- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格《證券交易》測試題
《證券交易》是證券從業(yè)資格考試的考點(diǎn)之一，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)資格《證券交易》測試題，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!想了解更多相關(guān)信息請持續關(guān)注我們應屆畢業(yè)生培訓網(wǎng)!
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過(guò)報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C.在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開(kāi)始投資運作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金
2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
3.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
4.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當按照有關(guān)規則，了解客戶(hù)的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A.客戶(hù)財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶(hù)投資偏好
C.客戶(hù)證券投資經(jīng)驗
D.客戶(hù)婚姻狀況
5.各會(huì )員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每( )個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
7.深圳證券交易所規定，每季度結束后的( )個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險不包括( )。
A.法律風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.聲譽(yù)風(fēng)險
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
9.證券公司應當在每年度結束之日起( )日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
A.30
B.60
C.90
D.100
10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是( )。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內幕交易的行為
B.與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規范
C.違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款
2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.綜合性，即證券公司與客戶(hù)是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.較嚴格的信息披露
3.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
4.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應當符合( )要求。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶(hù)交易結算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形
6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當遵守( )原則。
A.遵循公平、公正原則，維護客戶(hù)的合法權益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，避免利益沖突
B.應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.應當建立健全風(fēng)險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴格分開(kāi)
D.遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，不得有欺詐客戶(hù)的行為
7.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
【證券從業(yè)資格《證券交易》測試題】相關(guān)文章：
2024年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預測試題及答案10-22
2017年證券從業(yè)資格《證券交易》考點(diǎn)記憶03-29
2017證券從業(yè)資格測試題及答案03-09
證券從業(yè)資格《投資分析》測試題02-26
2016證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測試題第一章03-09
2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習題「附答案」03-29
證券從業(yè)資格03-14