2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化復習題及答案

　　強化復習題一：

　　第1題：關(guān)于有限責任公司設立的說(shuō)法，錯誤的是(　)。

　　A.公司股東人數應當為2人以上50人以下

　　B.公司股東不能以特許經(jīng)營(yíng)權作價(jià)出資

　　C.公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期

　　D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查有限責任公司的設立�！豆�司法》第二十四條規定：“有限責任公司由五十個(gè)以下股東出資設立�！钡谖迨�八條第二款規定：“本法所稱(chēng)一人有限責任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責任公司�！笨梢�(jiàn)，《公司法》承認了一人公司。因此選項A表述錯誤，符合題意�！豆�司法》第二十七條第一款規定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外�！钡谌�款規定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的百分之三十�！钡谄邨l第一款規定：“依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期�！睋�此可知，選項C、D表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)權，雖然具有一定的財產(chǎn)價(jià)值，但因不能夠自由轉讓?zhuān)�故不得作為股東的出資。

　　第2題：根據《證券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(　)備案。

　　A.交易所會(huì )員大會(huì )

　　B.交易所理事會(huì )

　　C.中國證監會(huì )

　　D.交易所董事會(huì )

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《證券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規定，證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報證監會(huì )備案。

　　第3題：在上市公司年度股東大會(huì )上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數(　)以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權總數3%以上的股東，可提出臨時(shí)提案。

　　第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制，不符合《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則(試行)》要求的內容是(　)。

　　A.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，由客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險

　　B.證券公司應當向客戶(hù)如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應當充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險以及其他投資風(fēng)險

　　C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶(hù)詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶(hù)的權利、義務(wù)，可以通過(guò)廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C選項C應為證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶(hù)詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶(hù)的權利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　第5題：股息的來(lái)源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按(　)程序分配。

　　A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

　　B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

　　C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

　　D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會(huì )同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。

　　第6題：證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括(　)。

　　A.自有資金和證券

　　B.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金

　　C.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券

　　D.通過(guò)第三方杠桿融資平臺融入的資金

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監管部門(mén)限制與取締的對象。

　　第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后(　)日內完成注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后20日內完成注冊，考生請注意對關(guān)鍵時(shí)間的記憶。

　　第8題：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　)。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　第9題：募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股分通過(guò)向社會(huì )(　)的方式。

　　A.私募

　　B.定向發(fā)行

　　C.招募

　　D.公開(kāi)募集

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D募集設立，即發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì )公開(kāi)募集或者向特定對象募集。

　　第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

　　第11題：存在(　)情形的，不得擔任獨立財務(wù)顧問(wèn)。

　　A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(guò)3%，或者選派代表?yè)�任上市公司董�?/p>

　　B.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問(wèn)的股份達到或者超過(guò) 3%，或者選派代表?yè)�任財�?wù)顧問(wèn)的董事

　　C.最近2年財務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近2年財務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.財務(wù)顧問(wèn)的董事、監事、高級管理人員、財務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(guò)5%;選項8，應為上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問(wèn)的股份達到或者超過(guò)5%;選項C，應為最近1年財務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。

　　第12題：證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，并由(　)進(jìn)行復核。

　　A.資產(chǎn)托管機構

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司自己

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機構進(jìn)行復核。

　　第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　)。

　　A.創(chuàng )業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社�；�金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　第14題：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以(　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險

　　B.獲取內幕信息

　　C.獲取內幕信息以?xún)鹊奈垂�開(kāi)信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

　　第15題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以(　)。

　　A.自有資金參與其他公司設立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

　　第16題：根據《公司法》的規定，有限責任公司發(fā)生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷(xiāo)的是(　)。

　　A.股東會(huì )的決議內容違反法律的

　　B.董事會(huì )的決議內容違反公司章程的

　　C.董事會(huì )的會(huì )議召集程序違反法律的

　　D.股東會(huì )的會(huì )議表決方式違反公司章程的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據規定，公司股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )的“決議內容”違反法律、行政法規的無(wú)效，因此選項A符合題意。股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )的會(huì )議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷(xiāo)。

　　第17題：在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括(　)

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　C.根據客戶(hù)適當性原則推銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　D.使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失”。

　　第18題：下列有關(guān)公司董事、監事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規定的是(　)。

　　A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司董事可以兼任公司監事

　　C.公司經(jīng)理可以兼任公司監事

　　D.公司董事會(huì )秘書(shū)可以兼任公司監事

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A董事、高級管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人)不得兼任監事。

　　第19題：對非上市證券認識錯誤的是(　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

　　第20題：(　)對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律，行政法規、規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

　　A.中國證券監督管理委員會(huì )

　　B.中國證監會(huì )派出機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C根據中國證監會(huì )2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報告暫行規定》之內容，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

　　第21題：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　第22題：發(fā)行人出現以下情形，中國證監會(huì )將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內控股股東或實(shí)際控制人變更

　　C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監會(huì )自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　第23題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶(hù)行為

　　C.內幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　第24題：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)(　)家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　第25題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規

　　B.集中管理

　　C.風(fēng)險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第26題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定

　　D.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。

　　第27題：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　)向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　第28題：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A.風(fēng)險收益匹配

　　B.客觀(guān)

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

　　第29題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　　第30題：上市公司股東大會(huì )可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產(chǎn)負債率超過(guò)70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。

　　強化復習題二：

　　選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，

　　兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)定在( )類(lèi)以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

　　答案:B

　　解析:

　　目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，

　　兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴大到最近6個(gè)月金資本均在30

　　億元以上，最近一次證券公司分誒評價(jià)在B類(lèi)以上。

　　(2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，

　　在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，

　　買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(3) 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。

　　(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。

　　A: 賬戶(hù)管理

　　B: 賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)

　　C: 資金清算

　　D: 會(huì )計核算

　　答案:B

　　解析:

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責，

　　以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。

　　(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A:單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量

　　B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C: 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D: 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易

　　答案:D

　　解析:

　　操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、

　　持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)

　　與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，

　　影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，

　　影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項。

　　(6) 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。

　　A: 國務(wù)院證券監督管理機構指定

　　B: 證券公司所在地

　　C: 省級以上

　　D: 證券交易所指定

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、

　　破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，

　　并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。

　　(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

　　A: 30個(gè)工作日

　　B: 45個(gè)工作日

　　C: 3個(gè)月

　　D: 6個(gè)月

　　答案:B

　　解析:

　　對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、

　　公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，

　　國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

　　(8)證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。

　　A: 風(fēng)險收益匹配

　　B: 客觀(guān)原則

　　C: 公正原則

　　D: 誠實(shí)信用原則

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、

　　誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

　　(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 50

　　D: 60

　　答案:D

　　解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，

　　并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

　　A: 中國證監會(huì )

　　B: 中國證監會(huì )派出機構

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D: 證券交易所

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司、

　　證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、

　　證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、

　　行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

　　(11)根據《證券市場(chǎng)禁人規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 3～5年

　　B: 5～10年

　　C: 10～15年

　　D: 終身

　　答案:B

　　解析: 參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條規定。

　　(12)期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B: 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D: 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易所違反規定收取保證金的，

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10

　　萬(wàn)元以下的罰款。

　　(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A: 單一客體

　　B: 復雜客體

　　C: 簡(jiǎn)單客體

　　D: 任何客體

　　答案:B

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，

　　即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　(14) 證券經(jīng)營(yíng)機構有下列( )行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

　　A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

　　B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

　　C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　D: 從事或參與內幕交易和操縱行為

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)營(yíng)機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3

　　萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、

　　不配合中國證監會(huì )的檢查、調查。(2)不按規定上報自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)

　　由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

　　。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)

　　以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(6)

　　委托其他證券經(jīng)營(yíng)機構代為買(mǎi)賣(mài)證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規的行為。

　　(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A: 非法集資類(lèi)犯罪

　　B: 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

　　C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D: 內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　答案:B

　　解析:

　　誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、

　　期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、

　　期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造

　　、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　(16) 收購要約約定的收購期限為( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

　　答案:D

　　解析:

　　根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60

　　日。

　　(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。

　　A: 全國人民代表大會(huì )

　　B: 國務(wù)院

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D: 證券監管部門(mén)

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)

　　由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)

　　由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)

　　由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于( )。

　　A: 中國證監會(huì )

　　B: 證券交易所

　　C: 業(yè)務(wù)決策機構

　　D: 證券公司總部

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應當對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理。

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　(19) 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國證券法》規定，收購行為完成后，收購人應當在15

　　日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中，錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的

　　B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C: 轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、

　　變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)

　　利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)

　　其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

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