- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》沖刺練習題及答案
證券交易市場(chǎng)分為兩大類(lèi)，一類(lèi)是大型、活躍而有秩序的場(chǎng)內交易，即在證券交易所內進(jìn)行的交易;另一類(lèi)是沒(méi)有固定地點(diǎn)的場(chǎng)外交易，大多是電話(huà)中成交。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》沖刺練習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.下列各項中不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券公司與客戶(hù)必須是一對一的投資管理服務(wù)
B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.適用于為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運行
2.下列各項中，違背控股股東行為規范的是( )。
A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C.不得超越股東會(huì )、董事會(huì )任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D.證券公司與其控股股東應在業(yè)務(wù)、人員、機構、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴格分開(kāi)
3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的( )。
A.15%
B.20%
C.30%
D.100%
4.( )及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監督管理。
A.中國證監會(huì )
B.國務(wù)院
C.財政部
D.中國證監會(huì )與財政部
5.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立( )的方式。
A.信貸
B.儲蓄
C.股票
D.信托
6.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券監管部門(mén)
7.( )，通常被視為反洗錢(qián)預防監控制度的核心。
A.臨時(shí)凍結制度
B.定期調查報告制度
C.大額和可疑交易報告制度
D.大額和可疑交易調查制度
8.招股說(shuō)明書(shū)引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后( )個(gè)月內有效。
A.3
B.6
C.9
D.10
9.《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶(hù)行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
10.關(guān)于證券交易所對會(huì )員的管理，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.證券交易所接納的會(huì )員應當是有權部門(mén)批準設立并具有法人地位的境內證券經(jīng)營(yíng)機構
B.證券交易所必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監批準
C.會(huì )員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個(gè)人使用
D.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì )員及正式會(huì )員以外的其他會(huì )員，應當在規定時(shí)間內報中國證監會(huì )備案
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥孔C券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶(hù)必須是一對一的投資管理服務(wù);(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運行。
2.B�！窘馕觥靠毓晒蓶|不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權益，不得超越股東會(huì )、董事會(huì )任免證券公司的董事、監事和高級管理人員，不得超越股東會(huì )、董事會(huì )干預證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應在業(yè)務(wù)、人員、機構、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴格分開(kāi)，各自獨立經(jīng)營(yíng)、獨立核算、獨立承擔責任和風(fēng)險。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。
3.C�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的.必須符合下列規定：(1)自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%;(2)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%;(3)持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;(4)持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
4.A�！窘馕觥繛榱思訌妼ψC券、期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權益和社會(huì )公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準，國務(wù)院證券委員會(huì )于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》。中國證監會(huì )及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監督管理。
5.D�！窘馕觥孔C券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。保證金中的證券應當記入轉融通擔保證券賬戶(hù)，保證金中的資金應當記入轉融通擔保資金賬戶(hù)。
6.B�！窘馕觥孔C券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;(3)由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件;(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
7.C�！窘馕觥糠欠ㄙY金流動(dòng)一般具有數額巨大、交易異常等特點(diǎn)。大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢(qián)預防監控制度的核心。
8.B�！窘馕觥扛鶕覈妒状喂_(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》規定，招股說(shuō)明書(shū)引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個(gè)月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長(cháng)，但最多不超過(guò)1個(gè)月。
9.A�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
10.C�！窘馕觥扛鶕覈蹲C券交易所管理辦法》規定，證券交易所應當對會(huì )員取得的交易席位實(shí)施嚴格管理，會(huì )員轉讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規定由證券交易所審批，嚴禁會(huì )員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個(gè)人使用。
【證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》沖刺練習題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》沖刺題及答案10-10
2017證券從業(yè)資格考試證券基礎知識習題及答案10-12
2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》精選練習題及答案06-07
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題及答案10-16
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》沖刺題及答案07-25
2017證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場(chǎng)」07-17
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題及答案09-27
證券從業(yè)資格考試之證券基礎知識06-25