專(zhuān)家”的形象，以?xún)饶幌�、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì )員或客戶(hù)，對感興趣的網(wǎng)友，伺機發(fā)展成收費會(huì )員，收取會(huì )員費或咨詢(xún)費。
冒名頂替式
盜用合法證券公司、投資咨詢(xún)公司及其他金融機構的名稱(chēng)，拷貝合法機構簡(jiǎn)介、人員狀況等信息，冒用公司標識，設立詐騙網(wǎng)站，招攬會(huì )員或客戶(hù)，以提供證券投資分析、預測、建議，或代理客戶(hù)從事證券投資理財活動(dòng)等名義蒙騙投資者。
移花接木式
利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規節目或廣告，冒充業(yè)內專(zhuān)業(yè)人士，以專(zhuān)家免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會(huì )員或客戶(hù)，詐取會(huì )員費、咨詢(xún)費或服務(wù)費等。
非法證券活動(dòng)的表現
行為主要表現為兩類(lèi)：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
非法證券活動(dòng)主要表現形式是一些非上市公司編造虛假信息，以即將到國內或者國外上市、業(yè)績(jì)優(yōu)秀、已由政府批準、已經(jīng)遞交上市申請材料等名義為誘餌，以獲得高額回報為幌子，以兜售所謂的“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購買(mǎi)股票。非法證券不能提供證券合法性的完整手續，不構成一個(gè)完整的合法鏈條，有的只具備某一環(huán)節的完整手續。卻夸大事實(shí)誤導投資者認為其是合法證券，更有甚者，編造的證券純屬子虛烏有，可能涉及詐騙。如一些非法發(fā)行股票的公司讓當地產(chǎn)權交易機構給投資者出具股權托管文件或所謂的股權證，而這些股權托管文件或股權證并不能證明非法發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券活動(dòng)的合法性。合法證口在其產(chǎn)生的每一環(huán)節均應符合法規要求，是一個(gè)合規的鏈條，每一個(gè)環(huán)節的缺失，都是對其合法性的否定，如證交所交易的證券，需要在發(fā)行中需經(jīng)過(guò)嚴格的證監會(huì )審核環(huán)節，在上市的過(guò)程中需經(jīng)過(guò)證交所審核的環(huán)節，這一系列的審核，批準程序是合法證券的必要手續，任一環(huán)節出問(wèn)題都可能被否掉，不能成為合法證券。
非法證券活動(dòng)的特點(diǎn)
非法證券活動(dòng)復雜多變具有專(zhuān)業(yè)性，迅捷性等特征。對非法證券活動(dòng)的打擊和判定，存在較大的難度。概括而言具有以下特點(diǎn)：
(一)違法主體多元化。從已發(fā)生的各種非法證券活動(dòng)的情況來(lái)看，既有單位實(shí)施的違法行為，又有自然人實(shí)施的違法行為。在單位實(shí)施的非法證券活動(dòng)中，既有證券中介機構實(shí)施的違法行為如政券公司等，又有其他企事業(yè)單位實(shí)施的違法行為，實(shí)施非法證券活動(dòng)的自然人既有本國人又有外國人。
(二)侵害的對象的不特定性。非法證券活動(dòng)發(fā)生在證券的發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)的過(guò)程中。在證券一級市場(chǎng)和二級市場(chǎng)的運作和管理過(guò)程中，都可能有非法證券活動(dòng)，但違法者更多的是利用證券一級市場(chǎng)的不規范實(shí)施非法證券活動(dòng)。違法行為所侵害的對象往往是一個(gè)或多個(gè)利益群體或者不特定的、單個(gè)的個(gè)人，且其損害的權益具有不確定性。
(三)專(zhuān)業(yè)性。證券業(yè)具有極強的專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性，其業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節和形式都非常專(zhuān)業(yè)化、技術(shù)化。不懂得證券知識、不熟悉證券業(yè)務(wù)的人很難從事非法證券活動(dòng)。與之相應非法證券活動(dòng)涉及的法律、法規也多與證券發(fā)行、交易等制度相關(guān)。這些法律、法規十分繁雜，在運用上存在一定的難度。
(四)迅捷性。我國證券市場(chǎng)已基本實(shí)現無(wú)紙化交易，如自動(dòng)報價(jià)系統等現代辦公設施及現代通信技術(shù)等在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中被廣泛采用。在行情瞬息萬(wàn)變的證券市場(chǎng)中，犯罪分子利用現代高新技術(shù)手段，轉瞬間即可完成犯罪，過(guò)程十分迅捷，不易被人察覺(jué)。
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