2017證券從業(yè)考試《法律法規》練習題及答案
(1)目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)定在( )類(lèi)以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴大到最近6個(gè)月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價(jià)在B類(lèi)以上。
(2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，
買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。
A: 賬戶(hù)管理
B: 賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)
C: 資金清算
D: 會(huì )計核算
答案:B
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;
自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責，
以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A:
單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，
操縱證券交易價(jià)格或數量
B:
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C: 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D: 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A: 國務(wù)院證券監督管理機構指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，
并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 45個(gè)工作日
C: 3個(gè)月
D: 6個(gè)月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，
國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
(8)證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險收益匹配
B: 客觀(guān)原則
C: 公正原則
D: 誠實(shí)信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、
誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，
并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國證監會(huì )派出機構
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司、
證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、
證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、
行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。
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