2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》試題及答案
試題一：
組合型選擇題
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券委托，委托執行采用的申報方式有( )。
�、�.市價(jià)委托申報
�、�.限價(jià)委托申報
�、�.由客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報
�、�.由證券經(jīng)紀商的場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報，
另一種由客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。
(2)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件.
在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易，可分為( )。
�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換
�、�.股權互換Ⅳ.信用互換
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，
在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、
信用互換等類(lèi)別。
(3) 證券投資基金的作用有( )。
�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
�、�.有利于證券市場(chǎng)的穩定
�、�.有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展
�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板綜合指數的編制( )。
�、�.以股票發(fā)行量為權重
�、�.以最新自由流通股本數為權重
�、�.以2005年6月7日為基日
�、�.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板綜合指數以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，
以最新自由流通股本數為權重.進(jìn)行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數以2005年6月7
日為基日，基日指數為1000點(diǎn)，2005年12月1日開(kāi)始發(fā)布。
(5) 關(guān)于代辦股份轉讓業(yè)務(wù)。下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
�、�.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對代辦股份轉讓服務(wù)進(jìn)行監督管理
�、�.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時(shí)代辦機構的，
臨時(shí)代辦機構應在被指定之日起
30個(gè)工作日內.開(kāi)始為退市公司向社會(huì )公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務(wù)
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
臨時(shí)代辦機構應在被指定之日起45個(gè)工作日內，
開(kāi)始為退市公司向社會(huì )公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務(wù).
(6) 債券不能收回投資的風(fēng)險有( )。
�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權人放棄債權
�、�.流通市場(chǎng)風(fēng)險Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險
: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:
解析: 債券不能收回投資的風(fēng)險有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù);②流通市場(chǎng)風(fēng)險。
(7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險的敘述正確的有( )。
�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統風(fēng)險
�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異
�、�.交易網(wǎng)絡(luò )故障引起的風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險
�、�.基金管理人與普通人在風(fēng)險管理方面是沒(méi)有差異的
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(8) 股東的權利包括( )。
�、�.對公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監督.提出建議或者質(zhì)詢(xún)
�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì )會(huì )議記錄、
董事會(huì )會(huì )議決議、監事會(huì )會(huì )議決議、財務(wù)會(huì )計報告
�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì )
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。
�、�.避險Ⅱ.金融自由化
�、�.金融機構的利潤驅動(dòng)Ⅳ.新技術(shù)革命
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險，20世紀80
年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展.
金融機構的利潤驅動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段.
(10) 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。
�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶(hù)手續Ⅱ.提供期貨行情信息
�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施
: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應當提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續;
(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、
客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
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