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2016證券從業(yè)考試《基本法律法規》預測題答案
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1.D[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規定，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。依法設立并受監管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，應當于會(huì )議召開(kāi)15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成部門(mén)內信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定，證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，客戶(hù)應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻�(hù)交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)人的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱(chēng)中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負責人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問(wèn)應當重新進(jìn)行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
10.B[解析]因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內.不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.違反本法第45條的規定買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得.并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險揭示書(shū);③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規總監的合規審查意見(jiàn);⑤中國證監會(huì )要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的.由公司登記機關(guān)責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規定，財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。故選項C正確。當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第2條的規定，發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統稱(chēng)證券)、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構(簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
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21.A[解析]根據《證券法》第10條的規定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的;③法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規規定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過(guò)批準。故選項B不正確。根據《證券法》第6條的規定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構分別設立。國家另有規定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第28條的規定，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式。故選項D不正確。
22.C[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載�？赡苷`導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損：⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選項A不正確。根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立子公司.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。故選項B不正確。根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的。責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項C正確。根據《公司法》第100條的規定.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)1次年會(huì )。有下列情形之一的，應當在2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時(shí);②公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時(shí);④董事會(huì )認為必要時(shí);⑤監事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規定的其他情形。故選項D不正確。
23.D[解析]證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
24.D[解析]根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的。撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的.還應當依法給予行政處分。
25.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規定.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
26.A[解析]深圳證券交易所規定。會(huì )員在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間。應當每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì )員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線(xiàn)——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構復核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值。
27.C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。
28.B[解析]融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。故選項B錯誤�？蛻�(hù)應當對其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾�？蛻�(hù)未做承諾或者證券公司明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項C正確。買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風(fēng)險。對于此類(lèi)違約風(fēng)險，全國銀行間市場(chǎng)規定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時(shí)，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結。故選項D正確。
29.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第61條的規定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個(gè)人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據《證券法》第1 97條的規定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。故選項B正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。故選項C、D不正確。
30.B[解析]根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第6條第2款的規定。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相關(guān)執業(yè)規范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第11條的規定，完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資。故選項B正確。限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應當符合中國證監會(huì )的規定。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額。故選項D錯誤。
31.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第24條的規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格。故選項A正確。根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本.變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務(wù)范圍、分立，設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故選項B不正確。根據《證券法》第97條的規定，收購期限屆滿(mǎn)，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易。故選項C不正確。根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。故選項D不正確。
32.B[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
33.D[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
34.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務(wù)院證券監督管理機構報送臨時(shí)報告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。
35.B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第25條的規定，被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
36.D[解析].根據《證券投資基金法》第6條的規定，基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。根據第7條的規定，非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行。
37.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第28條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)機構應當將其向投資人或社會(huì )公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存2年。
38.C[解析]根據《證券法》第189條的規定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
39.A[解析]證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶(hù)送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。證券登記結算機構應當為客戶(hù)提供其信用證券賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶(hù)提供其信用資金賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。
40.D[解析]證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。
41.C[解析]根據《公司法》第84條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
42.D[解析]根據《證券法》第93條的規定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣(mài)出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購公司的股票。
43.A[解析]根據《證券法》第91條的規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項。故選項A錯誤。根據《公司法》第130條的規定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期。故選項B正確。根據《公司法》第37條的規定，股東會(huì )行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表?yè)蔚亩�、監事，決定有關(guān)董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會(huì )的報告;④審議批準監事會(huì )或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項C正確。根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請公司債券上市的董事會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。故選項D正確。
44.A[解析]根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據《公司法》第146條的規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪腐、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾5年，或者因犯罪被剝政治權利，執行期滿(mǎn)未逾5年;⑧擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年;9擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾3年;10個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償。故選項B錯誤。根據《公司法》第47條的規定，董事會(huì )會(huì )議由董事長(cháng)召集和主持;董事長(cháng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(cháng)召集和主持;副董事長(cháng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項C錯誤。根據《公司法》第140條的規定，無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。故選項D錯誤。
45.B[解析]融資買(mǎi)人、融券賣(mài)出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
46.B[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開(kāi)放式指數基金折算率最高不超過(guò)90%。故選項A錯誤。根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第36條的規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立對承銷(xiāo)商詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報價(jià)行為的日常監管制度，加強相關(guān)行為的監督檢查，發(fā)現違規情形的，應當及時(shí)采取自律監管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )還應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷(xiāo)商的跟蹤分析和評價(jià)體系，并根據評價(jià)結果采取獎懲措施。故選項B正確。擔保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶(hù)應當在了結相關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)劃轉到其普通證券賬戶(hù)中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關(guān)手續。故選項C錯誤。證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。故選項D錯誤。
47.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規定，機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。故選項A正確。證券經(jīng)紀商在收到客戶(hù)委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。故選項B正確。根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第44條的規定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管。故選項C正確。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內被采取本辦法第66條的規定監管措施累計2次以上，中國證監會(huì )可在6個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。故選項D不正確。
48.A[解析]應該是“事前問(wèn)責、依法披露和事后追究”。故選項B錯誤。上海證券交易所規定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個(gè)工作日內進(jìn)行凋整，并于調整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報告調整情況。故選項C錯誤。深圳證券交易所規定，每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見(jiàn)。故選項D錯誤。
49.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營(yíng)境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún)以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
50.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定。并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程：④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內.根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
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