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2017證券從業(yè)考試《基本法律法規》真題及答案
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用Ⅳ.以違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內容。
2、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ.客戶(hù)指令的權威性Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶(hù)指令的權威性。(4)客戶(hù)資科的保密性。
3、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。Ⅰ.査詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對象Ⅲ.査詢(xún)原因Ⅳ.査詢(xún)時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】誠信信息查詢(xún)記錄應當包括査詢(xún)者、査詞對象、査詢(xún)原因、査詢(xún)內容、查詞時(shí)間等情況。
4、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應包括的墓本事頊。
5、對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形包括()。Ⅰ.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利;并且符合法律規定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修章程使公司存續的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】有下列情形之一的， 對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
6、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。
7、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內無(wú)其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數量的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的;其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
8、監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括()。Ⅰ.中國證監會(huì )的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。
9、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(cháng)期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時(shí)報指數、日本的日經(jīng)平均指數、香港的恒生指數等)。
10、經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。Ⅰ.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶(hù)辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
11、期貨交易所應當及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價(jià)Ⅱ.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價(jià)與最低價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應當公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準確。
12、上市公司董事會(huì )秘書(shū)的職責包括()。Ⅰ.負責公司股東大會(huì )的籌備和文件保管Ⅱ.負責公司董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管Ⅲ.負責公司股權管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】董事會(huì )秘書(shū)的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
13、設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批淮的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件向國;務(wù)院證券監督管理機構報送的文件包括()。Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協(xié)議Ⅳ.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認購的股份數、出資種類(lèi)及驗資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規規定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。
14、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)。(2)董事會(huì )指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
15、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
16、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員Ⅲ.有健全的內部管理制度Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。故B項錯誤。
17、投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】證券發(fā)行中介機構作為一種證券服務(wù)機構，投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息; 法律、行政法規禁止的其他行為。
18、我國《公司法》規定，當出現()情形時(shí)，應當在兩個(gè)月之內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3Ⅱ.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)Ⅳ.董事會(huì )認為必要時(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )。有下列情形之一的， 應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時(shí);(2)公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)：(4)董事會(huì )認為必要時(shí);(5)董事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);(6)公司章程規定的其他情形。
19、我國現行的證券市場(chǎng)法律主要有()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】我國現行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢(qián)法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著(zhù)密切的聯(lián)系。
20、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計在20萬(wàn)元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬(wàn)元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： B
【解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開(kāi)信息交易罪,根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。"
21、下列關(guān)于違反證券機構管理、人員管理相關(guān)規定的法律責任及證券機構的法律責任，正確的是()。Ⅰ.非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所的，由縣級以上政府予以取締，沒(méi)收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】(1)非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所的，由縣級以上政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經(jīng)批準擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。(3)違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(4)法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款; (5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員故意提供虛假資科、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 ，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格 ， 井處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國家工作人員的， 還應當依法給予行政處分。
22、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理Ⅱ.客戶(hù)的交易結算資金的存取，應當通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應當參照客戶(hù)交易結算資金 第三方存管的辦法，對客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)內的資金進(jìn)行管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監督管理條例(》1規)定從：事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理，客戶(hù)的交易結算資金的存取應當通多指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管。(3)從事融資證券業(yè)務(wù)的證券公司應當參照客戶(hù)交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)內的資金進(jìn)行管理。
23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人證券經(jīng)紀商是受托人Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶(hù)是受托人Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶(hù)保密Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶(hù)保密，但法律另有約定的除外。
24、下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化Ⅳ.公司董事發(fā)生變動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】下列情況視為重大事件： (1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、 1/3 以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調查， 公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施。(12)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
25、下列屬于證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求的有()。Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷(xiāo)售件”(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報住所地證監局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案Ⅲ.公平對待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導客戶(hù)升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)Ⅳ.遵循客戶(hù)適當性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【解析】除了題中四項外,證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應當明確告知客戶(hù)公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶(hù)發(fā)現營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會(huì )及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節均應當自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人代理。"
26、下列屬于資金賬戶(hù)管理內容的是()。Ⅰ.證券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)Ⅱ.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)Ⅲ.開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種Ⅳ.證券轉托管
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】資金賬戶(hù)(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資科修改、密碼管理等。
27、下列選理中屬于合格投資者的是()。Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬(wàn)元人民幣Ⅱ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣Ⅲ.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
28、下列選項中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀(guān)要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀(guān)要件
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀(guān)要件、主體要件和主觀(guān)要件。
29、下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有()。Ⅰ.基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人Ⅲ.基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員Ⅳ.基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【解析】證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機構總部及主要分支機構負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人。(2)基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
30、下列選項中屬于非法集資類(lèi)犯罪構成的有()。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀(guān)方面是無(wú)意Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀(guān)方面是故意
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】在非法集資類(lèi)犯罪構成中，犯罪主現方面是故意，選項B錯誤。
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