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2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》考試題及答案
考試題一：
1.關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說(shuō)法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)
B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險和最大回撤
C.下行風(fēng)險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
2.關(guān)于股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是(B)。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
D.股票、債券、基金都是間接投資工具
3.某投資者 A于 T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金，確認的基金份額應于(A)確認。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
4.基金管理人通過(guò)授權控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運作，以下屬于不恰當授權的是(A)。
A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權基金經(jīng)理 B代他管理基金
B.總經(jīng)理缺位期間，董事會(huì )授權某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責
C.總經(jīng)理授權某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
D.股東會(huì )授權董事會(huì )審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項
5.根據基金銷(xiāo)售適用性原則，應對(B)做出評價(jià)。
A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人
C.基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機構
D.基金管理人、基金銷(xiāo)售機構、基金經(jīng)理
6.中國證監會(huì )在(D)年批復上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港通試點(diǎn)。
A.2013
B.2015
C.2012
D.2014
7.我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。除權(息)日該證券的前收盤(pán)價(jià)改為除權(息)日除權(息)日參考價(jià)，除權(息)參考價(jià)的計算公式為(C)。
A.除權(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現金紅利+配股價(jià)格+股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)
B.除權(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1-股份變動(dòng)比例)
C.除權(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)
D.除權(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)+現金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)
8.(C)是衡量債券價(jià)格相對于利率變動(dòng)的敏感性指標。
A.價(jià)格變動(dòng)收益率值
B.加權平均投資組合收益率
C.久期
D.基點(diǎn)價(jià)格值
9.下列關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的說(shuō)法，錯誤的是(B)。
A.制定投資政策說(shuō)明書(shū)是進(jìn)行投資組合管理的基礎
B.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定后不得變更
C.投資政策說(shuō)明書(shū)內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等
D.投資政策說(shuō)明書(shū)有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績(jì)
10.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是(B)。
A.手續費返還
B.公允價(jià)值變動(dòng)損益
C.ETF替代損益
D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費收入
11.不屬于風(fēng)險應對措施是(A)。
A.風(fēng)險評估
B.風(fēng)險公擔
C.風(fēng)險回避
D.風(fēng)險接受
12.根據基金銷(xiāo)售適用性要求，不屬于基金銷(xiāo)售機構推介基金管理人重要依據的是(B)。
A.內部控制情況
B.股東背景
C.經(jīng)營(yíng)管理能力
D.投資管理能力
13.為確�；鸸拘畔⑾到y安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括(A)。
A.投資管理制度
B.授權制度
C.門(mén)禁制度
D.內外網(wǎng)分離制度
14.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金 5萬(wàn)份，持有時(shí)間為 1年半，對應的贖回費率為 0.5%，贖回當日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(B)元。
A.49750
B.59700
C.49700
D.59750
15.以下按照確定價(jià)原則辦理申購和贖回的基金是(D)。
A.債券基金
B.混合型基金
C.股票基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養，以下描述錯誤的是(D)。
A.基金職業(yè)道德教育和修養是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)
B.基金職業(yè)道德教育和修養是從他律走向自律的活動(dòng)
C.基金職業(yè)道德教育和修養是把外在的基金職業(yè)道德規范轉化為內在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀(guān)念和職業(yè)道德習慣的活動(dòng)
D.基金職業(yè)道德教育和修養是從自律走向他律的活動(dòng)
17.關(guān)于基金托管人應當履行的職責，以下描述錯誤的是(C)。
A.安全保管基金財產(chǎn)
B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有的信息披露事項
C.為基金投資決策提供研究支持
D.按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)
18.基金代銷(xiāo)機構對基金管理人進(jìn)行審慎調查的內容不包括基金管理人的(C)。
A.經(jīng)營(yíng)管理能力
B.誠信狀況
C.人員數量
D.內部控制情況
19.基金銷(xiāo)售機構的職責規范包括(D)。
A.委托基金管理人開(kāi)立基金銷(xiāo)售結算專(zhuān)用賬戶(hù)
B.書(shū)面協(xié)議委托其他機構代為辦理基金業(yè)務(wù)
C.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
D.對基金客戶(hù)進(jìn)行身份識別
20.下列不屬于基金合同特別約定事項的是(D)。
A.基金當事人的權利義務(wù)
B.基金合同終止的事由，程序及基金財產(chǎn)的清算方式
C.基金持有人大會(huì )的召集，議事及表決的程序和規則
D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排
21.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。
A.1000萬(wàn)，1年
B.2000萬(wàn)，3年
C.1000萬(wàn)，3年
D.2000萬(wàn)，2年
22.目前，我國公募基金銷(xiāo)售機構不包括(B)。
A.保險公司
B.信托公司
C.農村商業(yè)銀行
D.證券公司
23.(A)是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節。
A.基金份額的登記
B.基金份額的申購
C.基金份額的認購
D.基金份額的贖回
24.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 B的董事長(cháng)，當 B非公開(kāi)增發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規則，甲正確的做法是(D)。
A.甲通過(guò)其配偶的證券賬戶(hù)，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)
C.在非公開(kāi)增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價(jià)，使 B能夠按較高價(jià)格增發(fā)
D.甲以客觀(guān)的專(zhuān)業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定
25.某基金公司在實(shí)現業(yè)務(wù)電子化時(shí)，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風(fēng)險后，追究相關(guān)責任人員時(shí)，發(fā)現不能提供當時(shí)操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏(C)。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩定性
D.安全性
26.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。
A.風(fēng)險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動(dòng)投資基金、被動(dòng)投資基金
B.風(fēng)險投資基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類(lèi)投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數投資基金
D.絕對收益基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類(lèi)投資基金
27.開(kāi)放式基金注冊登記機構通過(guò)設立和維護(C)，確認基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶(hù)
B.基金管理的交易賬戶(hù)
C.基金份額持有人名冊
D.基金銷(xiāo)售機構的銷(xiāo)售賬戶(hù)
28.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執業(yè)之前通過(guò)資格考試，并經(jīng)由所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊后，方可執業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過(guò)程中不出現差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執業(yè)活動(dòng)處于監管機構的監督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
29.以下不屬于基金管理公司內部控制制度體系的是(B)。
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權協(xié)議
C.信息披露操作手冊
D.公司風(fēng)險管理制度
30.關(guān)于收取贖回費，以下說(shuō)法正確的是(C)。
A.對持有期長(cháng)于 3個(gè)月但少于 6個(gè)月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)
B.場(chǎng)外贖回不得分段設置贖回費率
C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產(chǎn)
D.場(chǎng)內贖回可以按照份額持有時(shí)間分段設置贖回費率
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