2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選試題及答案
精選試題一：
選擇題
(1)中國城鎮職工養老保險基金規定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和( )繳納保險費。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 25%
答案:C
解析:
目前，中國城鎮職工養老保險基金實(shí)行社會(huì )統籌與個(gè)人賬戶(hù)相結合的制度，
個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險費。
(2) 下列不屬于證權證券和設權證券特點(diǎn)的是( )。
A: 設權證券指權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的
B: 證權證券是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的
C: 設權證券是指證券是權利一種物化的外在形式
D: 證權證券包括股票
答案:C
解析:
設權證券是指證券所代表的權利本來(lái)不存在，而是隨著(zhù)證券的制作而產(chǎn)生，
即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。
證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的
。股票代表的是股東權利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，
股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創(chuàng )造股東的權利，
而是證明股東的權利。所以說(shuō)，股票是證權證券。
(3) 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，不正確的是( )。
A:將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行投資運作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
B: 由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩定和發(fā)展
C:基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高
D:基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴大了證券市場(chǎng)的交易規模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用
答案:B
解析:
基金有利于證券市場(chǎng)的穩定，主要體現在：基金由專(zhuān)業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，
其投資經(jīng)驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對理性，
客觀(guān)上能起到穩定市場(chǎng)的作用。同時(shí)，基金一般注重資本的長(cháng)期增長(cháng)，
多采取長(cháng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)。因此，
基金的存在對證券市場(chǎng)的穩定發(fā)揮著(zhù)重要作用�；鹩欣谧C券市場(chǎng)發(fā)展，體現為：
基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種
，擴大了證券市場(chǎng)的交易規模，起到了豐富活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著(zhù)基金的發(fā)展壯大
，它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要動(dòng)力。故選B。
(4) 風(fēng)險厭惡者通過(guò)金融市場(chǎng)將風(fēng)險轉嫁給他人，體現了金融市場(chǎng)的( )。
A: 資源配置的功能
B: 聚斂資金的功能
C: 調節微觀(guān)經(jīng)濟的功能
D: 風(fēng)險再分配功能
答案:D
解析:
風(fēng)險厭惡者通過(guò)金融市場(chǎng)將風(fēng)險轉嫁給他人，是一種風(fēng)險的再分配，
體現了金融市場(chǎng)的風(fēng)險再分配功能。
(5) 我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于( )。
A: 2.5%，2%
B: 2%，2.5%
C: 1.5%，1%
D: 1%，1.5%
答案:C
解析:
目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，
債券基金的管理費率一般低于1%。
(6)在“客戶(hù)交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由( )配合完成。
A: 中國結算公司、存管銀行
B: 證券交易所、證券公司
C: 證券公司、存管銀行
D: 證券交易所、存管銀行
答案:C
解析:
在“客戶(hù)交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收，
需要由證券公司與存管銀行(
即客戶(hù)在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶(hù)交易結算資金的銀行)配合完成。
(7) 下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A: 在委托未成交之前，客戶(hù)有權變更和撤銷(xiāo)委托
B: 證券營(yíng)業(yè)部申報競價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)
C:在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀商場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報況下，
證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執行并將執行結果告知客戶(hù)
D:在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，
在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員申報的情況下，
客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端證券交易所交易系統，
辦理撤單
答案:C
解析:
在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，
在采用證券經(jīng)紀商場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報的情況下，
證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內交易員，經(jīng)場(chǎng)內交易員操作確認后，
立即將執行結果告知客戶(hù)。
(8) 證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在( )
萬(wàn)元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 4000
答案:A
解析:
證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在1000萬(wàn)元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000
萬(wàn)元以上。
(9)我國多層次資本市場(chǎng)中，對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，
鼓勵科技創(chuàng )新和激活民間資本，加強對實(shí)體經(jīng)濟薄弱環(huán)節的支持，
具有積極作用的是( )。
A: 主板市場(chǎng)
B: 創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)
C: 三板市場(chǎng)
D: 四板市場(chǎng)
答案:D
解析:
四板市場(chǎng)又稱(chēng)區域性股權交易市場(chǎng)，是為特定區域內的企業(yè)提供股權、
債權的轉讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。
對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng )新和激活民間資本，
加強對實(shí)體經(jīng)濟薄弱環(huán)節的支持，具有積極作用。
(10) 金融期權合約本身作為金融期權的基礎資產(chǎn)，稱(chēng)為( )。
A: 綜合期權
B: 復合期權
C: 疊加期權
D: 嵌入式期權
答案:B
解析:
隨著(zhù)金融期權的日益發(fā)展，其基礎資產(chǎn)還有日益增多的趨勢，
不少金融期貨無(wú)法交易的金融產(chǎn)品均可作為金融期權的基礎資產(chǎn)，
甚至連金融期權合約本身也成了金融期權的基礎資產(chǎn)，即所謂復合期權。
(11) 投資者需要通過(guò)( )領(lǐng)取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。
A: 證券公司
B: 證券登記結算機構
C: 其托管證券公司
D: 證券交易所
答案:C
解析: 投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。
(12) ( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，
并由后者代為處理有關(guān)證券權益事務(wù)的行為。
A: 證券托管
B: 證券存管
C: 證券交付
D: 證券交易
答案:A
解析:
一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，
并由后者代為處理有關(guān)證券權益事務(wù)的行為。
(13) 證券交易所是( )線(xiàn)監管者。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 證券交易所是一線(xiàn)監管者。
(14)一頭連著(zhù)貨幣市場(chǎng)，一頭連著(zhù)資本市場(chǎng)，一頭連著(zhù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是( )。
A: 股票
B: 債券
C: 基金
D: 信托
答案:D
解析:
信托在國外已有3800年的歷史，因為它一頭連著(zhù)貨幣市場(chǎng)，一頭連著(zhù)資本市場(chǎng)，
一頭連著(zhù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟活化作用。
(15) 證券交易所實(shí)行( )管理。
A: 自律
B: 他律
C: 主動(dòng)
D: 被動(dòng)
答案:A
解析:
我國《證券法》第102條規定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，
組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人�！�
(16)證券、期貨投資咨詢(xún)人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，不需要注明的是( )。
A: 注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)
B: 對投資收益作充分估計
C: 用個(gè)人真實(shí)姓名
D: 對投資風(fēng)險作充分說(shuō)明
答案:B
解析:
證券、期貨投資咨詢(xún)人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章
、報告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，
并對投資風(fēng)險作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢(xún)機構向投資人或者客戶(hù)提供的證券、
期貨投資咨詢(xún)傳真件必須注明機構名稱(chēng)、地址、聯(lián)系電話(huà)和聯(lián)系人姓名。
(17) 證券交易所屬于( )。
A: 有形市場(chǎng)
B: 無(wú)形市場(chǎng)
C: 第三市場(chǎng)
D: 第四市場(chǎng)
答案:A
解析:
有形市場(chǎng)是指有固定的交易場(chǎng)所、有專(zhuān)門(mén)的組織機構和人員、有專(zhuān)門(mén)設備的、
有組織的市場(chǎng)。證券交易所是典型的有形市場(chǎng)。
(18) 證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。
A: 基本信息公開(kāi)
B: 財務(wù)信息公開(kāi)
C: 基本信息公示和財務(wù)信息公開(kāi)
D: 所有內部信息公開(kāi)
答案:C
解析:
證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財務(wù)信息公開(kāi)披露。
考試題庫
試題數量 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》考試題庫 2842題 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考試題庫 2234題 進(jìn)入做題
2017年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎知識 + 證券市場(chǎng)基本法律法規) 5076題 進(jìn)入做題
(19) 在國際市場(chǎng)上，( )的常見(jiàn)形式是國庫券。
A: 短期國債
B: 中期國債
C: 長(cháng)期國債
D: 無(wú)期國債
答案:A
解析:
在國際市場(chǎng)上，短期國債的常見(jiàn)形式是國庫券，
它是由政府發(fā)行用于彌補臨時(shí)收支差額的一種債券。
(20) 商業(yè)銀行金融債券對應的單戶(hù)在( )
萬(wàn)元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。
A: 200
B: 300
C: 400
D: 500
答案:D
解析:
對于小企業(yè)貸款余額占企業(yè)貸款余額達到一定比例的商業(yè)銀行，
在滿(mǎn)足相關(guān)法律法規和審慎監管要求的條件下，
優(yōu)先支持其發(fā)行專(zhuān)項用于小企業(yè)貸款的金融債，同時(shí)嚴格監控所募集資金的流向。
允許商業(yè)銀行金融債券所對應的單戶(hù)500萬(wàn)元(含)
以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。
精選試題二：
選擇題
第1題部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題()為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.理事會(huì )
【正確答案】C
【答案解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
本題 0.5 分
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設立的證券交易場(chǎng)所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由()以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題 0.5 分
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
本題 0.5 分
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】?jì)饶唤灰资侵咐脙饶恍畔⑦M(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內
C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起3個(gè)月內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
本題 0.5 分
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分。
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