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2017年證券基本法律法規考試預測題及答案
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定.審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
5[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償到期債務(wù)。(4)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務(wù)執行部門(mén)—董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
B.董事會(huì )—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
C.董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構
D.業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構—董事會(huì )
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照“董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構”的架構設立和運行。
8[單選題] 下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁人措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10[單選題] 非公開(kāi)募集基金完畢，基金管理人應當向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監會(huì )
C.證監會(huì )
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《證券投資基金法》第九十四條規定。
11[單選題] 證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.客戶(hù)的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
。參考解析：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
12[單選題] 證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)是指( )業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營(yíng)
C.融資融券
D.證券咨詢(xún)
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)。
13[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
14[單選題] 證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
參考答案：C
參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關(guān)規定承擔集合資產(chǎn)管理計劃交易結算的最終交收責任。
15[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
16[單選題] 通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》
參考答案：D
參考解析：通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
17[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
19[單選題] 會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計入( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十條規定。會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。
20[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統一
D.分部門(mén)
參考答案：C
參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。
21[單選題] 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關(guān)
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
參考答案：A
參考解析：禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)。
22[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵信息的單位是( )。
A.中國證券監督管理委員會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
23[單選題] 向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：C
參考解析：向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
24[單選題] 直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持( )的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃。
A.收益性
B.流動(dòng)性
C.償還性
D.返還性
參考答案：B
參考解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃。
25[單選題] 規范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》
參考答案：D
參考解析：規范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。
26[單選題] 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機構( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機構不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
參考解析：上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機構10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機構不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
27[單選題] ( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
28[單選題] 下列屬于自益權的是( )。
A.股東大會(huì )召集請求權
B.提起訴訟權
C.公司事務(wù)的知情權
D.股份轉讓權
參考答案：D
參考解析：自益權是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產(chǎn)或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉讓權等。
29[單選題] 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
30[單選題] 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經(jīng)濟責任
參考答案：B
參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
31[單選題] 申請可轉換為股票的公司債券上市決議，應當向債券交易所報送的文件不包括( )。
A.公司營(yíng)業(yè)執照
B.公司債券募集辦法
C.保薦人出具的上市保薦書(shū)
D.審計報告
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《證券法》第五十八條規定。
32[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
參考答案：A
參考解析：題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
33[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;30
B.10;45
C.15;30
D.15;45
參考答案：A
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第一百七十三條規定。
34[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構成本罪。
35[單選題] 向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)( )人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)200人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
36[單選題] 科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：A
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
37[單選題] 下列關(guān)于財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當履行的職責的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險
B.對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定
C.受委托人的委托，向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料
D.根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
參考答案：D
參考解析：D項說(shuō)法錯誤，應為“根據中國證監會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。
38[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢(xún)
參考答案：C
參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。
39[單選題] 下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
參考答案：C
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
40[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國保監會(huì )
D.國務(wù)院
參考答案：A
參考解析：部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
41[單選題] ( )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序.向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
A.一級市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
參考答案：A
參考解析：一級市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
42[單選題] 通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是( )。
A.組建特設信托機構，實(shí)現真實(shí)出售，達到破產(chǎn)隔離
B.完善交易結構，進(jìn)行信用增級
C.資產(chǎn)證券化的信用評級
D.重組現金流，構造證券化資產(chǎn)
參考答案：D
參考解析：通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現金流，構造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設信托機構，實(shí)現真實(shí)出售，達到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結構，進(jìn)行信用增級。(4)資產(chǎn)證券化的信用評級。(5)安排證券銷(xiāo)售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。
43[單選題] 自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起( )日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
參考答案：D
參考解析：自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起90日內向人民法院提起訴訟。
44[單選題] ( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券登記結算機構
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )依法對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
45[單選題] 中國證監會(huì )對保薦機構資格的申請，自受理之日起( )個(gè)工作日內做出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：D
參考解析：中國證監會(huì )依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內做出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
46[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
47[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)( )，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰。
A.3～6個(gè)月
B.6～12個(gè)月
C.3～9個(gè)月
D.3～12個(gè)月
參考答案：D
參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
48[單選題] 在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由( )以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
參考答案：B
參考解析：在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
49[單選題] 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
50[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作書(shū)面報告，并予公告。
A.10
B.5
C.3
D.1
參考答案：C
參考解析：《證券法》第九十四條規定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后。收購人必須在三日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。
�、�.國家對證券市場(chǎng)的管理制度
�、�.股東的合法權益
�、�.債權人的合法權益
�、�.公眾的合法權益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
52[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
�、�.單一客體 Ⅱ.復雜客體
�、�.國家對證券市場(chǎng)的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
53[單選題] 證券公司設立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權的機構，其成員不可以是( )。
�、�.董事會(huì )秘書(shū) Ⅱ.經(jīng)理
�、�.職工代表 Ⅳ.獨立董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十二條的規定，證券公司設立行使職權公司經(jīng)營(yíng)管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責和議事規則。該機構的成員為證券公司高級管理人員。
54[單選題] 轉融通業(yè)務(wù)出現( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務(wù)并公告。
�、�.不可抗力
�、�.意外事故
�、�.技術(shù)故障
�、�.交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：轉融通業(yè)務(wù)出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定。(5)其他異常情況。
55[單選題] 期貨交易所的會(huì )員管理包括( )。
�、�.會(huì )員資格
�、�.會(huì )員的變更
�、�.會(huì )員登記
�、�.會(huì )員關(guān)系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所的會(huì )員管理包括會(huì )員資格、會(huì )員的變更、監督管理、附則。
56[單選題] 期貨是現在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標的物，這個(gè)標的物可以是( )。
�、�.黃金 Ⅱ.原油
�、�.農產(chǎn)品 Ⅳ.金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：期貨是現在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標的物，這個(gè)標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產(chǎn)品，也可以是金融工具。
57[單選題] 投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
�、�.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年
�、�.3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定。(2)2年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。(5)其他情形。
58[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括( )。
�、�.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額 Ⅱ.投資目標和管理期限
�、�.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類(lèi)風(fēng)險揭示;客戶(hù)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢(xún)方式;當事人的權利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶(hù)資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責任和糾紛的解決方式;中國證監會(huì )規定的其他事項。
59[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
�、�.資產(chǎn)配置策略 Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規模
�、�.可承受的風(fēng)險限額 Ⅳ.投資品種
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：參考《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規定。
60[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。
�、�.基本信息
�、�.獎勵信息
�、�.人員財務(wù)信息
�、�.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì )自律規則規定的其他信息。
61[單選題] 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合的要求包括( )。
�、�.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據
�、�.應主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息
�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序
�、�.不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應當對有關(guān)信息內容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機構的合規管理部門(mén)報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據。
62[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)( )進(jìn)行審查。
�、�.收入狀況
�、�.職業(yè)狀況
�、�.申報的姓名或者名稱(chēng)
�、�.身份的真實(shí)性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。
63[單選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.分公司和子公司都不具有法人資格
�、�.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著(zhù)控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
64[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)( )等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
�、�.日常溝通 Ⅱ.定期回訪(fǎng)
�、�.事前調查 Ⅳ.事后追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
65[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內
�、�.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
66[單選題] 下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是( )。
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險
�、�.增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負債結構失衡
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率
�、�.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產(chǎn)證券化的特點(diǎn)還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩定。
67[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。
�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本
�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
�、�.有健全的內部管理制度
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。
68[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括( )。
�、�.證券公司的名稱(chēng)、住所
�、�.證券公司的組織機構
�、�.證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型
�、�.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱(chēng)、住所。(2)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
69[單選題] 有限責任公司的監事會(huì )行使的職權包括( )。
�、�.檢查公司財務(wù)
�、�.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正
�、�.對發(fā)行公司債券作出決議
�、�.向股東會(huì )會(huì )議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的監事會(huì )行使下列職權：(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行公司法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)，召集和主持股東會(huì )會(huì )議。(5)向股東會(huì )會(huì )議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。
70[單選題] 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
�、�.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
�、�.上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責
�、�.上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近6個(gè)月內存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為
�、�.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責。(4)上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人12個(gè)月內存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。
71[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含( )以外，其內容與格式應當與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。
�、�.發(fā)行價(jià)格 Ⅱ.籌資金額
�、�.發(fā)行數量 Ⅳ.籌資費用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不舍發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。
72[單選題] 證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于( )。
�、�.客戶(hù)身份核實(shí) Ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認
�、�.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險 Ⅳ.是否存在全權委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應當在1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應當不低于上年末客戶(hù)總數(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的10%，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險、是否存在全權委托行為等情況。
73[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。
�、�.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內無(wú)其他重大違法行為
�、�.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上
�、�.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件
�、�.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅱ項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
74[單選題] 下列屬于證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求的有( )。
�、�.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示信息
�、�.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案
�、�.公平對待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導客戶(hù)升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)
�、�.遵循客戶(hù)適當性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除了題中四項外，證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應當明確告知客戶(hù)公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶(hù)發(fā)現營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會(huì )及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節均應當自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人代理。
75[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)應當關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行( )等事項。
�、�.內幕交易 Ⅱ.證券欺詐
�、�.市場(chǎng)操縱 Ⅳ.正常交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項。
76[單選題] 下列關(guān)于公司設立方式的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。
77[單選題] ( )應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。
�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員
�、�.經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人 Ⅳ.財務(wù)負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。
78[單選題] 證券經(jīng)紀商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責任向客戶(hù)提供及時(shí)、準確的信息和咨詢(xún)服務(wù)，這些咨詢(xún)服務(wù)包括( )。
�、�.公司和行業(yè)的研究報告 Ⅱ.上市公司的詳細資料
�、�.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢的商情報告 Ⅳ.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責任向客戶(hù)提供及時(shí)、準確的信息和咨詢(xún)服務(wù)。這些咨詢(xún)服務(wù)包括上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價(jià)和推薦等。
79[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對象有( )。
�、�.企業(yè) Ⅱ.個(gè)人
�、�.政府 Ⅳ.上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設計、交易估值、提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。
80[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
�、�.業(yè)務(wù)對象的專(zhuān)一性 Ⅱ.證券經(jīng)紀商的中介性
�、�.客戶(hù)指令的權威性 Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶(hù)指令的權威性和客戶(hù)資料的保密性四個(gè)特點(diǎn)。
81[單選題] 為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全( )。
�、�.保證金制度 Ⅱ.每日結算制度
�、�.漲跌停板制度 Ⅳ.風(fēng)險準備金制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度、風(fēng)險準備金制度等。
82[單選題] 證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明( )。
�、�.當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算方式
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明以下事項：(1)當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名。(2)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格。(3)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期。(4)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期。(5)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算方式。(6)違約責任。(7)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
83[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括( )。
�、�.融資融券的額度
�、�.保證金比例
�、�.擔保債權范圍
�、�.融資買(mǎi)人證券和融券賣(mài)出證券的權益處理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶(hù)清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權益處理;其他有關(guān)事項。
84[單選題] 證券監管機構對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權采取的措施包括( )。
�、�.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明
�、�.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
�、�.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：國務(wù)院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料。
85[單選題] 證券經(jīng)紀人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應當主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。
�、�.委托代理關(guān)系 Ⅱ.代理期間
�、�.執業(yè)地域范圍 Ⅳ.代理權限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應當主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍。
86[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構成要件的有( )。
�、�.客體要件
�、�.客觀(guān)要件
�、�.主體要件
�、�.主觀(guān)要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀(guān)要件、主體要件和主觀(guān)要件。
87[單選題] 下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應載明的內容有( )。
�、�.當事人的名稱(chēng)
�、�.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格
�、�.包銷(xiāo)的期限及起止日期
�、�.違約責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：參考《證券法》第三十條的規定。
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