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2017年證券從業(yè)資格證券交易沖刺模擬題及答案
一、判斷題
(1)根據深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )
(2)從國際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。( )
(3)證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯應當于第三日及時(shí)向有關(guān)責任人及管理部門(mén)報告。( )
(4)權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。( )
(5)過(guò)戶(hù)費是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于證券公司的收入。 ( )
(6)標準券是一種真實(shí)的回購綜合債券，是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成。( )
(7)分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。 ( )
(8)對于擅自開(kāi)辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，中國證監會(huì )將責令改正，并處以警告，罰款。( )
(9)證券結算風(fēng)險基金從證券登記結算機構業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。( )
(10)我國目前還沒(méi)有金融衍生工具交易。 ( )
(11)在可轉債“債轉股”的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉債當日可申請轉股。 ( )
(12)債券回購的期限一般不超過(guò)1年，從性質(zhì)上看歸屬于貨幣市場(chǎng)。( )
(13)境內居民個(gè)人可以使用存入境內商業(yè)銀行的現匯存款、外幣現鈔及外幣現鈔存款投資B股。( )
(14)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的，其財務(wù)狀況最近2年內凈資本均在12億元以上。 ( )
(15)證券停牌與摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。( )
(16)根據深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。( )
(17)證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )
(18)在回購交易中，以券融資方向證券公司提出委托申請，證券公司審核無(wú)誤后，由工作人員向交易所主機進(jìn)行申報。申報方向為買(mǎi)人，申報的價(jià)格為每百元市場(chǎng)價(jià)格。 ( )
(19)貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過(guò)程中，先付證券，再付資金的交易辦法。( )
(20)登記結算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結算風(fēng)險基金來(lái)彌補。( )
(21)市場(chǎng)風(fēng)險由證券市場(chǎng)的基本特性決定，也稱(chēng)為證券交易的基本風(fēng)險。( )
(22)債券回購業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行反向申報。( )
參考答案：
(1) :對
(2) :對
(3) :錯
證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯應當于當日或次日，而不是第三日，及時(shí)向有關(guān)責任人及管理部門(mén)報告
(4) :錯
權證的正常交易受標的證券停牌和復牌的影響
(5) :錯
這筆收入屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收
(6) :錯
標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成
(7) :錯
目前，我國分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種方式
(8) :對
(9) :對
(10) :錯
我國現在已經(jīng)擁有權證、金融期貨、金融期權、可轉換債券交易等金融衍生工具交易
(11) :對
(12) :對
(13) :錯
不可使用外幣現鈔
(14) :錯
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，其財務(wù)狀況最近6個(gè)月內凈資本均在12億元
(15) :錯
證券公司在停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息題干說(shuō)法錯誤
(16) :對
(17) :錯
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)與公司自有財產(chǎn)相互獨立，不屬于證券公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
(18) :錯
在回購交易中，申報方向為買(mǎi)入，申報的價(jià)格為每百元資金年收益率
(19) :錯
貨銀對付又稱(chēng)“錢(qián)貨兩清”，證券與資金的交付必須同時(shí)進(jìn)行
(20) :錯
技術(shù)故障造成的損失能用證券結算風(fēng)險基金來(lái)彌補
(21) :對
(22) :錯
債券回購業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，無(wú)需進(jìn)行反向申報
(23) :錯
當股票價(jià)格上升時(shí)，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利
(24) :錯
投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險意識、參與意識和風(fēng)險識別能力
(25) :對
(26) :錯
目前，通過(guò)證券交易所達成的交易，多采取的是多邊凈額清算方式故選錯
(27) :錯
目前滬深證券交易所辦理證券回購交易的券種主要為國債和企業(yè)債
(28) :錯
單只標的證券的融券余量降至20%以下時(shí)，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布
(29) :錯
代理機構辦理證券非交易過(guò)戶(hù)，也應當按照規定收取印花稅
(30) :對
證券結算風(fēng)險基金從證券登記結算機構業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納、
(31) :對
(32) :錯
目前，我國現行的交割交收方式有兩種：對股實(shí)行T+1交割交收方式和錯股實(shí)行T+3交割交收方式
(33) :對
(34) :錯
證券交易所撤銷(xiāo)會(huì )員資格，須經(jīng)理事會(huì )審定
(35) :對
(36) :對
(37) :對
(38) :錯
證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期
(39) :對
(40) :錯
根據我國現行有關(guān)交易制度規定，債券和權證實(shí)行當日回轉交易，即投資者可以在交易目的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內反向賣(mài)出已買(mǎi)入但未交收的債券和權證
(41) :錯
上海證券交易所規定，單個(gè)會(huì )員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃有同一托管機構托管的，可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元
(42) :錯
債券交易包括因債、企業(yè)債、公司債、中期債券等多種品種題干說(shuō)法錯誤
(43) :對
(44) :對
(45) :錯
在實(shí)際中，對股賬戶(hù)是一種通用型證券賬戶(hù)，既可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和基金
(46) :錯
股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議
(47) :錯
2007年公司債推出后，證券交易所進(jìn)一步允許公司債(包括普通公司債和分離交易的可轉換公司債券中的公司債)進(jìn)行質(zhì)押式回購
(48) :錯
權證存續期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權證終止交易，但可以行權
(49) :對
(50) :對
(51) :錯
回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，也不得用于期貨市場(chǎng)投資
(52) :錯
還有金融債和公司債
(53) :對
(54) :錯
債券交易是以債券為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)債券主要有三大類(lèi)：政府債券(即國債)、公司債券和金融債券這三種都是債券市場(chǎng)上的交易品種，并非只有國債
(55) :錯
非股份制企業(yè)可以發(fā)行債券
(56) :錯
目前我國證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，受讓方不再征稅題干說(shuō)法錯誤
(57) :對
(58) :錯
上海證券交易所網(wǎng)絡(luò )投票系統基于交易系統
(59) :錯
目前對股印花稅按成交金額的1‰比例計收
(60) :對
(23)當股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。( )
(24)投資者教育的目的是幫助投資者提高投資水平。 ( )
(25)在場(chǎng)內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )
(26)目前，通過(guò)證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。( )
(27)目前滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。( )
(28)單只標的證券的融券余量降至25%以下時(shí)，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。( )
(29)非交易過(guò)戶(hù)可免交印花稅。 ( )
(30)結算風(fēng)險基金從證券登記結算機構的業(yè)務(wù)收入、收益中提取。( )
(31)在委托有效期內，只要證券經(jīng)紀商按委托內容代理買(mǎi)賣(mài)，委托人就不得拒絕接受交易結果。 ( )
(32)當前，我國滬深證券交易所所有的證券交割、交收均采用T+1的方式。 ( )
(33)在委托有效期內，只要證券經(jīng)紀商按委托內容代理買(mǎi)賣(mài)，委托人就不得拒絕接受交易結果。 ( )
(34)證券交易所撤銷(xiāo)會(huì )員資格，須經(jīng)會(huì )員大會(huì )審定。( )
(35)目前，我國只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數委托。 ( )
(36)金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數量的金融商品的標準化契約。 ( )
(37)證券交易所交易系統主機接受申報后，根據訂單的成交規則進(jìn)行撮合配對：符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續等待成交，超過(guò)了委托時(shí)效的訂單失效。 ( )
(38)證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 ( )
(39)ETF份額除可以在二級市場(chǎng)交易外，它在二級市場(chǎng)上的申購、贖回必須用組合證券。 ( )
(40)根據我國現行有關(guān)交易制度規定，債券和權證實(shí)行次交易日回轉交易。 ( )
(41)上海證券交易所規定，單個(gè)會(huì )員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，必須使用不同的席位。( )
(42)只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)，才可以成為“債券交易”。( )
(43)某證券公司如不具有證券交易所的會(huì )員資格，則不能提出申請席位。( )
(44)新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。( )
(45)股票賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)股票，債券賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)債券，基金賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)投資基金。( )
(46)股份轉讓公司可以委托多家證券公司辦理股份轉讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。( )
(47)目前，公司債不能用于債券回購交易。 ( )
(48)權證存續期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權證終止交易，也不可以行權。( )
(49)回購到期清算日 9：00--15：00，融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統對當日到期的一筆或多筆買(mǎi)斷式回購申報不履約。( )
(50)證券交易所對上市公司的股票進(jìn)行特別處理不是對上市公司的處罰。( )
(51)回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。( )
(52)只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)，才可以稱(chēng)為債券交易。 ( )
(53)買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)中債券所有權隨交易的發(fā)生而轉移。 ( )
(54)只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)，才可以稱(chēng)為債券交易。( )
(55)公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。( )
(56)目前我國證券交易印花稅是向成交雙方雙向收取。 ( )
(57)自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位入員離任前，應當由稽核部門(mén)進(jìn)行審計。( )
(58)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò )投票系統基于交易系統和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )
(59)目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計收。 ( )
(60)單筆權證買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。( )
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