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2017證券投資基金基礎知識考試試題及答案
一、單項選擇題
第 1 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列不屬于顯性成本的()。
A、傭金
B、印花稅
C、過(guò)戶(hù)費
D、市場(chǎng)沖擊
【正確答案】：D
【答案解析】：
顯性成本包括傭金、印花稅和過(guò)戶(hù)費等，市場(chǎng)沖擊屬于隱形成本。
第 2 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。
A、可贖回債券
B、可回售債券
C、可轉換債券
D、結構化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
可轉移債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包括了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。
第 3 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
相關(guān)系數的大小范圍為()。
A、0和1之間
B、+1和- 1之間
C、-1和0之間
D、1到正無(wú)窮
【正確答案】：B
【答案解析】：
相關(guān)系數的大小范圍為+1和-1之間。
第 4 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法，錯誤的是()。
A、QDII基金的投資范圍較為廣泛
B、QDII基金的投資組合較為豐富
C、在投資管理過(guò)程中具有完全的主動(dòng)決策權，體現出專(zhuān)業(yè)性強、投資更
為積極主動(dòng)的特點(diǎn)
D、QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較高
【正確答案】：D
【答案解析】：
QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較低，大部分金融投資產(chǎn)品認購門(mén)檻為幾萬(wàn)元甚至幾十萬(wàn)元人民幣，而QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為1000元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。
第 5 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
一旦保證金賬戶(hù)中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶(hù)追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到()標準。
A、最低保證金
B、初始保證金
C、維持保證金
D、結算保證金
【正確答案】：B
【答案解析】：
一旦保證金賬戶(hù)中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶(hù)追加一筆資金，即追加保證金，追加后的保證金水平應達到初始保證金標準。若客戶(hù)不及時(shí)存入追加保證金，則經(jīng)紀人將予以強行平倉。
第 6 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是為買(mǎi)賣(mài)雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。
A、經(jīng)紀人
B、中介商
C、投資咨詢(xún)人
D、投資管理者
【正確答案】：A
【答案解析】：
經(jīng)紀人是為買(mǎi)賣(mài)雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。
第 7 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
我國股票基金大部分按照()的比例計提基金管理費。
A、0.50%
B、1.00%
C、1.50%
D、2.00%
【正確答案】：C
【答案解析】：
我國股票基金大部分按照1.50%的比例計提基金管理費。
第 8 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
利潤表是反映在()財務(wù)成果的報表。
A、某一特定日期
B、某一特定時(shí)間
C、某一確定時(shí)間
D、一定會(huì )計期間
【正確答案】：D
【答案解析】：
利潤表，亦稱(chēng)損益表，反映一定時(shí)期(如一個(gè)會(huì )計季度或會(huì )計年度)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。
第 9 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
基金的()就是基金相對于一定的業(yè)績(jì)比較基準的收益。
A、持有期間收益
B、絕對收益
C、風(fēng)險收益
D、相對收益
【正確答案】：D
【答案解析】：
基金的相對收益，就是基金相對于一定的業(yè)績(jì)比較基準的收益。多樣性的市場(chǎng)指數，可以使投資者和基金管理公司選擇適當的指數作為業(yè)績(jì)比較基準，并進(jìn)而評估基金的相對收益。
第 10 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列屬于基金會(huì )計核算中基金費用核算范圍內的是()。
A、紅利再投資核算
B、基金申購核算
C、基金持有債券的利息核算
D、托管費核算
【正確答案】：D
【答案解析】：
基金會(huì )計核算中基金費用核算包括：計提基金管理費、托管費、預提費用、攤銷(xiāo)費用、交易費用等。
第 11 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
證券交易所的成立和解散，由()決定。
A、中國證監會(huì )
B、國務(wù)院
C、財務(wù)部
D、全國人大
【正確答案】：B
【答案解析】：
證券交易所的設立和解散，由國務(wù)院決定。
第 12 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
若交割價(jià)格高于遠期價(jià)格，套利者就可以通過(guò)()并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險利潤。
A、買(mǎi)入標的資產(chǎn)現貨、賣(mài)出遠期
B、賣(mài)出標的資產(chǎn)現貨、買(mǎi)入遠期
C、同時(shí)買(mǎi)進(jìn)標的資產(chǎn)現貨和遠期
D、同時(shí)賣(mài)出標的資產(chǎn)現貨和遠期
【正確答案】：A
【答案解析】：
若交割價(jià)格高于遠期價(jià)格，套利者就可以通過(guò)買(mǎi)入標的資產(chǎn)現貨、賣(mài)出遠期并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險利潤，從而促使現貨價(jià)格上升，交割價(jià)格下降，直至套利機會(huì )消失;若交割價(jià)格低于遠期價(jià)格，套利者就可以通過(guò)賣(mài)空標的資產(chǎn)現貨、買(mǎi)入遠期來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險利潤，從而促使現貨價(jià)格下降，交割價(jià)格上升，直至套利機會(huì )消失。
第 13 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現的聯(lián)動(dòng)性。
A、方差
B、標準差
C、分位數
D、相關(guān)系數
【正確答案】：D
【答案解析】：
相關(guān)系數是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現的聯(lián)動(dòng)性。
第 14 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
實(shí)際收益率在名義收益率的基礎上扣除了()的影響。
A、匯率波動(dòng)
B、稅收
C、流動(dòng)性
D、通貨膨脹率
【正確答案】：D
【答案解析】：
實(shí)際收益率在名義收益率的墓礎上扣除了通貨膨脹率的影響。
第 15 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監管規定的相關(guān)內容說(shuō)
法錯誤的是()。
A、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)合組織，是由30多個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟國家組成的政府間國際經(jīng)濟組織
B、經(jīng)合組織國家內部，投資基金又被稱(chēng)作“集合投資計劃”該組織于20世紀七八十年代率先在國際范圍內進(jìn)行投資基金監管標準的研究和制定
C、經(jīng)合組織的作用之一是聘請知名的專(zhuān)家學(xué)者探討制定社會(huì )經(jīng)濟政策，為各國政府提供建議
D、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書(shū)》
【正確答案】：B
【答案解析】：
經(jīng)合組織國家內部，投資基金又被稱(chēng)作“集合投資計劃”該組織于20世
紀六七十年代率先在國際范圍內進(jìn)行投資基金監管標準的研究和制定
第 16 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列關(guān)于另類(lèi)投資的缺點(diǎn)，說(shuō)法錯誤的是()。
A、信息透明度高
B、缺乏監管
C、流動(dòng)性較差
D、估值難度大
【正確答案】：A
【答案解析】：
另類(lèi)投資的局限性：(1)缺乏監管和信息透明度;(2)流動(dòng)性較差，杠桿率偏高;(3)估值難度大，難以對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準確評估
第 17 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
報價(jià)驅動(dòng)中，最為重要的角色是()。
A、買(mǎi)方
B、賣(mài)方
C、做市商
D、證券交易所
【正確答案】：C
【答案解析】：
報價(jià)驅動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報價(jià)驅動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度。
第 18 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
資產(chǎn)負債表報告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì )計()、()或()。
A、月末、季末、半年末
B、季末、半年末、年未
C、月末、半年末、年末
D、周末、半年末、年末
【正確答案】：B
【答案解析】：
資產(chǎn)負債表報告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì )計季末、半年末或年末
第 19 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
大規模的組合調整被稱(chēng)為()。
A、資產(chǎn)轉持
B、資本轉持
C、資金轉持
D、資本轉移
【正確答案】：A
【答案解析】：
大規模的組合調整被稱(chēng)為資產(chǎn)轉持。
第 20 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內將承銷(xiāo)的債券向其他結算成員(和分銷(xiāo)認購人)進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶(hù)。
A、分銷(xiāo)業(yè)務(wù)
B、現券業(yè)務(wù)
C、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)
D、買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)
【正確答案】：A
【答案解析】：
分銷(xiāo)業(yè)務(wù)是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內將承銷(xiāo)的債券向其他結算成員(和分銷(xiāo)認購人)進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶(hù)。
第 21 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是基金投資運作的具體執行門(mén)，負責組織、制定和執行交易計劃。
A、投資部
B、研究部
C、交易部
D、法律部
【正確答案】：C
【答案解析】：
交易部是基金投資運作的具體執行部門(mén),負責組織、制定和執行交易計劃。
第 22 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
實(shí)行分級結算原則主要是出于防范( )的考慮。
A、操作風(fēng)險
B、信用風(fēng)險
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D、結算風(fēng)險
【正確答案】：D
【答案解析】：
實(shí)行分級結算原則主要是出于防范結算風(fēng)險的考慮。
第 23 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是指私募股權投資基金投資的企業(yè)運營(yíng)失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。
A、二次出售
B、破產(chǎn)清算
C、管理層回購
D、買(mǎi)殼上市
【正確答案】：B
【答案解析】：
破產(chǎn)清算是指私募股權投資基金投資的企業(yè)運營(yíng)失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式
第 24 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
債券違約時(shí)的受償順序正確的是()
A、優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券，有保證債券
B、優(yōu)先無(wú)保證債券，有保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券
C、有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券
D、有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級債券，劣后次級債券，次級債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
債券違約時(shí)的受償順利是;有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級債
券，次級債券，劣后次級債券。
第 25 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
保險公司可分為財險公司與()。
A、壽險公司
B、意外保險公司
C、人壽保險公司
D、健康保險公司
【正確答案】：A
【答案解析】：
保險公司又可區分為兩種類(lèi)型：財險公司與壽險公司。
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