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2017年證券從業(yè)資格考試復習題及答案
1.客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補償。
�、�.證券發(fā)行人分配投資收益
�、�.證券發(fā)行人配售
�、�.證券發(fā)行人無(wú)償派發(fā)證券
�、�.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權的證券的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】常識題，考查客戶(hù)融入證券后、歸還證券前對證券公司進(jìn)行補償的情形。
2.封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括( )。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。
3.設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
�、�.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程
�、�.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】基金管理公司，應當具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。
4.首次公開(kāi)發(fā)股票，對募集資金運用要求包括( )。
�、�.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當應用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
�、�.發(fā)行人董事會(huì )應當對募集資金投資項目的可行性進(jìn)行認真分析，確信投資項目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益
�、�.募集資金投資項目實(shí)施后，不會(huì )產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響
�、�.發(fā)行人應當建立募集資金專(zhuān)項存儲制度，募集資金應當存放于董事會(huì )決定的專(zhuān)項賬戶(hù)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個(gè)選項的內容外還有：募集資金數額和投資項目應當與發(fā)行人現有經(jīng)營(yíng)規模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應;募集資金投資項目應當符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準。
�、�.合并、分立、停業(yè)
�、�.變更業(yè)務(wù)范圍
�、�.變更注冊資本且調整股權結構
�、�.新增持有5%以上股權的股東
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調整股權結構;(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機構;(六)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
6.下列關(guān)于公司設立方式的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設立也可以采取募集設立的方式。
7.證券公司不得( )。
�、�.代客戶(hù)下達交易指令
�、�.利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬戶(hù)或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
�、�.代客戶(hù)接受、保管或者修改交易密碼
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬戶(hù)或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場(chǎng)上市交易的情形包括( )。
�、�.公司最近2年連續虧損
�、�.公司有重大違法行為
�、�.公司最近3年連續虧損
�、�.公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券法》第五十五條規定，選項A應是公司最近3年連續虧損。
9.證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應當提交的文件有( )。
�、�.中國證監會(huì )統一印制的申請表
�、�.身份證
�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jì)單
�、�.所在單位或者戶(hù)口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員禁止從事的行為的是( )。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權動(dòng)用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】題中四個(gè)選項內容都屬于證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會(huì )計人員的禁止行為。
11.有限責任公司的董事會(huì )行使的職權包括( )。
�、�.執行股東會(huì )的決議
�、�.制定公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案
�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
�、�.修改公司章程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第四十六條規定，修改公司章程是股東會(huì )的職權。
12.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或以建立健全( )。
�、�.合規檢查制度
�、�.內部控制制度
�、�.風(fēng)險隔離制度
�、�.滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】以上選項內容都正確。
13.申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )。
�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施
�、�.有公司章程
�、�.有健全的內部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】以上選項內容都正確。
14.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括( )
�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規
�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規
�、�.融資融券方面的法律法規
�、�.從業(yè)人員管理方面的法律法規
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括：1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規3、融資融券方面的法律法規
15.根據《證券法》，下列( )情形應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
�、�.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣四千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣五千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣四千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
16.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報送或者提供的資料、信息應當( ),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
�、�.真實(shí)
�、�.準確
�、�.完整
�、�.全面
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
17.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責不包括( )。
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)使用登記
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)
�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負責。
18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法是( )。
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨立
�、�.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立
�、�.單獨設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
【解析】常識題。以上選項都是正確做法。
19.根據公司法規定，公司種類(lèi)包括( )。
�、�.有限責任公司
�、�.無(wú)限公司
�、�.股份有限公司
�、�.兩合公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】根據公司法規定，公司的種類(lèi)包括有限責任公司和股份有限公司。
20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監管規定的行為包括( )。
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割
�、�.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)
�、�.收付、存取或者劃轉期貨保證金
�、�.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。
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