2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題
(1) 證券交易所依照證券法律、行政法規制定( )，并報中國證監會(huì )批準。
�、�.會(huì )員管理規則Ⅱ.交易規則
�、�.其他有關(guān)規則lV.上市規則
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、
會(huì )員管理規則和其他有關(guān)規則，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情.
并按交易日制作證券行情表，予以公布。
(2) 目前全球比較重要的股票價(jià)格指數期貨品種有( )。
�、�.倫敦國際金融期權期貨交易的富時(shí)1OO種股票價(jià)格指數期貨系列
�、�.恒生指數期貨
�、�.紐約證券交易所綜合指數期貨系列
�、�.上證綜合指數期貨
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價(jià)格指數期貨品種中比較重要的還有：
芝加哥商業(yè)交易所的標準普爾股票價(jià)格指數期貨系列、
芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數期貨、
中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數期貨等。
(3) 證券交易市場(chǎng)包括( )。
�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅱ.票據交易所
�、�.產(chǎn)權交易中心Ⅳ.證券交易所市場(chǎng)
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券交易市場(chǎng)是為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉讓機會(huì )的市場(chǎng)。
證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
(4)定期交易系統和連續交易系統兩種交易機制有著(zhù)不同的特點(diǎn).
定期交易系統的特點(diǎn)包括( )。
�、�.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
�、�.指令執行和結算的成本相對比較低
�、�.批量指令可以提供價(jià)格的穩定性
�、�.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
定期交易系統和連續交易系統有著(zhù)不同的特點(diǎn)。定期交易的特點(diǎn)有：(1)
批量指令可以提供價(jià)格的穩定性;(2)指令執行和結算的成本相對比較低。
連續交易的特點(diǎn)有：(1)市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性：(2)
交易過(guò)程中提供更多的價(jià)格信息.
(5) 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區別在于( )。
�、�.投資者的身份不同
�、�.期限和發(fā)行規模限制不同
�、�.基金單位交易方式和價(jià)格計算標準不同
�、�.投資策略不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(6) 關(guān)于A(yíng)股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì )審議并通過(guò)后方能實(shí)施
�、�.上市公司盈利當年都必須進(jìn)行分紅派息
�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行
�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現金股利兩種
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、�、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.
由董事會(huì )根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì )審議。隨后，
董事會(huì )根據審議結果向社會(huì )公告分紅派息方案.并規定股權登記日。
(7) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。
�、�.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
�、�.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益
�、�.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益
�、�.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的.
應當依法承擔賠償責任
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《公司法》規定，公司股東應該遵守法律、行政法規和公司章程，
依法行使股東權利.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益：
不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。
公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、
高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.
(8) 按證券發(fā)行主體不同。有價(jià)證券可以分為( )。
�、�.政府證券Ⅱ.政府機構證券
�、�.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可以分為政府證券、政府機構證券、公司證券。
政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
(9) 決定封閉式基金封閉期限長(cháng)短的因素有( )。
�、�.宏觀(guān)經(jīng)濟形勢Ⅱ.基金規模
�、�.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長(cháng)短
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
決定基金封閉期限長(cháng)短的因素主要有兩個(gè)：一是基金本身投資期限的長(cháng)短：
二是宏觀(guān)經(jīng)濟形勢。
(10)在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續競價(jià)階段有效申報價(jià)格范圍的有( )。
�、�.申報價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的80%
�、�.申報價(jià)格為符合按規定的最高申報價(jià)與最低申報價(jià)平均數的l40%
�、�.申報價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的120%
�、�.申報價(jià)格為符合按規定的最高申報價(jià)與最低申報價(jià)平均數的60%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
沖刺題二：
(1) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法.正確的有( )。
�、�.股權登記日.即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期
�、�.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個(gè)工作日
�、�.股利宣布日.即公司董事會(huì )將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
�、�.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會(huì )將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
�。�(2)股權登記日，即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期.
在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權日，
通常為股權登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)人的股票不再享有本期股利
�。�(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據證券存管和資金劃轉的效率不同.
通常會(huì )在幾個(gè)工作日之內到達股東賬戶(hù)。
(2) 債權類(lèi)資產(chǎn)的遠期合約包括( )。
�、�.定期存款單Ⅱ.短期債券
�、�.長(cháng)期債券Ⅳ.商業(yè)票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
債權類(lèi)資產(chǎn)的遠期合約包括定期存款單、短期債券、長(cháng)期債券、
商業(yè)票據等固定收益證券的遠期協(xié)議。
(3)擴張型貨幣政策措施包括( )。
�、�.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現率
�、�.降低再貼現率Ⅳ.在公開(kāi)市場(chǎng)上賣(mài)出有價(jià)證券
V.擴張貸款規模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:擴張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準備金率、降低再貼現率、
在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)有價(jià)證券、擴張貸款規模等。
(4) 按基礎工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為( )。
�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具從基礎工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說(shuō)法正確的有( )。
�、�.金融市場(chǎng)交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具
�、�.市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性
�、�.市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性
�、�.交易主體角色的固定性
V.市場(chǎng)商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市場(chǎng)的特點(diǎn)有：市場(chǎng)商品的特殊性;市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性;
市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性：交易主體角色的可變性。
(6) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的?( )
�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風(fēng)險不同
�、�.期限相同的不同類(lèi)型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風(fēng)險不同
�、�.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，
是因為購買(mǎi)力風(fēng)險不同
�、�.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、
經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險比債券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二級市場(chǎng)區分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現為( )。
�、�.區域分布Ⅱ.覆蓋公司類(lèi)型
�、�.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、繇椘贩N結構是依有價(jià)證券的品種而形成的結構關(guān)系，
其結構關(guān)系的構成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。
不同品種結構之間是平行的關(guān)系，不體現層次性。
(8) 以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格
�、�.證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結果
�、�.證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機制
�、�.能產(chǎn)生高投資回報的資本，相應的證券價(jià)格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 對基金、股票與債券認識正確的是( )。
�、�.股票反映的是所有權關(guān)系.債券反映的是債權債務(wù)關(guān)系.
基金反映的是信托關(guān)系
�、�.債券籌集的資金主要投向實(shí)業(yè)，股票、
基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
�、�.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具
�、�.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險又可能小于股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
債券和股票籌集的資金主要投向實(shí)業(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
(10) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。
�、�.繳納基金認購款項及規定的費用
�、�.承擔基金虧損或終止的有限責任
�、�.在封閉式基金存續期間.不得要求贖回基金份額
�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
沖刺題三：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(51)金融衍生工具的基本特征有( )。
�、�.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四個(gè)顯著(zhù)特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、
不確定性或高風(fēng)險性。
(52) 編制股價(jià)指數的步驟有( D)。
�、�.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期
�、�.計算計算期平均股價(jià)或市值Ⅳ.指數化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股價(jià)指數的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.
并以一定方法汁算基期平均股價(jià)或市值。第三步，計算計算期平均股價(jià)或市值。第四步
.指數化。
(53) 我國銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有( )。
�、�.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統并組織市場(chǎng)交易
�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監督
�、�.提供網(wǎng)上票據報價(jià)系統
�、�.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：提供銀行問(wèn)外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、
債券交易系統并組織市場(chǎng)交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，
負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監督;提供網(wǎng)上票據報價(jià)系統;提供外匯市場(chǎng)、
債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù);開(kāi)展經(jīng)人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
(54) 操縱市場(chǎng)的行為包括(D )。
�、�.單獨或者通過(guò)合謀，操縱證券交易價(jià)格或數量
�、�.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量
�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易
�、�.與他人串通，以事先約定的價(jià)格相互進(jìn)行證券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)。操縱證券交易價(jià)格或數量;②
與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易.
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
(55) 平臺交易采用( )方式。
�、�.報價(jià)交易Ⅱ.協(xié)商交易Ⅲ.詢(xún)價(jià)交易Ⅳ.投標交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一級交易商做市證券賬戶(hù)內當日可用于交收國債出現不足的，
可通過(guò)平臺自動(dòng)實(shí)行隔夜回購.以對不足部分自動(dòng)補券。
平臺交易采用報價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易兩種方式。報價(jià)交易中，
交易商可以以匿名或實(shí)名方式申報;詢(xún)價(jià)交易中.交易商必須以實(shí)名方式申報。
(56) 下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
�、�.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小
�、�.債券通常有規定的票面利率，可獲得固定的利息
�、�.股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉讓收回投資資金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負債.不是資本金。
(57) 下列關(guān)于股權變動(dòng)的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權
�、�.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，被稱(chēng)為轉增股本
�、�.可轉換債券在發(fā)行時(shí)約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉換為公司股票
�、�.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股東.按持股數量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股.
也可以放棄配股權。上市公司利用自有資金.從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票.
被稱(chēng)為股份回購。股票分割又稱(chēng)拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又稱(chēng)并股.是將若干股股票合并為1股。
(58) 主要參考利率期貨常見(jiàn)的參考利率包括( )。
�、�.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
�、�.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場(chǎng)上，
存在若干重要的參考利率.它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標，
同時(shí)也是金融機構制定利率政策和沒(méi)汁金融工具的主要依據。除國債利率外，
常見(jiàn)的參考利率包括倫敦銀行問(wèn)同業(yè)拆放利率、香港銀行問(wèn)同業(yè)拆放利率、
歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。
(59) 證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含( )方面的要求。
�、�.成交速度Ⅱ.成交價(jià)格Ⅲ.價(jià)格波幅Ⅳ.成交數量
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，
即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交.則市場(chǎng)流動(dòng)性好。
反過(guò)來(lái).單純是成交速度快。并不能完全表示流動(dòng)性好。
(60) 下列屬于證券市場(chǎng)中介機構的有( )。.
�、�.證券公司Ⅱ.投資咨詢(xún)機構Ⅲ.財務(wù)顧問(wèn)機構Ⅳ.律師事務(wù)所
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場(chǎng)中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機構。
在證券市場(chǎng)起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務(wù)機構.
通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機構。
證券服務(wù)機構是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構。
證券服務(wù)機構主要包括投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、
資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所等。
【證券從業(yè)資格考試《基礎知識》沖刺題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題及答案03-01
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》沖刺題及答案03-01
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題（附答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》沖刺題（附答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場(chǎng)」03-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》考前沖刺題01-22