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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》應試題（附答案）
應試題一：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)( )后自動(dòng)失效。
A.1年
B.18個(gè)月
C.2年
D.3年
2.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用
C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關(guān)人員屬于證券交易內幕信息的知情人
3.下列關(guān)于監事會(huì )會(huì )議的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.每年至少召開(kāi)2次會(huì )議
B.應當于每年下半年召開(kāi)會(huì )議
C.應當于股東大會(huì )結束后召開(kāi)會(huì )議
D.監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議
4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
6.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任財務(wù)顧問(wèn)的情形不包括( )。
A.最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
D.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
8.有限責任公司監事會(huì )主席的產(chǎn)生方式是( )。
A.由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產(chǎn)生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產(chǎn)生
D.由股東大會(huì )任命
9.誠信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個(gè)月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無(wú)期徒刑
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
12.股份有限公司監事會(huì )的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金的賬戶(hù)是( )。
A.信用交易資金交收賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.信用交易證券交收賬戶(hù)
14.某上市公司擬在1年內購買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.過(guò)半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
15.從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬(wàn)元
D.200萬(wàn)元
19.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.銀監會(huì )
C.中國人民銀行
D.財政部
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.董事會(huì )秘書(shū)
C.副經(jīng)理
D.財務(wù)負責人
21.下列企業(yè)中，能夠對其債務(wù)獨立承擔責任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機構
D.個(gè)人獨資企業(yè)
22.證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
23.證券公司辦理( ).應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買(mǎi)賣(mài)委托
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理
24.對在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
25.下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是( )。
A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
C.決定公司財務(wù)負責人的報酬
D.組織實(shí)施董事會(huì )決議
26.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長(cháng)
B.執行董事
C.經(jīng)理
D.監事
27.有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
28.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀(guān)性
29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離
30.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
參考答案：
選擇題
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)間同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。
2.C[解析]根據《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買(mǎi)斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí).交易雙方約定在未來(lái)某一日期.再由賣(mài)方(正回購方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。
3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會(huì )每年度至少召開(kāi)一次會(huì )議，監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議。
4.C[解析]單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。
5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的.責令改正。沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的.不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
7.A[解析]融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會(huì )設主席1人，由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生。監事會(huì )主席召集和主持監事會(huì )會(huì )議;監事會(huì )主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會(huì )會(huì )議。
9.C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢(xún)}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng).情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之問(wèn)進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒(méi)監事會(huì )，其成員不得少于3人。監事會(huì )應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
13.C[解析]客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
15.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
17.B[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
18.A[解析]根據《刑法》第179條的規定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
19.A[解析]根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規定，中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
20.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
21.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔責任。
22.D[解析]證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。
23.B[解析]根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
24.C[解析]根據《刑法》第160條的規定.在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
25.C[解析]根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會(huì )決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會(huì )負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會(huì )決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會(huì )授予的其他職權。
26.D[解析]根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)�，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
27.C[解析]根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。監事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監事在任期內辭職導致監事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務(wù)。
28.B[解析]在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
29.C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額;③使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離;⑤法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構禁止的其他行為。
30.C[解析]證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動(dòng)用。
應試題二：
單選題。每題1分。
(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險不包括( )。
A: 規模失控、決策失誤 B: 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng) C: 操縱市場(chǎng)、內幕交易 D: 市場(chǎng)風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制主要是應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶(hù)、清算、 交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。
(3) 根據證券經(jīng)營(yíng)機構在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔的責任和風(fēng)險的不同，承銷(xiāo)方式不包括( )。
A: 分銷(xiāo)
B: 投標承購
C: 代銷(xiāo)
D: 贊助推銷(xiāo)
答案:A
解析:
根據證券經(jīng)營(yíng)機構在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔的責任和風(fēng)險的不同，承銷(xiāo)可分為包銷(xiāo)、投標承購
、代銷(xiāo)、贊助推銷(xiāo)四種方式。
(4) 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實(shí)際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)
作為一個(gè)投資者，應防范不法分子以“銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資，
下列不屬于投資者應采用的投資觀(guān)的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見(jiàn)為實(shí)
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時(shí)，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見(jiàn)為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權書(shū)上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權書(shū)上簽字; 執行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書(shū)上簽字。
(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應當由( )依法作出決議。
A: 股東大會(huì )
B: 董事會(huì )
C: 證券交易所
D: 經(jīng)理層
答案:B
解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應當由董事會(huì )依法作出決議。 上市公司董事會(huì )應當就重大資產(chǎn)重組是否構成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會(huì )決議事項予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理規定說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 從事技術(shù)的人員可以從事?tīng)I銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)
B: 從事風(fēng)險監控的人員不得從事客戶(hù)賬戶(hù)業(yè)務(wù)活動(dòng)
C: 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)
D: 技術(shù)人員不得承擔風(fēng)險監控及合規管理職責
答案:A
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監控、合規管理的人員不得從事?tīng)I銷(xiāo)、 客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷(xiāo)。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準進(jìn)行國有資產(chǎn)無(wú)償劃撥， 導致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)( )
，可以申請以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準進(jìn)行國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 當事人可以向中國證監會(huì )申請以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況
，在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構成要素的是( )。
A: 證券登記結算機構
B: 證券經(jīng)紀商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個(gè)要素構成
。
(15) 證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專(zhuān)營(yíng)機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1， 證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起( )
個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內， 向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、 以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員， 情節嚴重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C: 移送相關(guān)監管部門(mén)
D: 移送司法機關(guān)
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、 從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、 行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產(chǎn)托管機構
C: 單個(gè)客戶(hù)
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個(gè)客戶(hù)三方簽署。
(19)
《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當對證券自營(yíng)、
證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶(hù)實(shí)施( )。
A: 分開(kāi)管理 B: 集中管理 C: 資產(chǎn)管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應當對證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶(hù)實(shí)施分開(kāi)管理，不應混合操作。
(20) 有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬(wàn)元 B: 不低于人民幣5000萬(wàn)元 C: 不低于人民幣6000萬(wàn)元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元， 有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
B: 未受過(guò)刑事處罰
C: 未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當具備下列條件：① 通過(guò)了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢(xún)機構或資信評級機構聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過(guò)刑事處罰;⑧ 未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
(22) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規負責人發(fā)現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告
B: 證券公司合規負責人發(fā)現違法違規行為的可以按照規定向證券業(yè)協(xié)會(huì )報告
C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格 D: 證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監事、 高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格。
(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶(hù)利益欺詐的是( )。
A: 沒(méi)有在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
B: 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D: 利用公司的利好消息建議客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：① 違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件;③ 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;④未經(jīng)客戶(hù)的委托， 擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為
。選項D不屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進(jìn)行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理的機構是( )。
A: 證監會(huì ) B: 銀監會(huì ) C: 保監會(huì )
D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監督管理委員會(huì )依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理。
(25) 期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應當事先向客戶(hù)出示( )。
A: 風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
B: 期貨經(jīng)紀合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書(shū)
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應當事先向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)，
經(jīng)客戶(hù)簽字確認后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。
(26) 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內， 向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料
D: 書(shū)面代銷(xiāo)合同
答案:D
解析: 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內， 向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、 宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
(27) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應當列為公司資本公積金
B: 國務(wù)院財政部門(mén)規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時(shí)， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%
D: 10%
答案:A
解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時(shí)， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀(guān)點(diǎn)相反的交易
。
(29) 收購人聘請的財務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據表明其勤勉盡責的， 自收購人違規事實(shí)發(fā)生之日起( ) 年內，中國證監會(huì )不受理該財務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違規事實(shí)發(fā)生之日起
1年內，中國證監會(huì )不受理該財務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購重組申報文件，情節嚴重的
，依法追究法律責任。
(30) 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機構原則上應當按照( )來(lái)設立。
A: 監事會(huì )——投資決策機構——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級體制
B: 投資決策機構——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級體制
D: 董事會(huì )——投資決策部門(mén)的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機構原則上應當按照董事會(huì )一投資決策機構—— 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級體制設立。
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