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證券市場(chǎng)典型違法違規行為及法律責任知識點(diǎn)
第一節 證券一級市場(chǎng)
一， 擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券特征及法律責任
1. 擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征：費用開(kāi)發(fā)性證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)形式
2、 變相公開(kāi)發(fā)行證券特征：分公開(kāi)發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式，公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì )公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超200人的。
法律責任:責令停止發(fā)行，退還募資+利息，處非法募資1-5%罰款;對擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責機構會(huì )痛縣級以上政府予以取締。對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3-30萬(wàn)以下罰款
二，欺詐發(fā)行股票、債權的犯罪構成、刑事立案追訴標準及法律責任
1. 犯罪構成
客體要件：侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)管理制度以及投資者合法權益。
客觀(guān)要件：本罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。
主觀(guān)要件：本罪在主觀(guān)上只能依故意構成，過(guò)失不構成本罪
2. 刑事立案追訴標準
發(fā)行數額在500萬(wàn)以上的。
偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
利用募集資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。
轉移或者隱瞞所募集資金的
3. 法律責任：情節嚴重的處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責主管人員和其他直接負責人員，處5年以下有期徒刑或拘役。民事責任優(yōu)先于罰款、罰金。
三，非法集資類(lèi)犯罪構成、立案追訴標準及法律責任
1. 犯罪構成
犯罪主體一般主體，包括自然人和單位
犯罪主觀(guān)方面是故意
犯罪客體是國家金融管理秩序
犯罪客觀(guān)方面表現為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準集資行為
2. 立案追訴標準及法律責任
個(gè)人集資詐騙，數額10萬(wàn)以上，或者單位集資詐騙50萬(wàn)以上應予追訴，犯集資詐騙的，處4年以下有期徒刑或拘役，并處2-20萬(wàn)罰金;情節嚴重的5-10年有期徒刑，5-50萬(wàn)罰金;情節特別嚴重的，10年以上有期徒刑，5-50萬(wàn)罰金或沒(méi)收財產(chǎn);數額特別巨大并給國家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或四星并處沒(méi)收財產(chǎn)
四， 非法吸收公眾存款
個(gè)人非法吸收20萬(wàn)以上，單位100萬(wàn)以上
個(gè)人非法吸收30戶(hù)以上，單位150戶(hù)以上
量刑標準：自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2-20萬(wàn)罰金，數額巨大或其他嚴重情節的，處3-10年有期徒刑，并處5-50萬(wàn)罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，，并對直接負責主管人員和其他直接責任人員，依照個(gè)人罪處罰
五， 欺詐發(fā)行股票、債權有以下情形，應追究刑責
發(fā)行數額100萬(wàn)以上
偽造政府公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
股民、債權人要求清退，無(wú)正當理由不予清退的
利用非法募集資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
轉移或隱瞞所募集資金的
量性標準：自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負責主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或拘役
六， 擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，應予受到刑事追究
發(fā)行數額50萬(wàn)以上
不能及時(shí)清償或清退
造成惡劣影響
量刑標準：自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募資1-5%罰金。單位犯罪的，對單位處罰金。直接負責主管人員/其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或拘役。
擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券母雞資金，責令更正，對直接負責主管人員和其他直接責任人員警告，并處3-30萬(wàn)罰款，發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人予以警告，并處以20-60萬(wàn)罰款。
第二節 證券二級市場(chǎng)
一， 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責任的認定
犯罪構成：
客體要件：本罪所侵害的客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常交易管理秩序和其他投資者的利益。
客觀(guān)要件：本罪在客觀(guān)方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
主體要件：本罪主體為特殊主體，即只有交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員、證協(xié)會(huì )、期協(xié)會(huì )、證券監督人員才能構成本罪。
處罰：取消從業(yè)資格，并處3-5萬(wàn)罰款;屬?lài)夜ぷ魅藛T的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任
二， 利用未公開(kāi)信息交易刑事責任、民事責任及行政責任認定
1. 證券交易成交額累計在50萬(wàn)以上的
2. 期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)以上的
3. 獲利或者避免損失金額累計在15萬(wàn)以上的
4. 多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)消息進(jìn)行交易活動(dòng)的
量刑標準：情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1-5倍罰金;情節特別嚴重的，處5-10年有期徒刑，并處違法所得1-5倍罰金。
三，內幕交易、泄露內幕消息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒(méi)收違法所得或違法所得不足3萬(wàn)的，處以3-60萬(wàn)的罰款。單位從事內幕交易的，還應對其他直接負責人員給予警告，并處3-30萬(wàn)罰款
四，操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
操縱期貨市場(chǎng)，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒(méi)有違法所得或違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)的，處20-100萬(wàn)罰款，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
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