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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》沖刺習題及答案
一、單項選擇題
1.投資機構通過(guò)( )，從各個(gè)方面規范自己的投資行為，保護客戶(hù)的的利益，維護自己在社會(huì )上的信譽(yù)。
A.規避監管
B.內部激勵
C.科學(xué)管理
D.自律管理三
【答案】D【解析】投資機構本身通過(guò)自律管理，從各個(gè)方面規范自己的投資行為，保護客戶(hù)的利益，維護自己在社會(huì )上的信譽(yù)。
2.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱(chēng)為( )。
A.一級市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.場(chǎng)內市場(chǎng)
D.二級市場(chǎng)三
【答案】A【解析】按交易對象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級市場(chǎng)、初級市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng);流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級市場(chǎng)、次級市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。
3.上市公司股權分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益( )，消除A股市場(chǎng)股份轉讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.行政指令機制
B.均分機制
C.固定對價(jià)機制
D.平衡協(xié)商機制
【答案】D【解析】上市公司股權分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場(chǎng)股份轉讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
4.證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是( )，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著(zhù)( )。
A.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化
B.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化
C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù)，公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化
D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù)，公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化三
【答案】A【解析】證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著(zhù)公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化。
5.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數的表述，錯誤的是( )。
A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì )使股價(jià)平均數失去真實(shí)性、連續性和時(shí)間數列上的可比性
B.優(yōu)點(diǎn)是計算簡(jiǎn)便
C.在計算時(shí)考慮了權數
D.以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數
【答案】C【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數的優(yōu)點(diǎn)是計算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì )使股價(jià)平均數失去真實(shí)性、連續性和時(shí)間數列上的可比性;②在計算時(shí)沒(méi)有考慮權數，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。
6.股份有限公司股東大會(huì )做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A./3
B.1/3
C.1/
D.1/4
【答案】A【解析】股份有限公司股東大會(huì )做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的/3以上通過(guò)。
7.證券投資者保護的最終措施之一為( )。
A.證券投資咨詢(xún)
B.證券投資者保護基金
C.投資者教育
D.證券稽查
【答案】B【解析】證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。
8.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.主辦券商推薦并持續督導
B.依法設立且存續滿(mǎn)兩年
C.業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力
D.大中型企業(yè)
【答案】D【解析】根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則(試行)》規定，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，應當符合下列條件：①依法設立且存續滿(mǎn)兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續時(shí)間可以從有限責任公司成立之日起計算。②業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力。③公司治理機制健全，合法規范經(jīng)營(yíng)。④股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規。⑤主辦券商推薦并持續督導。⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
9.證券市場(chǎng)監管的( )原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權利。
A.守信
B.公正
C.公平
D.公開(kāi)
【答案】C【解析】證券市場(chǎng)監管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權利。
10.下列關(guān)于匯率的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.在資本安全性與流動(dòng)性不變時(shí)，當一國的利率水平相對高于他國時(shí)，該國貨幣匯率趨于上浮
B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會(huì )使該國貨幣匯率上升
C.當一國發(fā)生國際收支逆差時(shí)，通常外匯匯率會(huì )下跌，本幣匯率會(huì )上升
D.從長(cháng)期看，匯率終將根據貨幣實(shí)際購買(mǎi)力而自行調整到合理的水平
【答案】C【解析】當一國發(fā)生國際收支順差時(shí)，通常外匯匯率會(huì )下跌，本幣匯率會(huì )上升。
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