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證券行業(yè)自律管理相關(guān)規定知識
為組織公平的集中交易提供保障；提供場(chǎng)所和設施；公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。那么，下文是由小編為大家整理的證券行業(yè)自律管理相關(guān)規定知識，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券行業(yè)自律組織主要包括：
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
上海證券交易所
深圳證券交易所
全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司
中國金融期貨交易所
中國證券登記結算有限責任公司
中國證券投資者保護基金有限責任公司
中國證券金融股份有限公司
主要職責：
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )成立于1991年8月28日。是依據《中華人民共和國證券法》和《社會(huì )團體登記管理條例》的有關(guān)規定設立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì )團體法人，接受中國證監會(huì )和國家民政部的業(yè)務(wù)指導和監督管理。在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統一監督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會(huì )員服務(wù)，維護會(huì )員的合法權益；維持證券業(yè)的正當競爭秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )成立于2012年6月6日。是依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會(huì )團體登記管理條例》的有關(guān)規定設立的證券投資基金業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì )團體法人，接受中國證監會(huì )和國家民政部的業(yè)務(wù)指導和監督管理。
上海證券交易所
上海證券交易所成立于1990年12月，歸屬中國證監會(huì )垂直管理。提供證券交易的場(chǎng)所和設施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監督證券交易；對會(huì )員、上市公司進(jìn)行監管；管理和公布市場(chǎng)信息。
深圳證券交易所
深圳證券交易所成立于1990年12月。提供證券交易的場(chǎng)所和設施；制定本所業(yè)務(wù)規則；接受上市申請、安排證券上市；組織、監督證券交易；對會(huì )員和上市公司進(jìn)行監管；管理和公布市場(chǎng)信息；中國證監會(huì )許可的其他職能。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司
全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司為全國中小企業(yè)股份轉讓系統(俗稱(chēng)“新三板”)運營(yíng)管理機構。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(俗稱(chēng)“新三板”)是經(jīng)國務(wù)院批準設立的全國性證券交易場(chǎng)所，成立于2012年9月20日，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所為公司股東單位。
中國金融期貨交易所
中國金融期貨交易所成立于2006年9月8日，中國證監會(huì )批準設立的。專(zhuān)門(mén)從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結算的公司制交易所。組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割，制訂業(yè)務(wù)管理規則，實(shí)施自律管理，發(fā)布市場(chǎng)交易信息，提供技術(shù)、場(chǎng)所、設施服務(wù)，以及中國證監會(huì )許可的其他職能。
中國證券登記結算有限責任公司
中國證券登記結算有限責任公司2001年3月30日設立，公司是依據《公司法》和《證券法》設立的不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理；證券的存管和過(guò)戶(hù)；證券持有人名冊登記及權益登記；證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；依法提供與證券登記結算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)；中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
中國證券投資者保護基金有限責任公司
中國證券投資者保護基金有限責任公司成立于2005年8月30日，歸口中國證監會(huì )管理�；I集、管理和運作證券投資者保護基金；監測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作；證券公司被撤銷(xiāo)、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監會(huì )實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強制性監管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規定對債權人予以?xún)敻�；組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益；發(fā)現證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險時(shí)，向證監會(huì )提出監管、處置建議；對證券公司運營(yíng)中存在的風(fēng)險隱患會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立糾正機制。
中國證券金融股份有限公司
中國證券金融股份有限公司成立于2011年10月28日，中國證監會(huì )批準設立的全國性證券類(lèi)金融機構，是中國境內唯一從事轉融通業(yè)務(wù)的金融機構。為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供轉融資和轉融券服務(wù)；運用市場(chǎng)化手段調節證券市場(chǎng)資金和證券的供給；管理證券公司提交的轉融通擔保品；統計監控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況，監測分析融資融券交易情況，防控市場(chǎng)風(fēng)險和信用風(fēng)險；經(jīng)中國證監會(huì )批準同意的其他業(yè)務(wù)。
自律規則
自律組織出臺的自律規則主要包括：
《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理措施和紀律處分實(shí)施辦法》
《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )紀律處分實(shí)施辦法(試行)》
《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》
《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分措施實(shí)施細則》
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統自律管理措施和紀律處分實(shí)施辦法(實(shí)行)》
《中國證券登記結算有限責任公司證券登記結算業(yè)務(wù)參與機構自律管理措施實(shí)施細則》
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