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2016年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預測題
1.我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有()方式
A.直接銷(xiāo)售 B. 銀行間銷(xiāo)售 C.網(wǎng)上發(fā)售 D. 網(wǎng)下發(fā)售
2.債券基金主要以債券為投資對象。根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。
A 50% B60% C70% D80%
3.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是()。
A.證券投資基金屬于債權類(lèi)合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;
B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風(fēng)險和費用。
C.證券投資基金實(shí)行專(zhuān)家理財，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息。
D.證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入
4.國外股票基金以非本國的股票市場(chǎng)為投資場(chǎng)所，由于幣制不同，存在一定的()……
A 交易風(fēng)險 B匯率風(fēng)險 C投資風(fēng)險 D市場(chǎng)風(fēng)險
5.目前，我國的證券投資基金主要是()
A.公司型基金 B. 契約型基金 C. 單位信托基金 D. 對沖基金
6.股東對公司和其他股東負有誠信義務(wù)，應當承擔社會(huì )責任。股東之間應當信守承諾，建立相互尊重。溝通協(xié)商。共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有( )。
A.應當審慎審議。簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認真履行義務(wù)
B.出現有關(guān)情形立即書(shū)面通知公司和其他股東
C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權讓渡給股東或其他機構和人員
D.不得違反公司章程干預投資。研究。交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
7.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現在()。
A.監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。
B.基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。
C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象。投資范圍。投資比例。禁止投資行為等)進(jìn)行監督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權益。
D.基金托管人對基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì )計復核和凈值計算，有利于防范。減少基金會(huì )計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會(huì )計核算的真實(shí)性和準確性。
8.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任基金托管人，主要出于以下考慮()。
A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)。技術(shù)和人員優(yōu)勢，能夠滿(mǎn)足基金資金清算和劃撥的需要
B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險控制能力，在現階段，有利于基金的規范運作 C.商業(yè)銀行資金雄厚
D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多
9.盡管各個(gè)托管銀行的內設機構在名稱(chēng)。數量。職責及崗位設置等方面不盡
相同，但一般都包括了下列部門(mén)：()。
A.主要負責證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓。研究，客戶(hù)關(guān)系維護的市場(chǎng)部門(mén)
B.主要負責基金資金清算。核算的部門(mén)
C.主要負責技術(shù)維護。系統開(kāi)發(fā)的部門(mén)
D.主要負責交易監督。內部風(fēng)險控制的部門(mén)
10. 基金資產(chǎn)賬戶(hù)管理包括()。
A.基金托管人應做好基金資產(chǎn)賬戶(hù)的開(kāi)立。更名。銷(xiāo)戶(hù)及資產(chǎn)過(guò)戶(hù)等工作B.托管人負責開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶(hù)，保證基金賬戶(hù)獨立于托管銀行賬戶(hù);不同基金的賬戶(hù)也相互獨立，對每一個(gè)基金單獨設賬，分賬管理
C.嚴格按照相關(guān)規定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過(guò)基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行。
D.保證基金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用只限于滿(mǎn)足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他賬戶(hù)，亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)�；鹜泄苋撕突鸸芾砣艘膊坏贸鼋韬蜕米赞D讓基金的任何證券賬戶(hù)。
【參考答案】
1.CD 2.BC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD6.AB 7.BCD 8.AB 9.ABCD 10.ABCD
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