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2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》強化題及答案
強化題一：
選擇題
1.統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為( )。
A、股權登記日
B、股利宣布日
C、除息除權日
D、派發(fā)日
答案：A
【解析】統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為股權登記日。
2.在其他條件不變的前提下，市場(chǎng)利率水平越高，股票價(jià)格( )。
A、不變
B、越低
C、不確定
D、越高
答案：B
【解析】股價(jià)與市場(chǎng)利率的變動(dòng)方向相反。
3.研究和發(fā)現股票的( )，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
A、賬面價(jià)值
B、清算價(jià)值
C、內在價(jià)值
D、票面價(jià)值
答案：C
【解析】研究和發(fā)現股票的內在價(jià)值，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
4.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
C、外資股和內資股
D、普通股票和優(yōu)先股票
答案：B
【解析】已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。
5.股東大會(huì )的下列決議無(wú)須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或減少注冊資本的決議
C、對發(fā)行公司債券作出決議
D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
答案：C
【解析】除第三項外，其余各項必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
6.無(wú)記名國債屬于( )。
A、實(shí)物債券
B、記賬式債券
C、憑證式債券
D、以上都不是
答案：A
【解析】無(wú)記名國債屬于實(shí)物債券。
7.1999年后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于( )。
A、投資銀行
B、政策性銀行
C、其他金融機構
D、商業(yè)銀行
答案：B
【解析】考察我國金融債券的發(fā)行主體。
8.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。
A、特種國債
B、赤字國債
C、建設國債
D、戰爭國債
答案：C
【解析】考察建設國債的知識
9.1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，在這種特殊背景下，我國政府連續7年實(shí)施積極的財政政策，增發(fā)國債，這一時(shí)期的國債主要是( )。
A、記名國債
B、無(wú)記名國債
C、憑證式國債
D、記賬式國債
答案：C
【解析】考察我國國債的發(fā)行知識。
10.按形態(tài)分類(lèi)，債券不包括( )。
A、記帳式債券
B、實(shí)物債券
C、憑證式債券
D、息票累積債券
答案：D
【解析】考察債券的分類(lèi)。
強化題二：
選擇題
1.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
2.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
3.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
4.證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
5.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長(cháng)，但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
6.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務(wù)院證券監督管理機構
7.證券公司按照國家規定，不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)
D.銷(xiāo)售
8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規定不包括( )。
A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定
D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
9.首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
10.《中華人民共和國證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益
B.擴大市場(chǎng)規模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
參考答案：
1.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
2.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
3.C。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規定，國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
4.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
5.B。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限，但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
6.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
7.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
8.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發(fā)行審核的制度及規定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式。(3)證券公司承銷(xiāo)證券約定的內容。(4)證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
9.C。 解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰略投資者事先簽署配售協(xié)議。
10.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益。
強化題三：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng )造價(jià)值的項目了，這種情況下企業(yè)才會(huì )支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險。
A.基差風(fēng)險
B.收益率曲線(xiàn)風(fēng)險
C.重新定價(jià)風(fēng)險
D.期權風(fēng)險
參考答案：C
答案解析： 重新定價(jià)風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內沒(méi)有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場(chǎng)從20世紀90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.交易所市場(chǎng)
C.全國性市場(chǎng)
D.場(chǎng)外市場(chǎng)
參考答案：A
答案解析： 根據所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng )業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
[第9題]依據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規定發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中規定發(fā)行對象不超過(guò)( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中之一是：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會(huì )決議規定的條件;發(fā)行對象不超過(guò)10名。
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