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證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測試題第一章
無(wú)論是在學(xué)校還是在社會(huì )中，我們經(jīng)常接觸到試題，試題有助于被考核者了解自己的真實(shí)水平。什么類(lèi)型的試題才能有效幫助到我們呢？以下是小編整理的證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測試題第一章，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測試題第一章 1
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.為防范證券結算風(fēng)險，我國設立了證券結算風(fēng)險基金，從證券登記結算機構業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
A.證券公司
B.投資者
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
2.權證的具體交易方式與股票類(lèi)似，從內容上看，權證具有( )的性質(zhì)。
A.期權
B.期貨
C.遠期交易
D.可轉換債券
3.可轉換債券具有( )的雙重特征。
A.債權和股權
B.債權和期權
C.債券和股票
D.期權和股權
4.從運作方式看，回購交易結合了( )的特點(diǎn)，通常在債券交易中運用。
A.現貨交易和遠期交易
B.現貨交易和期貨交易
C.現貨交易和權證交易
D.現貨交易和期權交易
5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
A.可轉換債券
B.B股
C.A股
D.封閉式基金
6.設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.22億
B.21億
C.35000萬(wàn)
D.32億
7.經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.2000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.5億
8.證券交易所的設立和解散，由( )決定。
A.國務(wù)院
B.中國證監會(huì )
C.證券交易所理事會(huì )
D.證券交易所會(huì )員大會(huì )
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是( )。
A.股東大會(huì )
B.董事會(huì )
C.理事會(huì )
D.總經(jīng)理
10.深圳證券交易所會(huì )員取得席位后，可根據業(yè)務(wù)需要向交易所申請設立( )交易單元。
A.1個(gè)或1個(gè)以上
B.3個(gè)或3個(gè)以上
C.5個(gè)或5個(gè)以上
D.若干個(gè)
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.下列屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監督證券交易
B.設立證券登記結算機構
C.對上市公司進(jìn)行監管
D.管理和公布市場(chǎng)信息
2.在我國，證券交易所會(huì )員可享有( )權利。
A.對證券交易所事務(wù)和其他會(huì )員的活動(dòng)進(jìn)行監督
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務(wù)的提議權、表決權和決策權
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
3.合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉換債券
C.企業(yè)債券
D.封閉式基金
4.在實(shí)踐中，金融期貨主要有( )類(lèi)型。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權類(lèi)期貨
D.債券類(lèi)期貨
5.金融期權的基本類(lèi)型是( )。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.買(mǎi)入期權
D.賣(mài)出期權
6.根據交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。
A.權證交易
B.期貨交易
C.期權交易
D.遠期交易
7.關(guān)于遠期交易和期貨交易的表述，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.遠期交易和期貨交易都是現在定約成交，將來(lái)交割
B.遠期交易是非標準化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，多數在場(chǎng)內市場(chǎng)進(jìn)行
D.遠期交易與期貨交易都以獲取標的物為目的
8.證券交易所的組織形式有( )
A.會(huì )員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。
A.發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料
B.新聞出版業(yè)
C.接受上市申請、安排證券上市
D.為他人提供擔保
10.下列屬于政府債券的有( )
A.國債
B.地方債
C.央行票據
D.銀行債券
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.從現階段規范發(fā)展的角度看，投資者交易結算資金在經(jīng)紀商處開(kāi)立。( )
2.自然人和一般機構投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的，由證券登記結算公司受理。( )
3.證券成交速度越快，表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。( )
4.證券交易所的會(huì )員在受到暫�；蛘呦拗平灰�、取消交易權限、取消會(huì )員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。( )
5.證券交易所的交易席位不得退回，不得轉讓。( )
6.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但可以接受他人贈送的股票。( )
7.合格境外機構投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管財產(chǎn)，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動(dòng)。( )
8.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，店頭市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。( )
9.中國證券登記結算有限公司是我國的證券登記結算機構，在上海和深圳兩地各設一個(gè)分公司。( )
10.我國過(guò)去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開(kāi)展。( )
一、單項選擇題
1.A[解析]為防范證券結算風(fēng)險，我國設立了證券結算風(fēng)險基金，用于因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風(fēng)險基金從證券登記結算機構業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。故A選項正確。
2.A[解析]權證是基礎證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規定期間或特定到期日，有權按約定價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價(jià)的有價(jià)證券。
從內容上看，權證具有期權的性質(zhì)。在證券交易市場(chǎng)上，因為權證具有一定的權利，故也有交易的價(jià)值。權證的交易既可以在證券交易所內進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行，具體交易方式與股票交易類(lèi)似。
3.B[解析]可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。一方面，可轉換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權;另一方面，可轉換債券持有者也可以在規定的.轉換期間內選擇有利時(shí)機，要求發(fā)行公司按規定的價(jià)格和比例，將可轉換債券轉換為股票。因此，可轉換債券具有債權和期權的雙重性質(zhì)。
4.A[解析]回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運用。故A選項正確。
5.B[解析]我國證券市場(chǎng)對境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即B股。故B選項正確。合格境外投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。
6.D[解析]我國《證券法》規定，設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。故D選項正確。
7.B[解析]經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。故B選項正確。證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
8.A[解析]根據《證券法》第102條規定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務(wù)院決定。故答案為A選項。
9.C[解析]我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì )員制，設會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )和專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。理事會(huì )是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務(wù)。故C選項正確。
10.A[解析]根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規定，深圳證券交易所會(huì )員取得席位后，可根據業(yè)務(wù)需要向交易所申請設立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項正確。
二、多項選擇題
1.ABCD[解析]我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能有：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監督證券交易;(5)對會(huì )員進(jìn)行監管;(6)對上市公司進(jìn)行監管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場(chǎng)信息;(9)中國證監會(huì )許可的其他職能。故四個(gè)選項都正確。
2.ABD[解析]在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會(huì )員權利的規定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會(huì )員大會(huì );(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務(wù)的提議權和表決權;(4)爹加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對證券交易所事務(wù)和其他會(huì )員的活動(dòng)進(jìn)行監督;(6)按規定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。
3.BCD[解析]合格的境外機構投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。
4.ABC[解析]金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數量的某種特定金融工具(諸如外匯、債券、股票價(jià)格指數等)的標準化協(xié)議。因此，在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類(lèi)期貨三種類(lèi)型。
5.CD[解析]金融期權的基本類(lèi)型是買(mǎi)入期權與賣(mài)出期權。如果按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權還可以分為股權類(lèi)期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。故CD選項正確。
6.BD[解析]證券交易方式可以按照不同的角度來(lái)認識。根據交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。故BD選項正確。
7.ABC[解析]遠期交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內)按照現在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。期貨交易是在交易所進(jìn)行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。兩者類(lèi)似的地方都是現在定約成交，將來(lái)交割。故A選項說(shuō)法正確。兩者不同之處在于，遠期交易是非標準化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行;期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，多數在場(chǎng)內市場(chǎng)進(jìn)行;遠期交易以通過(guò)交易獲取標的物為目的，期貨交易在多數情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結。故BC選項正確。綜合起來(lái)，本題正確答案為ABC。
8.AC[解析]證券交易所的組織形式有會(huì )員制和公司制兩種。不管是會(huì )員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規章制度，凡參加者都需具備一定的條件，有一定的審批手續。故AC選項正確。
9.ABD[解析]我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。故ABD選項正確。接受上市申請、安排證券上市是證券交易所的職能之一。
10.AB[解析]政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“地方債”。故AB選項正確。央行票據是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構成政府債券發(fā)行的主體。
三、判斷題
1.B[解析]從我國過(guò)去的情況看，投資者的資金賬戶(hù)一般是在經(jīng)紀商那里開(kāi)立的。而從現階段規范發(fā)展的角度看，投資者交易結算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。這一制度的引入可以在一定程度上防范經(jīng)紀商挪用投資者交易結算資金的現象，從而起到保護投資者利益的作用。
2.B[解析]投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向證券登記結算公司申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。證券登記結算公司可以委托證券公司代為開(kāi)立證券賬戶(hù)。自然人和一般機構投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，由開(kāi)戶(hù)代理機構受理;證券公司和基金公司等機構開(kāi)立證券賬戶(hù)，由證券登記結算公司受理。
3.B[解析]證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過(guò)來(lái)，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。
4.A[解析]證券交易所的會(huì )員在受到暫�；蛘呦拗平灰�、取消交易權限、取消會(huì )員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
5.B[解析]證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規定，經(jīng)證券交易所會(huì )員部審核批準，方能轉讓。
6.B[解析]我國對證券投資者買(mǎi)賣(mài)證券有一些限制條件�！蹲C券法》規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。
7.A[解析]所謂合格境外機構投資者，是指符合中國證監會(huì )、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定的條件，經(jīng)中國證監會(huì )批準投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。合格境外機構投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管財產(chǎn)，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動(dòng)。
8.A[解析]其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，又稱(chēng)“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，店頭市場(chǎng)(又稱(chēng)“柜臺市場(chǎng)”)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
9.A[解析]中國證券登記結算有限公司是我國的證券登記結算機構，在上海和深圳兩地各設一個(gè)分公司，其中上海分公司主要針對上海證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結算服務(wù);深圳分公司主要針對深圳證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結算服務(wù)。
10.A[解析]我國過(guò)去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶(hù)交易融資融券的規定。隨后，中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點(diǎn)的實(shí)施細則。從此，信用交易在我國可以合法開(kāi)展。
證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測試題第一章 2
單項選擇題
1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制，下列表述不正確的是（ ）。
A．證券公司應根據自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模
B．證券公司發(fā)現定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應當由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 證券公司、托管機構應當至少每（ ）向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細說(shuō)明。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
3、 全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(cháng)不得超過(guò)（ ）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
4、 上海證券交易所目前公布的.指數不包括（ ）。
A．上證A股指數
B．上證綜合指數
C．上證100指數
D．上證紅利指數
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現。
A．口頭委托
B．書(shū)面委托
C．電話(huà)委托
D．電腦委托
多項選擇題
6、 防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規風(fēng)險的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項規章制度
B．加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節和風(fēng)險點(diǎn)的控制，強化崗位制約和監督
C．增強法治觀(guān)念和合規意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶(hù)持有人可以查詢(xún)其證券賬戶(hù)的事項包括（ ）。
A．證券余額
B．賬戶(hù)注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費用是（ ）。
A．傭金
B．過(guò)戶(hù)費
C．印花稅
D．風(fēng)險保證金
9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B．B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
C．基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D．國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應遵循的原則是（ ）。
A．法人結算
B．逐筆交收
C．全額清算
D．錢(qián)貨兩清
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