基金考試試題
考試是一種嚴格的知識水平鑒定方法。通過(guò)考試可以檢查學(xué)生的學(xué)習能力和其它能力�？荚嚲褪亲屢蝗簱碛胁煌逃Y源的人在一定的時(shí)間內完成一份相同的答卷。然而考試的意義并不局限于此，考試也可以是對于一個(gè)目標對一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。因此這樣的考試其實(shí)就是讓社會(huì )中來(lái)自不同社會(huì )地位的人擁有改變自己的機會(huì )。通過(guò)書(shū)面或口頭提問(wèn)等方式，對人的知識才能進(jìn)行考察測驗。
基金考試試題1
1.為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.貨銀對付原則
B.分級結算原則
C.共同對手方制度
D.凈額清算原則
2.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
3.( )是指結算系統實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。
A.實(shí)時(shí)處理
B.批量處理
C.當面處理
D.集中處理
4.共同對手方是指在結算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當。
A.結算機構
B.證券公司
C.保險公司
D.商業(yè)銀行
5.實(shí)行分級結算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.操作風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D.結算風(fēng)險
1.C 解析 為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入共同對手方制度安排。
2.B 解析 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠期交易的，為單只基金)的單只債券的遠期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%。
3.A 解析 實(shí)時(shí)處理是指結算系統實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。
4.A 解析 共同對手方是指在結算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結算機構充當。
5.D 解析 實(shí)行分級結算原則主要是出于防范結算風(fēng)險的考慮。
基金考試試題2
1、下列關(guān)于金融機構的說(shuō)法，錯誤的是()
A、金融機構是金融市場(chǎng)上最重要的中介機構
B、金融機構是儲蓄轉化為投資的重要渠道
C、金融機構在金融市場(chǎng)上充當資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D、金融機構是貨幣政策的傳遞者和承受者。金融機構作為機構投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用
答案：C
2、投資于房地產(chǎn)的基金是()
A、私募股權基金
B、風(fēng)險投資基金
C、對沖基金
D、另類(lèi)投資基金
答案：D
3、下列()不是基金當事人
A、基金份額持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷(xiāo)售公司
答案：D
4、()從事基金業(yè)務(wù)的，應當按照中國證監會(huì )的規定進(jìn)行備案。
A、基金份額登記機構
B、基金估值核算機構
C、基金銷(xiāo)售支付機構
D、基金銷(xiāo)售機構
答案：C
5、下列關(guān)于封閉式基金，錯誤的是()
A、基金份額在基金合同期限內固定不變
B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易
C、基金份額持有人不得申請贖回
D、沒(méi)有固定的存續期
答案：D
6、證券投資基金的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)可以為社會(huì )保障基金、企業(yè)年金、養老金等各類(lèi)社會(huì )保障型資金提供長(cháng)期投資，實(shí)現保值增值，這體現了基金的()作用
A、優(yōu)化金融結構，促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)
B、有利于證券市場(chǎng)的穩定和健康發(fā)展
C、完善金融體系和社會(huì )保障體系
D、為中小投資者拓寬投資渠道
答案：C
7、根據股票性質(zhì)的不同，通�？梢詫⒐善狈譃�()
A、價(jià)值型股票與成長(cháng)型股票
B、小盤(pán)股票、中盤(pán)股票與大盤(pán)股票
C、藍籌股和垃圾股
D、基礎行業(yè)股票、資源類(lèi)股票、房地產(chǎn)股票等
答案：A
8、以下正確的是()
A、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金
B、基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的為債券基金
C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金
D、基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的，為基金中的基金
答案：C
9、目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()
A、剩余期限在397天以?xún)?含397天)的債券
B、期限在1年以?xún)?含1年)的債券回購
C、期限在1年以?xún)?含1年)的中央銀行票據
D、期限在1年以?xún)?含1年)的可轉換債券
答案：D
10、關(guān)于保本基金，以下錯誤的是()
A、最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書(shū)中明確引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金
B、保本基金通常會(huì )將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券
C、保本基金的投資目標是在鎖定風(fēng)險的同時(shí)力爭有機會(huì )獲得潛在的高回報
D、保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金
答案：D
11、基金業(yè)協(xié)會(huì )的最高權力機構為()
A、理事會(huì )
B、會(huì )員大會(huì )
C、股東會(huì )
D、理事大會(huì )
答案：B
12、內部控制大綱應當明確的內容不包括()
A.內控目標
B.內控原則
C.控制環(huán)境
D.業(yè)績(jì)評估
答案：D
13、基金管理人的禁止行為包括()
�、�。對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測
�、�。虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
�、�。詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機構
�、�。承諾收益或者承擔損失
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、風(fēng)險最低的投資方式是()
A、基金
B、股票
C、債券
D、存款
答案：D
15、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持()元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
答案：A
16、下列屬于基金托管人職責的是()。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財產(chǎn)
答案：D
17、基金管理人的內部控制機制層次不包括()
A、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監督控制
B、員工自律
C、各部門(mén)主管(包括監察稽核)的檢查監督
D、證監會(huì )的檢查、監督、控制和指導
答案：D
18、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是()
�、�、未知價(jià)交易原則
�、�、確定價(jià)原則
�、�、金額贖回原則
�、�、份額贖回原則
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
19、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()進(jìn)行基金募集
A、3個(gè)月內
B、6個(gè)月內
C、2個(gè)月內
D、一年內
答案：B
20、開(kāi)放式基金封閉期內不辦理贖回，期限最長(cháng)不超過(guò)()
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、6個(gè)月
答案：C
21、基金管理人應根據投資人的()銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人
A、資產(chǎn)狀況
B、投資經(jīng)驗
C、收入水平
D、風(fēng)險承受能力
答案：D
22、基金管理人的宣傳材料中，()不需要報主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國證監會(huì )派出機構備案
A、公開(kāi)出版物
B、宣傳單
C、手冊
D、內訓用PPT
答案：D
23、關(guān)于非公開(kāi)募集基金，以下說(shuō)法正確的是()
A、非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)250人
B、社會(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金視為合格投資者
C、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，不用合并計算投資者人數
D、基金業(yè)協(xié)會(huì )為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可
答案：B
24、關(guān)于私募基金管理人，以下說(shuō)法錯誤的是()
A、私募基金管理人應當在每月結束之日起5個(gè)工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等
B、私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個(gè)工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類(lèi)私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規模、實(shí)繳規模、投資者數量、主要投資方向等
C、私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個(gè)工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息
D、私募基金管理人應當于每個(gè)會(huì )計年度結束后的6個(gè)月內，向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
答案：D
25、QDII基金開(kāi)放申購、贖回后，應披露每()的凈值。
A、自然日
B、工作日
C、周
D、兩個(gè)工作日
答案：B
26、下列屬于基金公司后臺部門(mén)的是()
A、投資部
B、銷(xiāo)售部
C、研究部
D、信息技術(shù)部
答案：D
27、在每日()，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
A、開(kāi)市前
B、開(kāi)市后
C、閉市前15分鐘
D、閉市后15分鐘
答案：A
28、基金募集期限一般不得超過(guò)()個(gè)月
A.3
B.5
C.2
D.12
答案：A
29、()是判斷是否構成操縱市場(chǎng)的因素
A.利用內幕消息交易
B.人為虛增交易量
C.非法獲取內幕信息
D.控制多個(gè)賬戶(hù)
答案：B
30、下列屬于非公開(kāi)募集基金推介方式的是()。
A.報刊、電臺、電視臺推介
B.講座、報告會(huì )推介
C.非公開(kāi)推介
D.布告、傳單推介
答案：C
基金考試試題3
【第1題】財務(wù)報表分析可以幫助使用者( )。
A.了解企業(yè)的財務(wù)狀況
B.發(fā)現企業(yè)存在的問(wèn)題
C.發(fā)現潛在的投資機會(huì )
D.以上皆是
參考答案：D
【第2題】QDII基金在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )。
A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產(chǎn)的幣別和權重
B.投資進(jìn)入特定國家或市場(chǎng)之前，需要對該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩定性、交易市場(chǎng)體系、合規制度等進(jìn)行充分的評估和研究
C.稅務(wù)風(fēng)險
D.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險
參考答案：D
【第3題】中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件包括( )。
I.為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構，財務(wù)穩健
�、�.證券監管機構已與中國證監會(huì )或者中國證監會(huì )認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄
�、�.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
�、�.經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監會(huì )規定的其他條件
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
【第4題】根據《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細則》，用于融資融券的標的證券為股票的，其股東人數不少于( )人。
A.1000
B.20xx
C.3000
D.4000
參考答案：D
【第5題】與基金利潤無(wú)關(guān)的財務(wù)指標是( )。
A.本期利潤
B.基金獲得的賠償款
C.期末可供分配利潤
D.未分配利潤
參考答案：B
【第6題】投資風(fēng)險的主要因素包括( )。
I.市場(chǎng)風(fēng)險Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險
�、�.信用風(fēng)險Ⅳ.提前贖回風(fēng)險
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
【第7題】( )是一種以低于面值的貼現方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。
A.零息債券
B.固定利率債券
C.公債
D.國債
參考答案：A
【第8題】資產(chǎn)負債表的報告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。
A.月末
B.會(huì )計季末
C.半年末
D.會(huì )計年末
參考答案：A
【第9題】股票投資組合構建通常有( )策略。
A.自上而下
B.自前而后
C.自多而少
D.形而上學(xué)
參考答案：A
【第10題】( )是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構建新的債券產(chǎn)品形式。
A.可回售債券
B.可轉換債券
C.可贖回債券
D.資產(chǎn)證券化
參考答案：D
【第11題】( )用來(lái)體現企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉速度。
A.應收賬款周轉率
B.存貨周轉率
C.總資產(chǎn)周轉率
D.營(yíng)運效率
參考答案：D
【第12題】按照( )方法，只要本金在計息周期中獲得利息，無(wú)論時(shí)間多長(cháng)，所生利息均不加入本金重復計算利息。
A.復利
B.單利
C.貼現
D.現值
參考答案：B
【第13題】美國納斯達克市場(chǎng)采用的交易制度是( )。
A.特定做市商
B.多元做市商
C.單一做市商
D.指定做市商
參考答案：B
【第14題】( )是貴金屬類(lèi)大宗商品的典型代表。
A.黃金
B.白銀
C.鉑金
D.銥
參考答案：A
【第15題】我們一般以( )為計息周期，通常所說(shuō)的年利率都是指( )。
A.日：名義利率
B.月;實(shí)際利率
C.年;實(shí)際利率
D.年;名義利率
參考答案：D
2017基金從業(yè)資格考試《私募股權》考試題（附答案）
試題一：
1、根據《私募股權投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根據《私募股權投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位認定為合格投資者。
2、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì )采取相關(guān)記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可視情節輕重記入()。
A、誠信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
【答案】A
【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì )采取相關(guān)記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可視情節輕重記入誠信檔案。
3、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機構募集私募基金，應當以書(shū)面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機構權利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。
A、銷(xiāo)售協(xié)議、基金合同
B、銷(xiāo)售協(xié)議、招募合同書(shū)
C、代理協(xié)議、基金合同
D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
【答案】A
【解析】私募基金管理人委托積極銷(xiāo)售機構募集私募基金的，應當以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機構權利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的.附件。
2017基金從業(yè)資格考試《私募股權》考試題及答案
試題一：
1.通常，股權投資基金的投資后管理主要內容可分為( )。
�、�.股權投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調查
�、�.股權投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監控活動(dòng)
�、�.股權投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的項目監控活動(dòng)
�、�.股權投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】C
2.股權投資通常存在的問(wèn)題有( )。
�、�.信息不對稱(chēng)
�、�.外部性較強
�、�.財務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理
�、�.決策不透明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
3.監事會(huì )的職責有( )。
�、�.對公司董事和高管的行為是否符合法律法規進(jìn)行監督
�、�.對公司董事和高管公司章程的規定行使監督權力
�、�.修改公司章程
�、�.聘任和解聘公司高級管理人員
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.股權投資基金投資后，對于尚在積極開(kāi)拓市場(chǎng)的企業(yè)，側重觀(guān)察的指標為( )。
�、�.業(yè)績(jì)指標
�、�.成長(cháng)指標
�、�.網(wǎng)點(diǎn)建設
�、�.銷(xiāo)售額增長(cháng)
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
5.股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括的內容有( )。
�、�.完善公司治理結構
2017年證券投資基金基礎知識考試模擬試題及答案
一、單項選擇題
第 1 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列不屬于顯性成本的()。
A、傭金
B、印花稅
C、過(guò)戶(hù)費
D、市場(chǎng)沖擊
【正確答案】：D
【答案解析】：
顯性成本包括傭金、印花稅和過(guò)戶(hù)費等，市場(chǎng)沖擊屬于隱形成本。
第 2 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。
A、可贖回債券
B、可回售債券
C、可轉換債券
D、結構化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
可轉移債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包括了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。
第 3 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
相關(guān)系數的大小范圍為()。
A、0和1之間
B、+1和- 1之間
C、-1和0之間
D、1到正無(wú)窮
【正確答案】：B
【答案解析】：
相關(guān)系數的大小范圍為+1和-1之間。
第 4 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法，錯誤的是()。
A、QDII基金的投資范圍較為廣泛
B、QDII基金的投資組合較為豐富
C、在投資管理過(guò)程中具有完全的主動(dòng)決策權，體現出專(zhuān)業(yè)性強、投資更
為積極主動(dòng)的特點(diǎn)
D、QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較高
【正確答案】：D
【答案解析】：
2017年證券投資基金基礎知識備考試題
一、選擇題
1.資產(chǎn)負債表的報告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。
A.月末 B.會(huì )計季末 C.半年末 D.會(huì )計年末
2.利潤表的基本結構是( )。
A.收入減去成本等于利潤 B.收入減去費用等于利潤 C.收入加上費用減去成本等于利潤 D.收入減去成本和費用等于利潤
3.( )是指通過(guò)對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數據進(jìn)行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和財務(wù)狀況提供幫助。
A.利潤表分析 B.財務(wù)報表分析 C.資產(chǎn)負債表分析 D.現金流量表分析
4.判斷企業(yè)財務(wù)現金流量健康與否，關(guān)鍵要分析( )。
A.凈現金流 B.往年現金流狀況 C.同期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流 D.現金流量結構
5.下列不屬于評價(jià)企業(yè)盈利能力的比率是( )。
A.銷(xiāo)售利潤率 B.存貨周轉率 C.資產(chǎn)收益率 D.凈資產(chǎn)收益率
6.假定某投資者打算在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%，那么他現在需要投資( )元。
A.93100 B.100000 C.103100 D.100310
7.( )是一種用來(lái)評價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權益回報水平的方法。
A.財務(wù)比率分析法 B.財務(wù)報表分析法 C.杜邦分析法 D.杜邦恒等式
8.以等額本息法償還本金為100萬(wàn)元，利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為( )元。
A.243478.98 B.347690.65 C.356978.07 D.243890.69
2017證券投資基金基礎知識考試試題及答案
一、單項選擇題
第 1 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列不屬于顯性成本的()。
A、傭金
B、印花稅
C、過(guò)戶(hù)費
D、市場(chǎng)沖擊
【正確答案】：D
【答案解析】：
顯性成本包括傭金、印花稅和過(guò)戶(hù)費等，市場(chǎng)沖擊屬于隱形成本。
第 2 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。
A、可贖回債券
B、可回售債券
C、可轉換債券
D、結構化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
可轉移債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包括了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。
第 3 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
相關(guān)系數的大小范圍為()。
A、0和1之間
B、+1和- 1之間
C、-1和0之間
D、1到正無(wú)窮
【正確答案】：B
【答案解析】：
相關(guān)系數的大小范圍為+1和-1之間。
第 4 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法，錯誤的是()。
A、QDII基金的投資范圍較為廣泛
B、QDII基金的投資組合較為豐富
C、在投資管理過(guò)程中具有完全的主動(dòng)決策權，體現出專(zhuān)業(yè)性強、投資更
為積極主動(dòng)的特點(diǎn)
D、QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較高
【正確答案】：D
【答案解析】：
2017基金從業(yè)資格考試《法律法規》試題及答案
試題一：
1、依據《證券投資基金法》的規定，下列各項中( )不是基金管理人職責終止的事由。
A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風(fēng)險控制管理不合規，被證監會(huì )予以監管
C.被基金份額持有人大會(huì )解任
D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
參考答案：B
解析：依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人職責終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì )解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
2、狹義的基金監管專(zhuān)指( )依法對基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監督和管理。
A.政府基金監管機構
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機構內部監督部門(mén)
參考答案：A
解析：狹義的基金監管專(zhuān)指政府基金監管機構依法對基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監督和管理。
3、當基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )，按照規定不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
參考答案：B
解析：根據《國務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復》，股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%，不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
4、關(guān)于基金監管目標，下列說(shuō)話(huà)錯誤的是( )
A.保護投資者利益
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》考試題及答案
考試題一：
1.關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說(shuō)法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)
B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險和最大回撤
C.下行風(fēng)險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
2.關(guān)于股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是(B)。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
D.股票、債券、基金都是間接投資工具
3.某投資者 A于 T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金，確認的基金份額應于(A)確認。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
4.基金管理人通過(guò)授權控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運作，以下屬于不恰當授權的是(A)。
A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權基金經(jīng)理 B代他管理基金
B.總經(jīng)理缺位期間，董事會(huì )授權某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責
C.總經(jīng)理授權某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
D.股東會(huì )授權董事會(huì )審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項
5.根據基金銷(xiāo)售適用性原則，應對(B)做出評價(jià)。
A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人
C.基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機構
D.基金管理人、基金銷(xiāo)售機構、基金經(jīng)理
2017年基金從業(yè)資格考試《基金基礎》試題及答案
試題一：
1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續服務(wù)。這體現的是4Ps理論的( )。
A.規范性
B.持續性
C.專(zhuān)業(yè)性
D.服務(wù)性
2.基金銷(xiāo)售機構的職責規范中要求，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投資人承擔的義務(wù)不包括( )。
A.繳納基金認購款項及規定費用
B.承擔基金虧損或終止的無(wú)限責任
C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)
4.我國相關(guān)法律法規規定，辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡范圍是( )周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在確定目標市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的( )。
A.教育背景
B.投資規模
C.風(fēng)險偏好
D.對投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
6.( )是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據基金投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。
A.基金銷(xiāo)售適用性
B.基金銷(xiāo)售收益性
C.基金銷(xiāo)售風(fēng)險性
D.基金銷(xiāo)售搭配性
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》試題及答案
試題一：
1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續服務(wù)。這體現的是4Ps理論的( )。
A.規范性
B.持續性
C.專(zhuān)業(yè)性
D.服務(wù)性
2.基金銷(xiāo)售機構的職責規范中要求，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投資人承擔的義務(wù)不包括( )。
A.繳納基金認購款項及規定費用
B.承擔基金虧損或終止的無(wú)限責任
C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)
4.我國相關(guān)法律法規規定，辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡范圍是( )周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在確定目標市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的( )。
A.教育背景
B.投資規模
C.風(fēng)險偏好
D.對投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
6.( )是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據基金投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。
A.基金銷(xiāo)售適用性
B.基金銷(xiāo)售收益性
C.基金銷(xiāo)售風(fēng)險性
D.基金銷(xiāo)售搭配性
2017證券從業(yè)資格考試證券投資基金考試題
一、單項選擇
1.可能影響風(fēng)險溢價(jià)的因素不包括( )。
A.基礎利率
B.發(fā)行人的信用度
C.提前贖回等其他條款
D.到期期限
2.( )是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。
A.操作風(fēng)險
B.系統性風(fēng)險
C.非系統性風(fēng)險
D.管理運作風(fēng)險
3.交易所證券賬戶(hù)是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在( )開(kāi)立的證券賬戶(hù)。
A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.中國結算公司
D.中國證監會(huì )
4.對于基金交易費，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費用
B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅、過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規定收取
5.( )是指通過(guò)對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。
A.基金資產(chǎn)清算
B.基金凈資產(chǎn)估值
C.基金資產(chǎn)估值
D.基金負債清算
6.下列選項中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是( )。
A.基金份額總額要達到核準規模的80%以上
B.基金合同的期限要在5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣