2017年證券從業(yè)《證券基礎知識》沖刺復習題及答案

　　作為金融機構的長(cháng)期信貸資金，在很大程度上通過(guò)證券市場(chǎng)來(lái)籌集的，比如金融機構通過(guò)證券市場(chǎng)發(fā)行股票籌集資本金、通過(guò)證券市場(chǎng)發(fā)行金融債券籌集信貸資金等。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》沖刺復習題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、多項選擇題

　　1.目前我國金融市場(chǎng)上的私募證券有(　　)。

　　A.信托投資公司發(fā)行的信托計劃

　　B.商業(yè)銀行發(fā)行的理財計劃

　　C.證券公司發(fā)行的理財計劃

　　D.證券交易所的交易基金

　　2.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區分為(　　)。

　　A.風(fēng)險偏好型

　　B.風(fēng)險尋找型

　　C.風(fēng)險中立型

　　D.風(fēng)險回避型

　　3.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中正確的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買(mǎi)投資連結保險產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得用于信用交易，但可投資債券回購

　　C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債

　　D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內投資

　　4.下列選項中屬于國際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢的表現的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)一體化

　　B.投資者法人化

　　C.金融機構分業(yè)化

　　D.金融風(fēng)險復雜化

　　5.從內容上看，中國證券市場(chǎng)對外開(kāi)放可分為(　　)等不同層次。

　　A.開(kāi)放國內資本市場(chǎng)

　　B.在國際資本市場(chǎng)募集資金

　　C.有條件的開(kāi)放境內企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　D.在國際資本市場(chǎng)借貸

　　6.《中華人民共和國公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形(　　)之一的除外。

　　A.與持有本公司股份的其他公司合并

　　B.將股份獎勵給本公司職工

　　C.減少公司注冊資本

　　D.股東因對股東大會(huì )作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　7.記名股票是指在(　　)上記載股東姓名的股票。

　　A.股份公司的股東名冊

　　B.招股說(shuō)明書(shū)

　　C.股票票面

　　D.公司章程

　　8.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述中正確的是(　　)。

　　A.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標明的金額

　　B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應由其價(jià)值決定

　　C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據現值理論而來(lái)的

　　D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　9.下列有關(guān)股東大會(huì )的論述中錯誤的有(　　)。

　　A.股東大會(huì )一般每一年或半年定期召開(kāi)一次

　　B.董事會(huì )不可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )

　　C.只有監事會(huì )可以召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )

　　D.股東大會(huì )選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會(huì )的決議，實(shí)行累積投票制

　　10.下列屬于有限售條件股份的是(　　)。

　　A.其他內資持股

　　B.國有法人持股

　　C.外資持股

　　D.國家持股

　　參考答案及解析:

　　1.ABC�！窘馕觥克侥甲C券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券。

　　2.ACD�！窘馕觥坎煌�的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類(lèi)型。

　　3.BCD�！窘馕觥科髽I(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬(wàn)能保險產(chǎn)品、投資連結保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產(chǎn)品。

　　4.ABD�！窘馕觥繃�際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢的表現包括：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng )新深化、金融機構混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )化、金融風(fēng)險復雜化和金融監管合作化。

　　5.ABC�！窘馕觥繌膬热萆峡�，中國證券市場(chǎng)對外開(kāi)放可分為以下4個(gè)層次：(1)在國際資本市場(chǎng)募集資金;(2)開(kāi)放國內資本市場(chǎng);(3)有條件地開(kāi)放境內企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng);(4)對我國香港特別行政區和澳門(mén)特別行政區的開(kāi)放。

　　6.ABCD�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因對股東大會(huì )作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　7.AC�！窘馕觥坑浢�股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。

　　8.BC�！窘馕觥抗善钡馁~面價(jià)值又可稱(chēng)為股票凈值或每股凈資產(chǎn);而在股票票面上標明的金額是股票面值。故A項錯誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級市場(chǎng)上的價(jià)格。故D項錯誤。

　　9.ABC�！窘馕觥抗蓶|大會(huì )一般每年定期召開(kāi)一次;當出現董事會(huì )認為必要、監事會(huì )提議召開(kāi)、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時(shí)，電可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。故A、B、C項錯誤。

　　10.ABCD�！窘馕觥坑邢奘蹢l件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時(shí)鎖定的股份，內部職工股，董事、監事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內資持股;(4)外資持股。

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