- 相關(guān)推薦
2017年證券投資基金基礎知識備考試題
一、選擇題
1.資產(chǎn)負債表的報告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。
A.月末 B.會(huì )計季末 C.半年末 D.會(huì )計年末
2.利潤表的基本結構是( )。
A.收入減去成本等于利潤 B.收入減去費用等于利潤 C.收入加上費用減去成本等于利潤 D.收入減去成本和費用等于利潤
3.( )是指通過(guò)對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數據進(jìn)行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和財務(wù)狀況提供幫助。
A.利潤表分析 B.財務(wù)報表分析 C.資產(chǎn)負債表分析 D.現金流量表分析
4.判斷企業(yè)財務(wù)現金流量健康與否，關(guān)鍵要分析( )。
A.凈現金流 B.往年現金流狀況 C.同期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流 D.現金流量結構
5.下列不屬于評價(jià)企業(yè)盈利能力的比率是( )。
A.銷(xiāo)售利潤率 B.存貨周轉率 C.資產(chǎn)收益率 D.凈資產(chǎn)收益率
6.假定某投資者打算在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%，那么他現在需要投資( )元。
A.93100 B.100000 C.103100 D.100310
7.( )是一種用來(lái)評價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權益回報水平的方法。
A.財務(wù)比率分析法 B.財務(wù)報表分析法 C.杜邦分析法 D.杜邦恒等式
8.以等額本息法償還本金為100萬(wàn)元，利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為( )元。
A.243478.98 B.347690.65 C.356978.07 D.243890.69
9.在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴(lài)于( )。
A.即期利率B.遠期利率 C.貼現因子 D.到期利率
10.下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.貨幣時(shí)間價(jià)值是指貨幣隨著(zhù)時(shí)間的推移而發(fā)生的增值 B.兩筆數額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，那么其實(shí)際價(jià)值也是不同的 C.凈現金流量=現金流入一現金流出 D.貨幣時(shí)間價(jià)值跟時(shí)問(wèn)的長(cháng)短無(wú)關(guān)
11.下列關(guān)于即期利率與遠期利率的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率 B.遠期利率指的是資金的遠期價(jià)格，是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平 C.遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點(diǎn)不同 D.遠期利率和即期利率的區別在于計算方式不同
12.隨機變量的相關(guān)系數總處于( )。
A.0～1 B.-1～1 C.-1～0 D.-1～2
13.( )是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現的聯(lián)動(dòng)性。
A.相關(guān)系數 B.相關(guān)性 C.方差系數 D.標準差
14.下列選項中，屬于流動(dòng)負債的是( )。
A.現金及現金等價(jià)物 B.應付票據 C.應收票據 D.存貨
15.在金融市場(chǎng)上，以股票為例，當沒(méi)有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢很多時(shí)候呈現出( )的特點(diǎn)。
A.向上游走 B.隨機游走 C.向下游走 D.S形游走
16.下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.按照股東權利分類(lèi)，股票可以分為普通股和優(yōu)先股 B.普通股股東有分配盈余及剩余財產(chǎn)的權利 C.一般情況下不享有表決權 D.普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權
17.下列不屬于按標的資產(chǎn)對權證進(jìn)行的分類(lèi)是( )。
A.股權類(lèi)權證 B.債權類(lèi)權證 C.認股權證 D.其他權證
18.可轉換債券的基本要素包括( )。 I.標的股票Ⅱ.轉換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉換限制。
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.( )是指股票未來(lái)收益的現值。
A.股票的票面價(jià)值 B.股票的清算價(jià)值 C.股票的賬面價(jià)值 D.股票的內在價(jià)值
20.某可轉換債券面值為500元，規定其轉換價(jià)格為25元，則轉換比例為( )。
A.20 B.15 C.18 D.25
21.( )是企業(yè)在付息日或負債到期日無(wú)法以現金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴重時(shí)可能導致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。
A.市場(chǎng)風(fēng)險 B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險 C.流動(dòng)性風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險
22.對于投資者而言，權益類(lèi)證券本身隱含的風(fēng)險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風(fēng)險的補償，這一補償稱(chēng)為( )。
A.風(fēng)險資本 B.風(fēng)險溢價(jià) C.預期報酬 D.期望補償
23.當市場(chǎng)價(jià)格高于行權價(jià)格時(shí)，認購權證持有者行權，公司發(fā)行在外的股份( )。 A.增加 B.減少 C.不變 D.都有可能
24.過(guò)濾法則是( )于1961年首次提出的。
A.威廉姆斯和戈登 B.亞歷山大 C.葛蘭碧 D.莫迪利亞尼和米勒
25.浮動(dòng)利率債券和固定利率債券的主要不同是其票面利率不是固定不變的，通常與( )掛鉤。
A.基準利率 B.浮動(dòng)利率 C.利息額 D.同業(yè)拆借利率
26.( )是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險。
A.利率風(fēng)險 B.信用風(fēng)險 C.通脹風(fēng)險 D.流動(dòng)性風(fēng)險
27.收益率曲線(xiàn)的特點(diǎn)包括( )。
I.長(cháng)期收益率一般比短期收益率更富有變化性Ⅱ.收益率曲線(xiàn)一般向上傾斜 Ⅲ.當利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線(xiàn)會(huì )呈現向下傾斜形狀Ⅳ.當利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線(xiàn)有可能出現倒轉的形狀
A.I、Ⅱ、Ⅲ B. I、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28.( )一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險證券。
A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場(chǎng)工具
29.下列關(guān)于債券當期收益率和到期收益率的關(guān)系，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(cháng)，則其當期收益率就越接近到期收益率B.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(cháng)，則當期收益率越偏離到期收益率C.任何債券的到期收益率都與固定收益證券市場(chǎng)的總體情況緊密相連D.不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動(dòng)總是預示著(zhù)到期收益率的同向變動(dòng)
30.有效的投資策略可以投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿(mǎn)足未來(lái)現金需求，這種方法稱(chēng)為( )。
A.豎直配比策略B.久期配比策略C.現金配比策略D.價(jià)格免疫策略
31.下列對貨幣市場(chǎng)工具的描述中，錯誤的是( )。
A.均是債務(wù)契約B.期限在1年以?xún)菴.流動(dòng)性高D.本金安全性低，風(fēng)險較高
31.中期票據采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%B.40%C.50%D.80%
33.影響回購協(xié)議利率的因素不包括( )。
A.抵押證券的質(zhì)量B.回購期限的長(cháng)短C.交割的條件D.資本市場(chǎng)其他子市場(chǎng)的利率
34.衍生工具組成要素包括( )。
I.合約標的資產(chǎn)Ⅱ.交易單位·Ⅲ.交割等級Ⅳ.結算
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35.下列不屬于衍生工具特點(diǎn)的是( )。
A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.確定性
36.按( )分類(lèi)，衍生工具可分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。
A.自身的合約特點(diǎn)B.產(chǎn)品形態(tài)C.合約標的資產(chǎn)的種類(lèi) D.交易場(chǎng)所
37.( )是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)問(wèn)按確定的價(jià)格買(mǎi)人或賣(mài)出某項合約標的資產(chǎn)的合約。
A.遠期合約 B.期貨合約 C.期權合約 D.互換合約
38.期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營(yíng)業(yè)日的收盤(pán)前( )秒或( )秒內成交的所有交易的價(jià)格平均數。
A.30：60 B.30;90 C.45：60 D.45;90
39.( )是初次合約成交時(shí)應交納的保證金。
A.維持保證金 B.追加保證金 C.初始保證金 D.保證金制度
40.( )是20世紀90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)金融衍生工具。
A.利率衍生工具 B.股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具 C.信用衍生工具 D.商品衍生工具
41.( )是指如果期權立即被執行，買(mǎi)方具有正的現金流。
A.實(shí)值期權 B.虛值期權 C.平價(jià)期權 D.看漲期權
42.( )是指賦予期權的買(mǎi)方在事先約定的時(shí)間以執行價(jià)格從期權賣(mài)方手中買(mǎi)入一定數量的標的資產(chǎn)的權利的合約。
A.實(shí)值期權 B.看跌期權 C.平價(jià)期權 D.看漲期權
43.下列關(guān)于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區別的表述中，不正確的是( )。 A.期貨合約只在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標準形式進(jìn)行 B.一般而言，期貨合約絕大多數具備對沖機制，實(shí)物交割比例非常低 C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿效應，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應 D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買(mǎi)賣(mài)雙方在未來(lái)應盡的義務(wù)，期權合約和信用違約互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)
44.國內的黃金ETF主要是投資于( )，間接投資于( )。
A.海外上市交易的黃金產(chǎn)品;黃金期貨 B.海外上市交易的黃金產(chǎn)品;實(shí)物黃金 C.上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品;實(shí)物黃金 D.上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品;黃金期貨
45.( )投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型和較好的顧客群，同時(shí)具備正現金流的企業(yè)。
A.風(fēng)險投資戰略 B.成長(cháng)權益戰略 C.并購投資戰略D.危機投資戰略
46.在我國的有限合伙制中，通常由( )擔任普通合伙人的角色。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.主承銷(xiāo)商 D.基金投資者
47.下列選項中，不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是( )。
A.風(fēng)險較低 B.抵補通貨膨脹效應 C.流動(dòng)性強 D.信息不對稱(chēng)程度較高
48.紐約商品交易所的石油合約以( )桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以( )蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000 B.1000;5000 C.500;5000 D.5000：1000
49.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)( )人的特定投資者發(fā)行。
A.100 B.200 C.300 D.500
50.下列關(guān)于投資者對于收益要求的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.要獲得高收益率，就必須承擔高風(fēng)險 B.投資經(jīng)理應當為客戶(hù)提供保薦業(yè)務(wù) C.投資經(jīng)理必須要提醒客戶(hù)投資的下行風(fēng)險 D.投資經(jīng)理必須確�？蛻�(hù)的收益率要求能夠在法律限制范圍內得以實(shí)現
51.下列關(guān)于被動(dòng)投資指數復制的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.指數復制可以采用完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制等方法 B.完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制指數方法所需要的樣本股票數量依次增加 C.根據抽樣方法不同，抽樣復制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法 D.被動(dòng)投資復制指數需考慮各種成本
52.如果投資者存在變現的需求，則應選擇流動(dòng)性高的投資品種。這體現出( )會(huì )影響投資機會(huì )的選擇。
A.收益率 B.變現需求 C.投資期限 D.風(fēng)險容忍度
53.( )是目前世界上影響最大、最有權威性的一種股票價(jià)格指數，于1896年5月26日問(wèn)世。
A.標準普爾指數 B.日經(jīng)指數 C.金融時(shí)報股價(jià)指數 D.道瓊斯工業(yè)平均指數
54.關(guān)于債券投資組合構建，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.作為債券型基金，債券類(lèi)資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的80% B.債券投資組合構建需要決定不同信用等級、行業(yè)類(lèi)別上的配置比例 C.債券投資組合構建不需要考慮杠桿率 D.債券投資組合構建需要考慮信用結構
55.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的( )。
A.標準差B.方差 C.平均值 D.協(xié)方差
56.下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是( )。
A.復制誤差 B.分紅 C.現金留存 D.追加投資
57.對于我國的公募基金，大類(lèi)資產(chǎn)主要指的是( )。
A.債券 B.股票與固定收益證券 C.基金 D.貨幣市場(chǎng)基金
58.股票型基金一般要求在股票資產(chǎn)上的配置比例不低于( )。
A.50% B.60% C.70% D.80%
59.基金公司的投資管理能力直接影響到( )的投資收益。
A.托管人 B.保管人 C.保險人 D.基金份額持有人
60.( )的核心就是買(mǎi)方下達購買(mǎi)指令，賣(mài)方下達包含同樣內容的賣(mài)出指令，滿(mǎn)足成交條件的即可成功交易。
A.報價(jià)驅動(dòng) B.指令驅動(dòng) C.市價(jià)指令 D.隨價(jià)指令
61.如果投資者認為目前目標公司的股票價(jià)格偏高，還不適合買(mǎi)入建倉，那么可以給經(jīng)紀人發(fā)出( )。
A.限價(jià)買(mǎi)入指令 B.賣(mài)出指令 C.持有指令 D.清倉指令
62.當貝塔系數( )時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致。
A.大于0 B.等于0 C.小于0 D.小于等于0
63.下列關(guān)于做市商與經(jīng)紀人的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.做市商在報價(jià)驅動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位 B.經(jīng)紀人是在交易中執行投資者的指令 C.做市商的利潤主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià) D.經(jīng)紀人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者
64.( )旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對市場(chǎng)的沖擊。
A.成交量加權平均價(jià)格算法 B.時(shí)間加權平均價(jià)格算法 C.跟量算法 D.執行偏差算法
65.我國A股印花稅率為單邊征收(只在賣(mài)出股票時(shí)征收)，稅率為( )。
A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰
66.( )主要受通貨膨脹預期、中央銀行的貨幣政策、經(jīng)濟周期和國際利率水平等的影響。 A.購買(mǎi)力風(fēng)險B.政策風(fēng)險 C.利率變動(dòng) D.匯率變動(dòng)
67，關(guān)于保本基金的描述，正確的是( )。
I.通過(guò)雙重機制實(shí)現保本 Ⅱ.通過(guò)收縮安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益Ⅲ.在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢明顯 Ⅳ.目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策略
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.I、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
68.( )是交易行為對價(jià)格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來(lái)衡量。 A.機會(huì )成本 B.買(mǎi)賣(mài)差價(jià) C.市場(chǎng)沖擊 D.對沖費用
69.( )只是幫助投資者執行買(mǎi)賣(mài)指令，或者幫助其融資融券。
A.一般經(jīng)紀人 B.特殊經(jīng)紀人 C.綜合經(jīng)紀人 D.管理人
70.按照規定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額不得超過(guò)( )。 A.10% B.20% C.25% D.30%
71.QDII基金在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )。
A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產(chǎn)的幣別和權重 B.投資進(jìn)入特定國家或市場(chǎng)之前，需要對該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩定性、交易市場(chǎng)體系、合規制度等進(jìn)行充分的評估和研究 C.稅務(wù)風(fēng)險 D.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險
72.投資者購買(mǎi)證券、基金等投資產(chǎn)品，持有區間所獲得的收益通常來(lái)源于( )兩部分。 A.資產(chǎn)回報和收入回報 B.分紅和租金 C.分紅和利息 D.利息和租金
73.( )將收益率計算區間分為子區間。
A.持有區間收益率 B.算數平均收益率 C.幾何平均收益率D.時(shí)間加權收益率
74.已知某基金近三年來(lái)累計收益率為26%，那么應用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應為( )。
A.8.O0% B.8.01% C.8.02% D.8.03%
75.( )反映了基金投資組合所有股票的總體情況。
A.基金風(fēng)格 B.基金星級評價(jià) C.基金業(yè)績(jì)計算 D.基金分類(lèi)
76.全球投資業(yè)績(jì)標準規定，投資組合的收益必須以( )加權計算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對外現金流的方法。
A.期初資產(chǎn)值 B.期末資產(chǎn)值 C.期末收益值 D.期末現金值
77.上海證券交易所證券交易當日無(wú)成交的，以( )為當日收盤(pán)價(jià)。
A.一周收盤(pán)價(jià) B.一周開(kāi)盤(pán)價(jià) C.前收盤(pán)價(jià) D.前開(kāi)盤(pán)價(jià)
78.證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A.1‰ B.3‰ C.5‰ D.2‰
79.按規定，買(mǎi)斷式回購的期限最長(cháng)不得超過(guò)( )天。
A.31 B.60 C.91 D.100
80.假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬(wàn)元，應付稅費為500萬(wàn)元，已售出的基金份額為2000萬(wàn)份，運用一般的會(huì )計法則計算，基金份額凈值為( )元。
A.1.5 B.1.15 C.2 D.3.5
81.目前我國銀行間債券市場(chǎng)債券結算主要采用( )方式。
A.見(jiàn)款付券 B.純券過(guò)戶(hù) C.券款對付 D.見(jiàn)券付款
82.通過(guò)對( )和( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。
A.基金份額變動(dòng)情況;持有人結構 B.基金分紅能力;持有人結構 C.基金盈利能力;持有人結構 D.基金份額變動(dòng)情況;基金盈利能力
83.關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值 B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值 C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值 D.開(kāi)放式基金于次日公告基金份額凈值
84.我國債券基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.0.33% B.O.5% C.低于1% D.低于1.5%
85.( )由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。
A.交易傭金 B.印花稅 C.過(guò)戶(hù)費 D.經(jīng)手費
86.下列費用中，應列入基金費用的是( )。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失 B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無(wú)關(guān)的事項發(fā)生的費用 C.基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會(huì )計師和律師費、信息披露費用等費用 D.基金管理人和基金托管人處理與基金運作有關(guān)的事項發(fā)生的費用
87.我國基金的會(huì )計年度為公歷每年的( )。
A.1月1日至12月31日 B.12月31日至次年12月30日 C.1月1日至6月30日 D.6月30日至12月31日
88.關(guān)于基金份額的分拆、合并，以下敘述錯誤的是( )。
A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值保持不變，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計算的一種方式 B.基金份額分拆通過(guò)直接調整基金份額數量達到降低基金份額凈值的目的，但并不影響基金的已實(shí)現收益、未實(shí)現利得等 C.基金份額分拆可以降低投資者對價(jià)格的敏感性 D.當基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱(chēng)為逆向分拆
89.下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.一般情況下，基金不得通過(guò)取得有表決權股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響 B.基金不得持有貴金屬或其證書(shū) C.基金管理人可以代表基金貸款 D.基金托管人無(wú)權代表基金借款
90.下列關(guān)于QFII基金托管人應具備的條件，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.設有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部 B.實(shí)收資本不少于50億元人民幣 C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格 D.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規定的記錄
91.關(guān)于UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本” B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元 C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本 D.資本在任何情況下不能低于13周的“流動(dòng)經(jīng)營(yíng)成本”
92.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數的( )。
A.30%B.20% C.15% D.10%
93.目前全球最大的UCITS基金注冊地是在( )。
A.英國 B.愛(ài)爾蘭 C.盧森堡 D.瑞士
94.國家外匯管理局規定養老基金、保險基金、共同基金等類(lèi)型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設立的開(kāi)放式中國基金的投資本金鎖定期為( )。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.1年
95.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股票總數的( )。
A.15% B.10% C.8% D.5%
96.QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構而言，最近一個(gè)會(huì )計年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )億美元。
A.5 B.10 C.20 D.50
97.( )，中國證監會(huì )正式批復上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱(chēng)滬港通。
A.2014年4月10日 B.2014年6月17日 C.2014年11月10日 D.2014年11月17日
98.目前，( )已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。
A.英國 B.盧森堡 C.法國 D.愛(ài)爾蘭
99.合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具是( )。
A.股指期貨 B.在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品 C.在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證D.以上都是
100.滬港通開(kāi)展的重要意義表現為( )。
I.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量Ⅱ.推動(dòng)人民幣本地資本流動(dòng)Ⅲ.構建良好的人民幣回流機制Ⅳ.完善國內資本市場(chǎng)
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【證券投資基金基礎知識備考試題】相關(guān)文章：
2016年證券投資基金沖刺試題03-22
證券投資基金銷(xiāo)售從業(yè)考試模擬試題03-18
2017證券從業(yè)資格《投資基金》備考知識要點(diǎn)03-30
證券投資基金的分類(lèi)12-09
證券投資基金的收入與風(fēng)險03-08