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2017年證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎知識備考模擬試題及答案
一、組合單選題
1、 與其他市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有( )。
�、� 金融市場(chǎng)上的交易對象具有特殊性
�、� 金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性
�、� 金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性
�、� 金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 與其它市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要包括：①交易對象不同，即金融市場(chǎng)上的交易對象具有特殊性;②交易的過(guò)程不同，即金融市場(chǎng)的借貸活動(dòng)具有集中性;③交易的場(chǎng)所不同，即金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性;④交易的價(jià)格不同，即金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性;⑤金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)雙方具有可變性。
2、政策性銀行金融債券發(fā)行申請的內容包括( )。
�、� 發(fā)行數量
�、� 期限安排
�、� 競價(jià)方式 Ⅳ 發(fā)行方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數量、期限安排、發(fā)行方式等內容，如需調整，應及時(shí)報中國人民銀行核準。
3、下列情形中，資產(chǎn)評估機構不能申請證券評估資格的有( )。
�、� 在執業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿(mǎn)3年
�、� 因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷(xiāo)該資格的，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請之日止未滿(mǎn)3年
�、� 在申請證券評估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿(mǎn)3年
�、� 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良誠信記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當不存在下列情形：①在執業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿(mǎn)3年;②因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷(xiāo)該資格的，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請之日止未滿(mǎn)3年;③在申請證券評估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之E1止未滿(mǎn)3年。
4、下列關(guān)于股權分置改革的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、� 相關(guān)股東會(huì )議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過(guò)
�、� 改革方案獲得相關(guān)股東會(huì )議表決通過(guò)，公司股票復牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為“G股”
�、� 自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內不得上市交易或轉讓
�、� 出售原非流通股股份的，出售數量占該公司股份總數的比例在12個(gè)月內不得超過(guò)10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項，自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份。出售數量占該公司股份總數的比例在12個(gè)月內不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內不得超過(guò)10%。
5、證券交易所的監管職能包括( )。
�、� 對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
�、� 對會(huì )員進(jìn)行管理
�、� 對上市公司進(jìn)行管理
�、� 對證券交易人員進(jìn)行管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券交易所的監管職能包括對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對會(huì )員進(jìn)行
管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。
6、下列關(guān)于證券服務(wù)機構法律責任的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、� 證券服務(wù)機構應對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證
�、� 證券服務(wù)機構在出具財務(wù)顧問(wèn)報告、資信評級報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件時(shí)應當勤勉盡責
�、� 服務(wù)機構因出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任
�、� 服務(wù)機構因為虛假陳述給他人造成損失的，任何情況下均應承擔一定的連帶賠償責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項，證券服務(wù)機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。
7、直接融資的特點(diǎn)包括( )。
�、� 直接性 Ⅱ 集中性
�、� 完全不可逆性 Ⅳ 相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：直接融資的特點(diǎn)包括：①直接性;②分散性;③信譽(yù)的差異性較大;④部分不可逆性;⑤相對較強的自主性。
8、證券投資基金的利息收人包括( )。
�、� 債券利息收入
�、� 資產(chǎn)支持證券利息收入
�、� 存款利息收入
�、� 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：利息收入指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結算備付金、存出保證金、按買(mǎi)入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現的利息收入。具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入等。
9、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。
�、� 從業(yè)人員的資格管理
�、� 后續職業(yè)培訓
�、� 制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范
�、� 從業(yè)人員誠信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：①從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執業(yè)資格注冊、變更及年檢等;②后續職業(yè)培訓;③制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范;④從業(yè)人員誠信信息管理。
10、 風(fēng)險管理策略，是指根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標準，選擇( )等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。
�、� 風(fēng)險規避
�、� 風(fēng)險轉移
�、� 風(fēng)險對沖
�、� 風(fēng)險補償
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：風(fēng)險管理策略，是指根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標準，選擇風(fēng)險承擔、風(fēng)險規避、風(fēng)險轉移、風(fēng)險轉換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。
11、金融危機的類(lèi)型有( )。
�、� 貨幣危機 Ⅱ 次貸危機
�、� 債務(wù)危機 Ⅳ 銀行危機
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：金融危機可以分為貨幣危機、債務(wù)危機、銀行危機、次貸危機、綜合性金融危機等類(lèi)型。
12、公式m=(C+D)/(C+R)中，m表示貨幣乘數，那么C和R分別表示( )。
�、� 流通中的現金 Ⅱ 基礎貨幣
�、� 存款準備金 Ⅳ 法定準備金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：公式m=(C+D)/(C+R)可以用中文表示為：貨幣乘數=(流通中的現金+基礎貨幣)/(流通中的現金+存款準備金)。
13、下列屬于證券投資基金運作費的有( )。
�、� 上市年費 Ⅱ 持有人大會(huì )費
�、� 分紅手續費 Ⅳ 信息披露費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會(huì )費、開(kāi)戶(hù)費、銀行匯劃手續費等。
14、金融衍生工具按其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。
�、� 金融期權 Ⅱ 結構化金融衍生工具
�、� 金融期貨 Ⅳ 金融遠期合約
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：金融衍生工具有多種分類(lèi)方法，按其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。
15、證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開(kāi)立( )。
�、� 轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)
�、� 轉融通擔保證券賬戶(hù)
�、� 轉融通證券交收賬戶(hù)
�、� 轉融通保證金賬戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開(kāi)立轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、轉融通擔保證券賬戶(hù)和轉融通證券交收賬戶(hù)。
16、日經(jīng)股價(jià)指數分為( )。
�、� 日經(jīng)225種股價(jià)指數
�、� 日經(jīng)500種股價(jià)指數
�、� 日經(jīng)180種股價(jià)指數
�、� 日經(jīng)300種股價(jià)指數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：日經(jīng)股價(jià)指數分為日經(jīng)225種股價(jià)指數和日經(jīng)500種股價(jià)指數。
17、2014年國務(wù)院印發(fā)了“新國九條”，指明了我國資本市場(chǎng)的發(fā)展方向，其主要內容有( )。
�、� 積極穩妥推進(jìn)股票發(fā)行審批制改革
�、� 提高中小企業(yè)質(zhì)量
�、� 鼓勵市場(chǎng)化并購重組
�、� 完善退市制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：2014年國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)，國發(fā)[2014]17號》，又稱(chēng)“新國九條”，其主要內容包括：①積極穩妥推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革;②加快多層次股權市場(chǎng)建設;③提高上市公司質(zhì)量;④鼓勵市場(chǎng)化并購重組;⑤完善退市制度;⑥培育私募市場(chǎng)。
18、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監會(huì )批準的人民幣金融工具有( )。
�、� 在證券交易所掛牌交易的股票
�、� 在證券交易所掛牌交易的債券
�、� 證券投資基金
�、� 在證券交易所掛牌交易的權證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監會(huì )批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會(huì )允許的其他金融工具。
19、下列關(guān)于風(fēng)險分散運用機制的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、� 可以進(jìn)行不同資產(chǎn)類(lèi)型的投資
�、� 可以在相同類(lèi)型資產(chǎn)里面的不同行業(yè)中進(jìn)行分散投資
�、� 可以在相同行業(yè)的不同公司之間進(jìn)行投資
�、� 可以在不同的投資管理風(fēng)格之間進(jìn)行分散
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：風(fēng)險分散的運用機制：①可以進(jìn)行不同資產(chǎn)類(lèi)型的投資，主要是在股票型、債券型和貨幣市場(chǎng)型投資里面進(jìn)行一個(gè)組合;②可以在相同類(lèi)型資產(chǎn)里面的不同行業(yè)中進(jìn)行分散投資;③可以在相同行業(yè)的不同公司之間進(jìn)行投資;④可以在不同的投資管理風(fēng)格之間進(jìn)行分散;⑤可以通過(guò)全球化的投資來(lái)分散風(fēng)險。
20、發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義有( )。
�、� 有利于商業(yè)銀行補充資本金，緩解資本監管要求的壓力
�、� 有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道
�、� 可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定發(fā)展
�、� 為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括：①有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道;②有利于商業(yè)銀行補充資本金，緩解資本監管要求的壓力;③能夠為投資者提供多元化的投資渠道;④為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級;⑤可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定發(fā)展。
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