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2016證券從業(yè)考試《基本法律法規》預測題
點(diǎn)擊查看試題答案及解析1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過(guò)200人
B.指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個(gè)人
C.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬(wàn)元人民幣
2.除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.商務(wù)部
4.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.董事會(huì )會(huì )議，可以他人代為出席
B.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
C.股東大會(huì )的所有決議，只要出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數就能通過(guò)
D.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )一
5.各會(huì )員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應當向客戶(hù)交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記人該客戶(hù)授信賬戶(hù)
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
8·下列人員中，不屬于財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對其進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導的是( )。
A.新進(jìn)入上市公司的董事、監事
B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在( )個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，買(mǎi)賣(mài)該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.買(mǎi)賣(mài)股票金額1倍以上3倍以下
D.買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉讓的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會(huì )召開(kāi)前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記
C.無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D.證券監督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支
B.轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)
D.當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉
18.發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經(jīng)( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會(huì )
D.銀監會(huì )
20.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說(shuō)法正確的是( )。
A.向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)
D.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式
22.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì )應當在2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )
23.融資融券業(yè)務(wù)合同應由( )統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司
24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
B.處以5萬(wàn)元的罰款
C.處以9萬(wàn)元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會(huì )報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
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26.深圳證券交易所規定，會(huì )員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構復核的( )。
A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
B.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值
D.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值
27.會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
28.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例
B.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)12個(gè)月后自動(dòng)失效
C.證券公司明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同
D.全國銀行間市場(chǎng)規定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券，設定保證券時(shí)，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結
29.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保
B.未經(jīng)批準，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額
D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
30.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.中國證監會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據相關(guān)法律法規，制定相關(guān)執業(yè)規范和行為準則
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資
C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則
D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的
31.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司的董事應當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格
B.證券公司增加注冊資本應當經(jīng)國務(wù)院財政部門(mén)批準
C.收購期限屆滿(mǎn)，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易
D.上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由董事會(huì )作出決議
32.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A.10
B.20
C.15
D.30
33.下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)的是( )。
A.公司分立
B.修改公司章程
C.有限責任公司變更為股份有限公司
D.公司董事變更
34.證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起( )個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
35.被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在( )年內不受理其執業(yè)證書(shū)的申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
36.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權債務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人同有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
B.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
C.不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，可以相互抵銷(xiāo)
D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行
37.證券、期貨投資咨詢(xún)機構應當將其向投資人或社會(huì )公眾提供的投資咨詢(xún)資料，( )。
A.自提供之日起保存3年
B.自提供之日起保存2年
C.自咨詢(xún)之日起保存3年
D.自咨詢(xún)之日起保存2年
38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是( )。
A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.吊銷(xiāo)發(fā)行人營(yíng)業(yè)執照
39.( )應當為客戶(hù)提供其信用證券賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行
D.中國證監會(huì )
40.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于( )。
A.服務(wù)、咨詢(xún)費用收入
B.費用收入
C.傭金
D.低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差
41.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
42.下列關(guān)于要約收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日
B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約
C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣(mài)出被收購公司的股票
13.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內，撤銷(xiāo)其收購要約
B.發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應當記載其股票數量
C.對有關(guān)董事、監事的報酬事項，股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)
44.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券登記結算機構的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.因犯罪被剝奪政治權利。執行期滿(mǎn)未逾5年的，可以擔任公司監事
C.副董事長(cháng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持
D.無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)诠蓶|名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力
45.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報數量應當為( )股(份)或其整數倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
46.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開(kāi)放式指數基金折算率最高不超過(guò)80%
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷(xiāo)商的跟蹤分析和評價(jià)體系，并根據評價(jià)結果采取獎懲措施
C.擔保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶(hù)應當在了結相關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從客戶(hù)普通證券賬戶(hù)劃轉到其信用交易擔保證券賬戶(hù)中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關(guān)手續
D.證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%
47.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀商在收到客戶(hù)委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數量及委托買(mǎi)人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查
C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管
D.保薦代表人在2個(gè)自然年度內被采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注等監管措施累計3次以上，中國證監會(huì )可在6個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦
48.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.客戶(hù)未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當根據約定采取強制平倉措施，處分客戶(hù)擔保物，不足部分可以向客戶(hù)追索
B.證券發(fā)行監管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問(wèn)責”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性
C.上海證券交易所規定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整，并于調整后3個(gè)工作日內以書(shū)面形式向上海證券交易所報告調整情況
D.深圳證券交易所規定，每個(gè)會(huì )計年度結束后3個(gè)月內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見(jiàn)
49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A.期貨公司可以為其子公司提供融資
B.期貨公司可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.期貨公司可以對外擔保
D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
50.股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
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