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2017年證券從業(yè)資格考試預測題及答案
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項中，只有一個(gè)選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
第4題()為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.理事會(huì )
【正確答案】C
【答案解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設立的證券交易場(chǎng)所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
第7題在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由()以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】?jì)饶唤灰资侵咐脙饶恍畔⑦M(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
第13題下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。
第16題下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內
C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起3個(gè)月內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
第20題專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
。
第21題被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在()年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
第22題個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.國務(wù)院證券委員會(huì )
D.證券期貨投資咨詢(xún)機構
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
第24題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊。
第25題從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合()的監督與管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證監會(huì )在各地的派出機構
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
第26題會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
第29題基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應當堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀(guān)性原則
D.及時(shí)性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
第30題證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后()個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，宣傳推介材料，擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
第31題下列關(guān)于證券構成要素的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價(jià)格風(fēng)險，向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的法人，不可以是自然人
【正確答案】D
【答案解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人，選項D錯誤。
第32題證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監局備案。
第33題《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券公司
D.國務(wù)院證券監督管理機構
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
第34題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.應當完整、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應當注明出處和著(zhù)作權人
C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，不得標注所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名
【正確答案】D
【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說(shuō)明。
第35題證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有()情形的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)。
A.最近36個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
【正確答案】B
【答案解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24 個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
第36題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。
A.由注冊會(huì )計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)
D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機構通訊地址、電話(huà)和傳真機號碼
【正確答案】B
【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)應當提交的文件。
第37題證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
第38題下列關(guān)于監管部門(mén)對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進(jìn)行報備
B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節目中以顯著(zhù)、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
【正確答案】B
【答案解析】監管部門(mén)對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規定之一是：不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶(hù)招攬內容。
第39題()是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設計、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
A.上市公司并購重組投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B.上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)
【正確答案】B
【答案解析】上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設計、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
第40題因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正確答案】C
【答案解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
。
第41題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),在證券登記結算機構開(kāi)立的賬戶(hù)不包括()。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.信用交易證券交收賬戶(hù)
C.信用交易資金交收賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
【正確答案】D
【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應當在證券登記結算機構開(kāi)立的賬戶(hù)包括融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
第42題下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備條件的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定
B.財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄
【正確答案】B
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制。(4)公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄。(6)財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。(7)中國證監會(huì )規定的其他條件。
第43題下列關(guān)于財務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.財務(wù)顧問(wèn)應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù)
B.接受委托的，財務(wù)顧問(wèn)應當指定3名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責
C.財務(wù)顧問(wèn)應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調查，提供相應的文件資料
【正確答案】B
【答案解析】財務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問(wèn)應當指定2名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責，同時(shí)，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說(shuō)法錯誤。
第44題下列不屬于財務(wù)顧問(wèn)出具財務(wù)意見(jiàn)承諾內容的是()。
A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已提交內部核查機構審查，并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
C.已按照規定履行盡職調查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D.指定財務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國證監會(huì )進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)作出回復
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于財務(wù)顧問(wèn)出具財務(wù)意見(jiàn)的承諾內容;D項屬于財務(wù)顧問(wèn)應當配合中國證監會(huì )工作的內容。
第45題在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見(jiàn)，并在前述定期報告披露后的()日內向上市公司所在地的中國證監會(huì )派出機構報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
【正確答案】C
【答案解析】在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見(jiàn)，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會(huì )派出機構報告。
第46題證券公司應當至少()向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細說(shuō)明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細說(shuō)明。
第47題()是指請求召開(kāi)證券持有人會(huì )議、參加證券持有人會(huì )議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。
A.對證券發(fā)行人的權利
B.對證券交易人的權利
C.對證券監管人的權利
D.對證券轉讓人的權利
【正確答案】A
【答案解析】對證券發(fā)行人的權利是指請求召開(kāi)證券持有人會(huì )議、參加證券持有人會(huì )議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。
第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.轉融券業(yè)務(wù)
B.轉融資業(yè)務(wù)
C.轉融通業(yè)務(wù)
D.轉融金業(yè)務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】轉融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第49題客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的()級賬戶(hù)。
A.一
B.二
C.三
D.四
【正確答案】B
【答案解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)。
第50題財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
【正確答案】A
【答案解析】財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出的推進(jìn)我國資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的任務(wù)包括( )。
�、�.以擴大直接融資、完善現代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎性作用為目標
�、�.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場(chǎng)
�、�.健全職責定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調配合到位的市場(chǎng)監管體制，切實(shí)保護投資者合法權益
�、�.建立有利于各類(lèi)企業(yè)籌集資金、滿(mǎn)足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ都正確。
52[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規定，申請取得基金托管資格應具備的條件是( )。
�、�.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
�、�.有安全高效的清算、交割系統
�、�.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規定
�、�.設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請取得基金托管資格，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構和國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準，并具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規定。(2)設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)。(3)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數。(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統。(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。(7)有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度。(8)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構規定的其他條件。
53[單選題] 衍生證券投資基金包括( )。
�、�.期貨基金
�、�.期權基金
�、�.偏股型基金
�、�.偏債型基金
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。
54[單選題] 在我國基金份額持有人大會(huì )可以對( )等重大事項審議決定。
�、�.更換基金管理人
�、�.出具業(yè)績(jì)報告
�、�.更換基金托管人
�、�.基金擴募
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，下列事項應當通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限。(3)轉換基金運作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。
55[單選題] 上市公司信息披露應當遵循的原則包括( )。
�、�.真實(shí)原則
�、�.準確原則
�、�.局部原則
�、�.及時(shí)原則
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》規定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應遵循以下原則：(1)真實(shí)原則。(2)準確原則。(3)完整原則。(4)及時(shí)原則。
56[單選題] 機構投資者的特點(diǎn)有( )。
�、�.投資管理專(zhuān)業(yè)化
�、�.投資結構組合化
�、�.投資行為規范化
�、�.風(fēng)險管理者
A.Ⅰ、 Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：機構投資者的特點(diǎn)有：①投資管理專(zhuān)業(yè)化;②投資結構組合化;③投資行為規范化;④風(fēng)險管理者;⑤具有穩定市場(chǎng)的功能。
57[單選題] 金融危機的具體表現包括( )。
�、�.金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌
�、�.金融機構大規模倒閉或瀕臨倒閉
�、�.股市或債市暴跌
�、�.某上市公司股票急劇下跌
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：金融危機指的是金融資產(chǎn)或金融機構或金融市場(chǎng)的危機，具體表現為金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌或金融機構大規模倒閉或瀕臨倒閉或某個(gè)金融市場(chǎng)如股市或債市暴跌等。
58[單選題] 在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據，優(yōu)先股可分為( )。
�、�.不可贖回優(yōu)先股
�、�.可轉換優(yōu)先股
�、�.可贖回優(yōu)先股
�、�.不可轉換優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案：B
參考解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類(lèi)的依據是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回�？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據規定不能贖回的優(yōu)先股票。
59[單選題] 下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是( )。
�、�.改變存款準備金率
�、�.調整稅率
�、�.選擇性信用管制
�、�.發(fā)行國債
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ、Ⅳ項屬于政府的財政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是貨幣政策記憶難度：容易(1)一般(0)難(25)筆 記：記筆記聽(tīng)課程查看網(wǎng)友筆記 (6)
60[單選題] 證券市場(chǎng)監管的重點(diǎn)內容有( )。
�、�.對證券發(fā)行及上市的監管
�、�.對交易市場(chǎng)的監管
�、�.對上市公司的監管
�、�.對證券經(jīng)營(yíng)機構的監管
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)監管的重點(diǎn)內容主要包括：(1)對證券發(fā)行及上市的監管，包括證券發(fā)行核準制、證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度、證券發(fā)行上市保薦制度。(2)對交易市場(chǎng)的監管，包括證券交易所的信息公開(kāi)制度、對操縱市場(chǎng)行為的監管、對欺詐客戶(hù)行為的監管、對內幕交易行為的監管。(3)對上市公司的監管，包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。(4)對證券經(jīng)營(yíng)機構的監管，包括對證券經(jīng)營(yíng)機構準入監管、對證券公司業(yè)務(wù)的核準、對證券公司日常監管的主要形式。
61[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動(dòng)所采取的措施，其最終目標包括( )。
�、�.穩定物價(jià)
�、�.完全就業(yè)
�、�.促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)
�、�.平衡國際收支
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：A
參考解析：貨幣政策的最終目標一般有四個(gè)：穩定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)、平衡國際收支等。
62[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，對操縱市場(chǎng)行為的監管包括( )。
�、�.事后處理
�、�.談話(huà)提醒
�、�.行政干預
�、�.事前監管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅲ、
參考答案：A
參考解析：對操縱市場(chǎng)行為的監管包括事前監管與事后處理。事前監管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機構對市場(chǎng)行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。
63[單選題] 下列屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區別的是( )。
�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
�、�.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司
�、�.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場(chǎng)
�、�.在完善統計監測的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場(chǎng)。(4)在完善統計監測的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。
64[單選題] 中央銀行實(shí)施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是( )。
�、�.再貼現率
�、�.存款準備金率
�、�.消費者信用控制
�、�.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：中央銀行實(shí)施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準備金率、再貼現率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。
65[單選題] 基金管理人職責終止的情形包括( )。
�、�.被基金份額持有人大會(huì )解任
�、�.被依法取消基金管理資格
�、�.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：D
參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會(huì )解任。(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。
66[單選題] 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經(jīng)中國證監會(huì )批準投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準的( )以及其他資產(chǎn)管理機構。
�、�.中國境外基金管理機構
�、�.保險公司
�、�.證券公司
�、�.上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案：C
參考解析：在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經(jīng)中國證監會(huì )批準投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機構。
67[單選題] 下列關(guān)于股權分置改革的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.相關(guān)股東會(huì )議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過(guò)
�、�.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì )議表決通過(guò)，公司股票復牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為“G股”
�、�.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內不得上市交易或轉讓
�、�.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內的轉讓不再受任何限制
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析：自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內不得上市交易轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流股股東在上述規定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個(gè)月內不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內不得超過(guò)10%。故Ⅳ項錯誤。
68[單選題] 金融市場(chǎng)的配置功能具體表現在( )。
�、�.資源配置
�、�.信息共享
�、�.財富再分配
�、�.風(fēng)險再分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融市場(chǎng)的配置功能表現在三個(gè)方面：資源配置、財富再分配和風(fēng)險再分配。
69[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱(chēng)為( )。
�、�.股票價(jià)值
�、�.股票面值
�、�.票面價(jià)值
�、�.票面金額
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱(chēng)為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。
70[單選題] 我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )審議決定的是( )。
�、�.提前終止基金合同
�、�.基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限
�、�.轉換基金運作方式
�、�.更換基金管理人、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查應當通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )審議決定的事項。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。
71[單選題] 下列選項中，屬于專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
�、�.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運行
�、�.綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對一，也可以是一對多
�、�.特定性，即業(yè)務(wù)設定特定的投資目標
�、�.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運作
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務(wù)設定特定的投資目標。(3)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運作。
72[單選題] 金融期貨的基本功能有( )功能。
�、�.套期保值
�、�.價(jià)格發(fā)現
�、�.投機功能
�、�.套利功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現功能、投機功能和套利功能。
73[單選題] 金融市場(chǎng)聯(lián)系的兩端分別是( )。
�、�.政府
�、�.投資者
�、�.儲蓄者
�、�.金融機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：金融市場(chǎng)一邊連著(zhù)儲蓄者，另一邊連著(zhù)投資者。
74[單選題] 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體在認購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用( )等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。
�、�.實(shí)物
�、�.工業(yè)產(chǎn)權
�、�.非專(zhuān)利技術(shù)
�、�.土地使用權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、
D.Ⅰ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體在認購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權等作價(jià)出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評估作價(jià)，核對財產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。
75[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )取得誠信信息來(lái)源的渠道有( )。
�、�.中國證監會(huì )及其派出機構傳送的文件
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì )建立的信息交換渠道
�、�.證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )執業(yè)注冊系統報備
�、�.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )主要通過(guò)以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：(1)中國證監會(huì )及其派出機構傳送的文件。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì )建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機構由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )執業(yè)注冊系統報備。(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄。(6)其他合法途徑。
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