2016證券從業(yè)考試《金融基礎知識》模擬題
1.證券公司應至少有( )名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
A.5
B.3
C.2
D.1
2.在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.熊貓債券
D.無(wú)國籍債券
3.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為( )。
A.初級市場(chǎng)
B.二級市場(chǎng)
C.流通市場(chǎng)
D.次級市場(chǎng)
4.( )的頒布實(shí)施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用。
A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金管理暫行辦法》
C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
D.《證券投資基金運作管理辦法》
5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”
6.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品是將結構化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類(lèi)。
A.發(fā)行方式
B.嵌人式衍生產(chǎn)品
C.收益保障性
D.聯(lián)結的基礎產(chǎn)品
7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。
A.猛犬債券
B.龍債券
C.斗牛士債券
D.武士債券
8.下列不屬于基金交易費的是( )。
A.經(jīng)手費
B.證管費
C.過(guò)戶(hù)費
D.審汁費
9.債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。
A.市場(chǎng)利率下調時(shí)，收益上升
B.市場(chǎng)利率下調時(shí)，收益下降
C.市場(chǎng)利率上調時(shí)，收益上升
D.市場(chǎng)利率上調時(shí).收益不變
10.可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將它轉換成一定數量的( )。
A.擔保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
11.下列不屬于證券中介機構的是( )。
A.中國證監會(huì )
B.資信評級公司
C.會(huì )計師事務(wù)所
D.證券登記結算機構
12.下列選項中，屬于綜合指數類(lèi)的是( )。
A.深證新指數
B.深證A股指數
C.深證B股指數
D.深證創(chuàng )新指數
13.恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。
A.30
B.33
C.65
D.225
14.按照我國現行法律規定。發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，來(lái)向其提供招股說(shuō)明書(shū)。屬于( )。
A.內幕交易行為
B.操縱市場(chǎng)行為
C.欺詐客戶(hù)行為
D.虛假陳述行為
15.市場(chǎng)缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來(lái)的是( )。
A.流動(dòng)性風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.法律風(fēng)險
16.公司股東享有的權利不包括( )。
A.選擇管理者
B.資產(chǎn)收益
C.參與重大決策
D.制訂公司產(chǎn)品計劃
17.下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B.價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)人申報
C.價(jià)格較高的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報
D.買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者
18.在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標是每股收益和( )。
A.資產(chǎn)負債率
B.速動(dòng)比率
C.凈資產(chǎn)收益率
D.凈利潤
19.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾，不正確的是( )。
A.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所
B.證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券
C.證券市場(chǎng)是財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利
20.商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。
A.股票
B.基金
C.短期國債
D.高等級公司債券
21.下列各項巾.違背控股股東行為規范的是( )。
A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C.未經(jīng)股東會(huì )、董事會(huì )同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D.證券公司與其控股股東應在業(yè)務(wù)、人員、機構、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴格分開(kāi)
22.完善內部控制機制的合理性原則是指( )。
A.內部控制應當做到事前、事巾、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節，確保不存在內部控制的空白或漏洞
B.內部控制應當符合國家有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定.與證券公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實(shí)現內部控制目標
C.證券公司部門(mén)和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于證券公司其他部門(mén)
23.下列屬于我國反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的是( )。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.財政部
D.中國人民檢察院
24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應具備的條件不包括( )。
A.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年
B.公司治理健全
C.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整
D.公司財務(wù)狀況良好
25.會(huì )員制的證券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團體
B.一個(gè)由會(huì )員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì )法人團體
C.一個(gè)由會(huì )員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì )法人團體
D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團體
26.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。
A.1
B.3
C.5
D.7
27.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構應當采取的措施是( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.停止批準新業(yè)務(wù)
C.責令暫停部分業(yè)務(wù)
D.認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選
28.符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
29.證券市場(chǎng)的( )功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導資本的流動(dòng)從而實(shí)現資本合理配置的功能。
A.籌資一投資
B.資本定價(jià)
C.資本配置
D.資本獲利
30.公司股權分置改革的動(dòng)議應當由( )一致同意提出。
A.高級管理人員
B.董事會(huì )
C.全體股東
D.全體非流通股股東
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31.在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權，這稱(chēng)為( )。
A.附權股
B.含權股
C.除權股
D.除息股
32.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員的管理不包括( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續職業(yè)培訓
C.從業(yè)人員的職業(yè)規劃
D.從業(yè)人員誠信信息管理
33.深圳證券交易所規定，基金交易的最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。
A.0.001
B.0.01
C.0.05
D.0.005
34.關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.封閉式基金的基金規模是固定的
B.開(kāi)放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請
C.封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響
D.開(kāi)放式基金一般每周或更長(cháng)時(shí)間公布一次
35.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為( )億元。
A.2
B.3
C.4
D 5
36.( )是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲蓄國債
D.熊貓債券
37.( )是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者。
A.資金和資產(chǎn)存管機構
B.信用評級機構
C.發(fā)起人
D.承銷(xiāo)人
38.不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應在每季后( )個(gè)工作日內按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預繳基金。
A.5
B.10
C.15
D.20
39.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應當獲得執業(yè)資格，對于申請執業(yè)注冊，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.應當向中國證監會(huì )申請
B.應當通過(guò)所在機構向中國證監會(huì )申請
C.應當直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
D.應當通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
40.( )是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權
D.金融互換
41.下列選項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務(wù)。
A.承擔基金虧損或終止的全部責任
B.繳納基金認購款項及規定的費用
C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D.遵守基金契約
42.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款
B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%
C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易
D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%
43.( )是期貨市場(chǎng)的核心。
A.股票交易所
B.證券交易所
C.期貨交易所
D.債券交易所
44.( )是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
A.交易大廳
B.參與者交易業(yè)務(wù)單元
C.交易主機
D.交易單元
45.為資金供應者提供投資的機會(huì )是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.回購協(xié)議市場(chǎng)
C.證券流通市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
46.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在( )個(gè)工作日內制定并報送整改計劃。
A.2
B.3
C.4
D.5
47.資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書(shū)且連續執業(yè)的不少于( )人。
A.105
B.2010
C.3010
D.3020
48.關(guān)于股票的敘述，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.股票本身沒(méi)有價(jià)值
B.股票代表的是股東權利
C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段
D.股票是一種真實(shí)資本
49.設立證券登記結算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
50.一般股票基金比專(zhuān)門(mén)化股票基金的風(fēng)險( )。
A.大
B.小
C.一樣大
D.沒(méi)法比較
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