2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》復習題及答案
復習題一：
選擇題
【第1題】證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì )計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì )計年度。
【第2題】證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續__________個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續三個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。
【第3題】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規定，財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起五個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)( )個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)五個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的( )個(gè)交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》中，客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的兩個(gè)交易日內辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構。
A.董事會(huì )
B.監事會(huì )
C.投資決策機構
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規定，投資決策機構是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿(mǎn)后( )日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿(mǎn)后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權。
第11題：申請成為記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
C.非存款類(lèi)金融機構注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財務(wù)穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風(fēng)險控制能力;④具有負責國債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機構。
第12題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項屬于其他禁止的行為。
第13題：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理
B.證券咨詢(xún)師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問(wèn)
D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。
第14題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監會(huì )加強對內幕交易的監管
B.中國證監會(huì )派出機構加強對內幕交易的監管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機構，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會(huì )及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經(jīng)發(fā)現違法違規行為則嚴肅處理。
第15題：融資融券業(yè)務(wù)的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數不少于4000人
B.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月
C.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
D.融資買(mǎi)人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標的證券。
第16題：( )依法履行對證券公司的監督管理職責。
A.國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務(wù)院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。
第17題：關(guān)于有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )的職權，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.股東會(huì )會(huì )議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的2/3以上的股東通過(guò)
B.監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)1/3以上監事通過(guò)
C.股東會(huì )會(huì )議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會(huì )決議表決實(shí)行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)半數以上監事通過(guò)，故B項說(shuō)法不正確。
第18題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質(zhì)應訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質(zhì)應當訂立書(shū)面合同，并在證券登記機構辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權人同意，出質(zhì)人轉讓股份所得的價(jià)款應當向質(zhì)權人提前清償所擔保的債權或向與質(zhì)權人約定的第三人提存。
第19題：以下關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理公司人員條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A.所有人員均無(wú)須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數
D.取得基金從業(yè)資格的人數需達到法定人數
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
第20題：證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監管機構
D.證券行業(yè)公會(huì )
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務(wù)院證券監督管理機構制定。
第21題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對一，也可以是一對多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作
參考答案：A
第22題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第23題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務(wù)負責人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì )秘書(shū)
D.高級法律顧問(wèn)
參考答案：D
第24題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.設立專(zhuān)用賬戶(hù)交易
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第25題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場(chǎng)和內幕交易等不正當行為
參考答案：B
第26題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權評估作價(jià)20萬(wàn)元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評估作價(jià)30萬(wàn)元出資
C.鄭某以其享有的某項專(zhuān)利權評估作價(jià)40萬(wàn)元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資
參考答案：C
第27題：根據證券法律法規的相關(guān)規定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第28題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統發(fā)生故障，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來(lái)經(jīng)濟或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
A.操作風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.合規風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
參考答案：B
第29題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.審議批準董事會(huì )的報告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第30題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶(hù)簽訂的( )，為客戶(hù)建立其交易結算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險揭示書(shū)》
B.《客戶(hù)須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶(hù)交易結算資金存管合同》
參考答案：D
復習題二：
單選(下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類(lèi)題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)
1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規定，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶(hù)提供投資建議而謀取不當利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬，客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶(hù)提供投資建議而謀取不當利益。
2.從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機構，應當取得( )批準的業(yè)務(wù)資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機構，應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格。
3.證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關(guān)于國有獨資公司的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監事會(huì )成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國有獨資公司設董事會(huì )，董事會(huì )成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監督管理機構制定，或者由董事會(huì )制定報國有資產(chǎn)監督管理機構批準
D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設董事會(huì )，董事會(huì )成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng )業(yè)板同時(shí)各負責( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng )業(yè)板同時(shí)各負責2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監事執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，連續( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書(shū)面請求董事會(huì )向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
9.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為納入公司合規管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人( )，將證券經(jīng)紀人執業(yè)行為的合規性納入其績(jì)效考核范圍。
A.業(yè)務(wù)提成制度
B.績(jì)效考核制度
C.內部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為納入公司合規管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績(jì)效考核制度，將證券經(jīng)紀人執業(yè)行為的合規性納入其績(jì)效考核范圍。
10.證券公司年度報告中的財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險控制指標報告以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他專(zhuān)項報告，應當經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所
B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.會(huì )計師事務(wù)所
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責人由( )任免。
A.國務(wù)院期貨監督管理機構
B.當地政府
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監督管理機構任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現了基金財產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨立性要求。
13.下列關(guān)于公司董事、監事、高級管理人員的責任和義務(wù)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.董事、監事、高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應當歸公司所有
C.董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受和賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)
D.董事、高級管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應當歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì )同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應當歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會(huì )決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會(huì )決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。
A.撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得
B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀人不得從事的活動(dòng)有( )。
A.向客戶(hù)傳遞由非所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
C.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀人應當向客戶(hù)傳遞由所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息。
19.內幕信息的公開(kāi)，是指內幕信息在( )上進(jìn)行披露。
A.任何一家財經(jīng)類(lèi)報刊
B.任何一家公開(kāi)網(wǎng)站
C.證監會(huì )指定報刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司網(wǎng)
【答案】C
【解析】?jì)饶恍畔⒐_(kāi)，是指內幕信息在中國證監會(huì )指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶(hù)向證券公司申請開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶(hù)不符合規定。
A.200萬(wàn)元
B.300萬(wàn)元
C.150萬(wàn)元
D.90萬(wàn)元
【答案】D
【解析】證券公司申請開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。
21.申請證券上市交易，應經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A.中國證券登記結算有限公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
【答案】B
【解析】申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的情形，不符合《公司法》規定的是( )。
A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來(lái)自公司的稅前利潤
B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.丙公司股東孫某對股東大會(huì )作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份
D.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì )決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本
【答案】A
【解析】用于收購本公司股份的資金應當從公司的稅后利潤中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人
B.具有投資顧問(wèn)資格的個(gè)人
C.政府機關(guān)
D.合伙企業(yè)
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
24.公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
25.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
26.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于( )。
A.行政法規
B.法律
C.自律管理規則
D.部門(mén)規章
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于部門(mén)規章。
27.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內以自己的名義對外訂了一份貨物買(mǎi)賣(mài)合同。根據《公司法》規定，( )。
A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任
B.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔民事責任
C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔
D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔
【答案】D
【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。
28.關(guān)于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規定，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規定，不需將收費項目、收費標準公示
B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招欖、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.客戶(hù)證券賬戶(hù)內的證券不足的，可以接受其賣(mài)出委托
D.客戶(hù)證券賬戶(hù)內的資金不足的，可以接受其買(mǎi)入委托
【答案】B
【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
29.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式
B.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券發(fā)行人的承銷(xiāo)方式
C.證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議
D.證券公司承銷(xiāo)證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留
【答案】C
【解析】證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或包銷(xiāo)協(xié)議。
30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當依法( )。
A.取得行政資質(zhì)
B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì )申請登記備案
C.向證監會(huì )申請
D.向證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
【答案】C
【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當依法向證監會(huì )申請。
31.證券公司( )報告應當附有該會(huì )計師事務(wù)所出具的內部控制評審報告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】證券公司年度報告應當附有該會(huì )計師事務(wù)所出具的內部控制評審報告。
32.開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內( )。
A.逐漸減少
B.逐漸增加
C.不固定
D.固定不變
【答案】C
【解析】開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內不固定。
33.證券公司年度報告應當附有該( )出具的內部控制評審報告。
A.會(huì )計師事務(wù)所
B.資產(chǎn)評估事務(wù)所
C.審計事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
【答案】A
【解析】證券公司年度報告應當附有該會(huì )計師事務(wù)所出具的內部控制評審報告。
34.按照滬深證券交易所交易規則，以下對不同證券計價(jià)單位的表述錯誤的是( )。
A.基金為“每份基金價(jià)格”
B.債券為“每百元面值債券的價(jià)格”
C.股票為“每手價(jià)格”
D.權證為“每份權證價(jià)格”
【答案】C
【解析】常識題。
35.證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司提交的證券投資顧問(wèn)注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過(guò)( )通知其所在機構，并說(shuō)明原因。
A.電話(huà)
B.郵件
C.執業(yè)證書(shū)管理系統
D.信函
【答案】C
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機構提交書(shū)面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構，并說(shuō)明原因。
36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。
A.證券公司可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券，不需要告知客戶(hù)
B.證券公司不可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券
C.證券公司不可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券
D.證券公司可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應的程序
【答案】D
【解析】證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報告。
37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。
A.提供證券投資品種歷史數據分析
B.提供證券投資品種歷史數據統計
C.提供具體證券投資品種革建議
D.提供證券信息匯總
【答案】C
【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢;(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議;(四)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向( )報送財務(wù)會(huì )計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A.國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構
B.當地政府
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院期貨監督管理機構
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務(wù)院期貨監督管理機構報送財務(wù)會(huì )計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
40.張某是甲有限責任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開(kāi)股東會(huì )并通過(guò)減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見(jiàn)。下列( )情況下，張某可以在一定期限內請求人民法院撤銷(xiāo)該決議。
A.張某認為該決議通過(guò)后對自己不利
B.本次股東會(huì )上由股東按照出資比例行使表決權，甲公司的公司章程對此沒(méi)有特殊規定
C.該決議經(jīng)半數以上表決權的股東通過(guò)
D.本次股東會(huì )會(huì )議召開(kāi)十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒(méi)有特殊規定
【答案】A
【解析】常識題
41.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監會(huì )終止其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
42.下列事項中，符合《證券公司監督管理條例》相關(guān)條款的是( )。
A.證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露的信息應當包括經(jīng)營(yíng)管理狀況
B.證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露的信息中未包含其控股狀況
C.證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露的信息中無(wú)需包含其高級管理人員薪酬
D.證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露的信息中存在誤導性陳述
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第六十六條。
43.非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的投資范圍，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規定的其他證券及其衍生品種。
A.財政部
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.中國人民銀行
【答案】C
【解析】非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、 基金份額，以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
44.當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告( )。
A.銀監會(huì )
B.人民銀行
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.財政部
【答案】C
【解析】當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告國務(wù)院期貨監督管理機構。
45.在調查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)交易日，案情復雜的，可以延長(cháng)至30個(gè)交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條。
46.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，( )。
A.但擔保最低收益不低于銀行同期存款利率
B.保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預測收益
C.也不保證最低收益
D.但保證投資者的本金不受損失
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。
47.證券公司可以設立( )，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
B.子公司
C.分公司
D.營(yíng)業(yè)部
【答案】B
【解析】證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
48.下列屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規的是( )。
A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.《客戶(hù)交易結算資金管理辦法》
C.《期貨交易管理條例》
D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規。
49.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機構及人員的表述，錯誤的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實(shí)和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
B.證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當完整、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議
C.證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議
D.證券、期貨投資咨詢(xún)人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人履歷
【答案】D
【解析】證券、期貨投資咨詢(xún)人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名。
50.證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )辦理申請注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊登記。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起10個(gè)工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )辦理申請注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊登記。
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