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6月證券從業(yè)《證券法律法規》考試真題及答案
在日常學(xué)習和工作中，我們最不陌生的就是試題了，試題是命題者根據測試目標和測試事項編寫(xiě)出來(lái)的。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編整理的6月證券從業(yè)《證券法律法規》考試真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
1、證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，( )必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。
A.僅公司總部
B.僅擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
C.公司總部或擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
D.公司總部和擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
【答案】D
2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形( )不是證券公司必須告知客戶(hù)的事項。
A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系
B.解釋期貨交易的風(fēng)險
C.解釋期貨交易的方式
D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系
【答案】C
3.證監會(huì )負責對證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請進(jìn)行審查，并應當自收到申請之日起( )日內，作出審核批準的決定。
A.45
B.35
C.30
D.40
【答案】A
4.依法設立并受監管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品( )。
A.可以視為多個(gè)合格投資者
B.可以視為單一合格投資者
C.可以作為戰略投資者
D.不可以作為合格投資者
【答案】B
5.股份公司的監事會(huì )決議，應當經(jīng)( )監事通過(guò)。
A.1/3
B.半數
C.2/3
D.3/4
【答案】B
6.證券公司最近( )個(gè)月存在違反誠信的不良記錄，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)。
A.24
B.36
C.48
D.60
【答案】A
7.董事會(huì )作為證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機構，應當根據證券公司的資產(chǎn)、負債、損益和資本充足是否充足等情況確定( )。
A.投資品種
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規模
C.投資時(shí)機
D.資產(chǎn)配置策略
【答案】B
8.根據《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責是，安全保管基金的( )。
A.證券資產(chǎn)
B.全部財產(chǎn)
C.現金資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)
【答案】B
9.申請股票上市交易，應當向( )報送上市報告書(shū)等文件。
A.公司所在地證監局
B.中國證監會(huì )
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
【答案】C
10.期貨公司( )期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.經(jīng)許可后可從事
B.可繞道從事
C.可以從事
D.不得從事或變相從事
【答案】D
11.下列關(guān)于基金運作方式的表述，正確的是( )。
�、�.可以采用開(kāi)放式
�、�.可以采用封閉式
�、�.基金合同應約定基金的運作方式
�、�.不可以采用開(kāi)放式和封閉式以外的形式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
12.基金管理人的職責包括( )。
�、�.承諾保證收益
�、�.按照程序披露信息
�、�.為基金份額持有人分配收益
�、�.對基金資產(chǎn)進(jìn)行管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
13.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守( )，誠實(shí)守信，依法接授政府和
社會(huì )公眾的監督，承擔社會(huì )責任。
�、�.法律
�、�.行政法規
�、�.社會(huì )公德
�、�.商業(yè)道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
14.我國《證券法》規定，上市公司的收購方式包括( )。
�、�.要約收購
�、�.協(xié)議收購
�、�.競價(jià)收購
�、�.其他合法方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
15.證券公司選擇代銷(xiāo)金融產(chǎn)品時(shí)，應當充分了解金融產(chǎn)品的( )。
�、�.發(fā)行依據
�、�.基本性質(zhì)
�、�.投資安排
�、�.風(fēng)險收益特征
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
16.下列應當在股東大會(huì )會(huì )議記錄上簽字的有( )。
�、�.股權登記日登記的股東及其代理人
�、�.出席會(huì )議的董事
�、�.主持人
�、�.董事會(huì )秘書(shū)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
17.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，不得擔任( )。
�、�.上市公司董事
�、�.上市公司監事
�、�.上市公司高級管理人員
�、�.從事證券業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
18.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪主體的是( )。
�、�.證券公司從業(yè)人員
�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì )工作人員
�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員
�、�.期貨交易所從業(yè)人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
19.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的基本形式包括( )。
�、�.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
�、�.財務(wù)顧問(wèn)
�、�.投資者教育
�、�.發(fā)布研究報告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
20.證券公司不得對下列( )人員進(jìn)行集合資產(chǎn)管理。
�、�.客戶(hù)甲擁有50萬(wàn)元資產(chǎn)
�、�.個(gè)人客戶(hù)乙進(jìn)行融資了500萬(wàn)人民幣
�、�.法人客戶(hù)丙進(jìn)行融資籌集資金1000萬(wàn)人民幣，但無(wú)法提供融資證明
�、�.客戶(hù)丁擁有央行票據3000萬(wàn)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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