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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律》精選復習題（附答案）
精選復習題一：
組合型選擇題
第 1 題
中國證監會(huì )派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
�、�.客戶(hù)選擇Ⅱ.合同簽訂
�、�.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規定，證監會(huì )派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
第 2 題
下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有( )。
�、�.知識產(chǎn)權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案：C
根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
第 3 題
下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有( )。
�、�.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.數額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
�、�.數額特別巨大的，可沒(méi)收財產(chǎn)
�、�.有其他特別嚴重情節的.可處無(wú)期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據《刑法》第192條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)。
第 4 題
證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：B
根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
第 5 題
下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償到期債務(wù);④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
第 6 題
證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由證券業(yè)協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的
�、�.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：B
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由證券業(yè)協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
第 7 題
《公司法》保護的是( )的合法權益。
�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權人Ⅳ.職工
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
根據《公司法》第1條的規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序，促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
第 8 題
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當告知客戶(hù)的基本信息包括( )。
�、�.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格
�、�.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼
�、�.投資風(fēng)險由公司承擔
�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第12條的規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當告知客戶(hù)下列基本信息：①公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼;③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式;④投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險由客戶(hù)承擔;⑤證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。
第 9 題
下列屬于監事會(huì )職權的有( )。
�、�.檢查公司財務(wù)
�、�.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議
�、�.向董事會(huì )會(huì )議提出提案
�、�.監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據《公司法》第53條的規定，監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
第 10 題
下列有關(guān)證券從業(yè)人員監督管理規定的說(shuō)法，正確的有( )。
1.機構不得聘用未取得執業(yè)資格證書(shū)的人員對外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)
�、�.取得執業(yè)證書(shū)的人員，不需要參加后續職業(yè)培訓
�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理
�、�.取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規定，機構不得聘用未取得執業(yè)資格證書(shū)的人員對外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)，故選項I正確。根據第1 7條的規定，協(xié)會(huì )、機構應當定期組織取得執業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，故選項Ⅱ錯誤。根據第19條的規定，協(xié)會(huì )應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據第14條的規定，
取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。
第 11 題
下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數
�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據《公司法》第130條的規定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。
第 12 題
證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶(hù)。
�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
�、�.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：B
對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶(hù).以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
第 13 題
期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有( )。
�、�.國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
�、�.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)覚C關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第 14 題
證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構的職責有( )。
�、�.負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構
�、�.確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
�、�.確定客戶(hù)可融資買(mǎi)人和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構由相關(guān)高級管理人員及部門(mén)負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構，確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
第 15 題
證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以( )形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
�、�.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等
�、�.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
�、�.中國證監會(huì )認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：B
根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的相關(guān)規定，證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。
第 16 題
發(fā)行人在披露信息( )的情況下可向中國證監會(huì )申請豁免披露。
�、�.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密
�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導致違反國家有關(guān)保密法規
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
若發(fā)行人有充分依據證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關(guān)保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監會(huì )申請豁免披露。
第 17 題
證券公司建立客戶(hù)選擇與授信制度，應采取的措施有( )。
�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標準和開(kāi)戶(hù)審查制度，明確客戶(hù)從事融資融券交易應當具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請材料的審查要點(diǎn)與程序
�、�.建立客戶(hù)信用評估制度
�、�.明確客戶(hù)征信的內容、程序和方式，驗證客戶(hù)資料的真實(shí)性、準確性，了解客戶(hù)的資信狀況，評估客戶(hù)的風(fēng)險承擔能力和違約的可能性
�、�.記錄和分析客戶(hù)持倉品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》第9條的規定，證券公司應當建立客戶(hù)選擇與授信制度.明確規定客戶(hù)選擇與授信的程序和權限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標準和開(kāi)戶(hù)審查制度，明確客戶(hù)從事融資融券交易應當具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶(hù)信用評估制度，根據客戶(hù)身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等兇素，將客戶(hù)劃分為不同類(lèi)別和層次，確定每一類(lèi)別和層次客戶(hù)獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶(hù)征信的內容、程序和方式。驗證客戶(hù)資料的真實(shí)性、準確性，了解客戶(hù)的資信狀況，評估客戶(hù)的風(fēng)險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶(hù)持倉品種及其交易情況，根據客戶(hù)的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調整其授信等級。
第 18 題
下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規模和集中度風(fēng)險的控制，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司對客戶(hù)的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
�、�.對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.對單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監管部門(mén)的有關(guān)規定范圍內，接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。
第 19 題
下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為的有( )。
�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
�、�.在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
�、�.泄露客戶(hù)資料
�、�.侵占、損害客戶(hù)的合法權益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據《證券法》等相關(guān)法律法規和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：①挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或將客戶(hù)的資金和證券借與他人;或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券;②侵占、損害客戶(hù)的合法權益;③未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券：接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規定不得買(mǎi)賣(mài)的證券;④以任何方式對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或者利用內幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操作證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶(hù)資料。
第 20 題
投資者存在尚未了結的融券交易的，在( )情形下，應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行補償。
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公
司補償對應數量的股票紅利或權證等證券
�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理
�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認購權的，由證券
公司和融券投資者根據雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第54條的規定，在題干所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行補償。
精選復習題二：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股票質(zhì)押回購的申報類(lèi)型包括( )。
�、�.初始交易申報
�、�.購回交易申報
�、�.補充質(zhì)押申報
�、�.部分解除質(zhì)押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵守的監管要求有( )。
�、�.向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)
�、�.建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導客戶(hù)升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)
�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊應記載的事項包括( )。
�、�.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
�、�.出資證明書(shū)編號
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會(huì )可以采取的監管措施有( )。
�、�.責令改正
�、�.監管談話(huà)
�、�.出具警示函
�、�.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關(guān)于公司設立方式的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括( )。
�、�.自愿
�、�.有償
�、�.誠實(shí)信用
�、�.勤勉盡責
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規定有( )。
�、�.對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.對單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
�、�.按對客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模的10%計算風(fēng)險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
�、�.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
�、�.最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循的原則包括( )。
�、�.誠實(shí)守信
�、�.勤勉盡責
�、�.獨立客觀(guān)
�、�.專(zhuān)業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書(shū)
�、�.申請公司債券上市的董事會(huì )決議
�、�.公司章程
�、�.公司營(yíng)業(yè)執照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
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