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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》強化題及答案
強化題一：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求
第1題根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據??確定。
�、�.持有人要求
�、�.公司財務(wù)情況
�、�.流通股價(jià)格
�、�.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定?具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉債的存續期及公司財務(wù)情況確定。
第2題在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是??。
�、�.代理人
�、�.授權人
�、�.委托人
�、�.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行投票的具體流程包括??。
�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊?取得用戶(hù)名和身份確認碼
�、�.向結算公司提交網(wǎng)絡(luò )申請
�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網(wǎng)上用戶(hù)名
�、�.使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據操作流程?投資者辦理股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票等網(wǎng)絡(luò )服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊?然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶(hù)名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權”瀏覽股東大會(huì )列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。
第4題關(guān)于申購資金凍結、驗資及配號?下列說(shuō)法正確的有??。
�、�.每一有效申購單位配一個(gè)號
�、�.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)?由中國證券登記結算有限責任公司分公司進(jìn)行申購資
金凍結處理
�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)?投資者按其有效申購量認購股票
�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)?則通過(guò)搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每
一中簽號碼認購一個(gè)申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則?題中四個(gè)選項都正確。
第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
�、�.T日
�、�.T+3日
�、�.T-1日
�、�.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價(jià)申報和成交申報的指令都包括??。
�、�.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
�、�.買(mǎi)賣(mài)方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開(kāi)始???的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
�、�.A股
�、�.B股
�、�.權證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開(kāi)始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
�、�.證券交易出現異常波動(dòng)的
�、�.對涉嫌違法違規交易的證券
�、�.證券上市期屆滿(mǎn)
�、�.上市公司披露定期報告、臨時(shí)公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。
�、�.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
�、�.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于300萬(wàn)份?或者交易金額不低于300萬(wàn)元
人民幣
�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手?或者交易金額不低于
1000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定??
1?A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在30萬(wàn)美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低于5萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在300萬(wàn)份含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬(wàn)元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1000手?或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的??。
�、�.保險公司
�、�.商業(yè)銀行
�、�.證券公司
�、�.中國結算公司境外B股結算會(huì )員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開(kāi)戶(hù)代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會(huì )員。
強化題二：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求
第1題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應??。
�、�.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員?必須取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構后?方可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受??為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的?應當對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控?并
對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的?證券公司應當按照公司有關(guān)制度規定?對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控?并對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》?并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法?下列說(shuō)法正確的是??。
�、�.是正確的
�、�.錯誤的?證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》
�、�.錯誤的?證券公司應該當場(chǎng)考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的?證券公司應該告知證券投資風(fēng)險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定?有下列情形之一的?責令改正?沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的?處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告
�、�.證券公司未按照規定編制并向客戶(hù)送交對賬單?或者未按照規定建立并有效執行信息查詢(xún)制度
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定?有下列情形之一的?責令改正?沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的?處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款?未經(jīng)批準?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權?或者認購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權?證券公司股東、實(shí)際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保?證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券?資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行?資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)?達到以下??情形之一的?構
成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末資
產(chǎn)總額的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì )計年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并
財務(wù)會(huì )計報告營(yíng)業(yè)收入的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)?不得提供的服務(wù)包括??。
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
�、�.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結算
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?應當提供下列服務(wù)?協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續?提供期貨行情信息?交易設施?中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割?不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立??。
�、�.信用交易資金交收賬戶(hù)
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
�、�.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
�、�.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是??。
�、�.募集資金規模在50億元以下
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)人數在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶(hù)人數在200人以下。
第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于??。
�、�.國債
�、�.貨幣市場(chǎng)基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理?且投資規模合計不超過(guò)其凈資本80%的?無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備的條件包括??。
�、�.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
�、�.公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整
�、�.財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)?應當具備下列條件?公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定?具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度?建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制?公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整?公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄?財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人?中國證監會(huì )規定的其他條件。
強化題三：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求?
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
�、�.責令處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收違法所得?并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前?買(mǎi)賣(mài)該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒(méi)收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的?處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。
�、�.交易過(guò)程的保密性
�、�.交易方式的特殊性
�、�.交易規則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券?而只能由經(jīng)過(guò)批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。
第3題證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當評估客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性?包括??。
�、�.客戶(hù)的身份
�、�.客戶(hù)的財產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶(hù)的金融知識
�、�.客戶(hù)的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況?評估其購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性。
第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
�、�.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程?確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法?錯誤的是??。
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元?設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
第6題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的差異有??。
�、�.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專(zhuān)門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報酬
�、�.是否取得投資顧問(wèn)資格
�、�.收費不會(huì )有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》的規定?會(huì )員應重點(diǎn)監
控??的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)
�、�.在最近一季度被交易所列為監管關(guān)注賬戶(hù)
�、�.其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)
�、�.持續盈利的賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》第二十一條規定?會(huì )員應當重點(diǎn)監控下列證券賬戶(hù)的交易行為?被本所列為限制交易賬戶(hù)?在最近一季度被本所列為監管關(guān)注賬戶(hù)?其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)。
第8題在證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證
監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
�、�.停業(yè)
�、�.解散
�、�.撤銷(xiāo)
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節的操作規程方面?證券賬戶(hù)管理包括??等內容。
�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
�、�.證券賬戶(hù)信息變更
�、�.證券賬戶(hù)查詢(xún)
�、�.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。
第10題中國證監會(huì )可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監管措施包括??。
�、�.監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注
�、�.責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函
�、�.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物
�、�.責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的?中國證監會(huì )責令改正?并對其采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關(guān)?追究其刑事責任。
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